股票合同范例

發(fā)布時間:2023-12-20

股票合同。

古人云，工欲善其事，必先利其器。在幼兒園教師的平時工作生活中，會經(jīng)常需要提前準(zhǔn)備參考資料。資料可以指生產(chǎn)、生活中必需的東西。如：生產(chǎn)資料；生活資料。參考資料可以促進(jìn)我們的學(xué)習(xí)工作效率的提升。所以，關(guān)于幼師資料你究竟了解多少呢？經(jīng)過小編精心整理，推出股票合同范例，僅供參考，大家一起來看看吧。

股票合同篇1

甲方（發(fā)行人）：_________________

住所：___________________________

乙方（主包銷商）：_______________

住所：___________________________

鑒于：甲方是一家依中國法律成立的股份有限公司，注冊資本為_________元，分為_______股。甲方股東大會已于______年______月______日通過了決議，將甲方由一定向募集的公司改為社會募集公司，向境外投資者發(fā)行_______股B股，此次募集已為中國_____批準(zhǔn)。在完成此次發(fā)行工作后，甲方的總股本將達(dá)到_______股，其中普通股_______股，B股_______股。

雙方已同意在本協(xié)議（見下）的條件的規(guī)限下，由乙方為發(fā)行人承銷B股股票_______股，乙方已同意安排將B股以配售價作私人配售，并將在承銷期滿之日下午3：00之時，未被認(rèn)購的B股加以認(rèn)購?，F(xiàn)協(xié)議如下：

1.釋義

（a）“包銷商之間的協(xié)議”是指各包銷商在本協(xié)議簽署日同日簽署的協(xié)議，其內(nèi)容涉及到本次B股配售及包銷的有關(guān)事宜。

（b）“B股”是指甲方注冊資本中的，面值為人民幣_________元，總數(shù)為_________股，要用外幣認(rèn)購的境內(nèi)上市外資股。

（c）“工作日”是指證券交易所開門營業(yè)而且在深圳、_____及紐約各銀行開門營業(yè)的日子，但不包括星期六、星期日，以及深圳、_____或紐約的公共假期。

（d）“截止配售日”是指_________年_________月_________日，即乙方國際協(xié)調(diào)人及各包銷商在此日前完成本次配售B股。

（e）“境外投資者”是指：外國的自然人、法人或其他組織；_____、澳門、_____的自然人、法人和其他組織；定居在國外的中國公民；中國_____證券委員會規(guī)定允許的境內(nèi)上市外資股其他投資人士。

（f）“獲配售的人”是指受到包銷商的邀請認(rèn)購B股的境外投資者，該投資者正是根據(jù)配售書而認(rèn)購B股。

（g）“配售”是指各包銷商根據(jù)本協(xié)議及包銷商之間的協(xié)議，將_________股B股以私人配售的方式配售給境外投資者。

（h）“配售備忘錄”是指甲方就本次B股配售而將發(fā)行的資料備忘錄，其經(jīng)包銷商同意的版本的副本為認(rèn)證起見已由甲方及乙方草簽，作為本協(xié)議附錄。

（i）“配售比例”是指各包銷商在本次配售中同意認(rèn)購的比例。

（j）“所得款項發(fā)放日”是指_________年_________月_________日。

（k）“所得款項轉(zhuǎn)交日”是指_________年_________月_________日。

（l）“傭金”是指每配售一股B股_________元（外幣）或人民幣，相等于配售價_________％的款項。

（m）“甲方的保證”是指甲方有關(guān)的聲明、保證、承諾，即本協(xié)議第8條所規(guī)定的事項。

（n）“包銷商”是指主承銷商所代表的自己、國際協(xié)調(diào)人以及其他包銷商，包括中國包銷商和國際包銷商。

（o）“總發(fā)行價”是指本次B股配售所得全部款項，即發(fā)行價_________元（外幣）每股________（即總股數(shù)）所得的款額。

（p）“開始配售日”是指_________年_________月_________日，在此日，各包銷商將根據(jù)本協(xié)議而開始配售B股。

（q）“股份”是指甲方注冊資本中每股面值人民幣_________元的股份。

（r）“有關(guān)的證券法規(guī)”是指任何與本次B股發(fā)行、本協(xié)議的簽署或者在_________證券交易所上市及交易有關(guān)的中國法律、法規(guī)，包括（但不限于）1994年7月1日生效的《中華人民共和國公司法》、1995年12月25日生效的《_____關(guān)于甲方境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》、中國證券委員會于1996年5月3日頒發(fā)的《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實施細(xì)則》、1998年7月1日生效的《中華人民共和國證券法》等。

（s）“保證”是指甲方、主承銷商、國際協(xié)調(diào)人和其他包銷商的保證、承諾。

（t）“中國法律意見”是指以下二種情況：（1）甲方的法律顧問_________律師事務(wù)所就中國法律為甲方，乙方、國際協(xié)調(diào)人以及其他包銷商等作出的法律意見書。為驗證起見，該法律意見書已被甲方及乙方的代表草簽；及（2）包銷商的法律顧問_________律師事務(wù)所就中國法律為乙方，國際協(xié)調(diào)人及其他包銷商作出的法律意見書。為驗證起見，該法律意見書已被甲方及乙方的代表草簽。

（u）“驗證文件”是指由_________律師事務(wù)所擬訂的，日期為_________年_________月_________日的驗證文件（已簽署的副本已呈交乙方及國際協(xié)調(diào)人）。

2.配售

（1）在符合本協(xié)議規(guī)定的情況下，同是又在第____條甲方所作的保證、聲明和承諾的基礎(chǔ)上，各包銷商分別向甲方作出承諾，將根據(jù)各自的配售比例，進(jìn)行B股的配售，并在截止配售日下午3：00之時還有未配售出的股票之際，將此股票按配售比例以配售價全部購入

（2）甲方是以私人配售方式發(fā)售配售B股供境外投資者在發(fā)行價及本協(xié)議條款及配售文件所規(guī)限的條件下認(rèn)購。

（3）甲方委托主承銷商負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)此項B股配售活動，其他包銷商也是受股公司委托而進(jìn)行此項B股配售活動的。

（4）各包銷商按本協(xié)議的約定，接受委托，負(fù)責(zé)本次B股的配售活動。甲方與各包銷商共同商定，各包銷商有權(quán)代甲方完全行使本次B股配售有關(guān)的合法權(quán)利，包括（但不限于）有權(quán)代表甲方接受或拒絕（全部或部分）境外投資者按照配售書所提出的申請。

（5）各包銷商在本協(xié)議下的義務(wù)和責(zé)任為個別的，而非連帶的。

（6）如果某個或某幾包銷商未履行其（1）分條的義務(wù)，其他包銷商有權(quán)利（但沒有義務(wù)）就該違約包銷商所沒有認(rèn)購或沒有找到認(rèn)購者認(rèn)購的B股，促成別的認(rèn)購者加以認(rèn)購或自行認(rèn)購；若多名其他包銷商欲行使此權(quán)利，則按各自認(rèn)購比例來分擔(dān)。

（7）主承銷商有義務(wù)代表其本身和其他包銷商于截止日后的第______個工作日上午之前向甲方提交有關(guān)配售B股認(rèn)購名單；各包銷商均有義務(wù)按照本協(xié)議及包銷商協(xié)議的規(guī)定，向主承銷商提交其他銷義務(wù)范圍以內(nèi)的有關(guān)B股的認(rèn)購名單，以便主承銷商轉(zhuǎn)交甲方。

3.B股配售備忘錄

甲方將在乙方和國際協(xié)調(diào)人編制股配售備忘錄，并應(yīng)于配售備忘錄日期向國際協(xié)調(diào)人（代表乙方）交付其要求的份數(shù)的B股配售備忘錄。

4.登記

（1）乙方及國際協(xié)調(diào)人須在不遲于_________年_________月_________日（時），將下列人士的姓名及申請的配售股份數(shù)以書面通知的形式通知甲方：每一名獲配售人；每一名獲配售人或包銷商（如果有的話）所申請的B股數(shù)目。

（2）甲方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議規(guī)定，在_______年______月______日之前將已認(rèn)購的B股部分配給有關(guān)配售人及各包銷商（如有的話）

（3）甲方、乙方及國際協(xié)調(diào)人應(yīng)合作向各被接納申請人提供開立使其能持有及買賣配售之B股的帳戶所需有關(guān)資料和文件。

（6）甲方保證其所分配、發(fā)行的B股，沒有任何留置權(quán)、抵押權(quán)、產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)以及第三者的權(quán)利負(fù)擔(dān)于其上，而且該B股具有該等股份所有的一切權(quán)利，包括（但不限于）收取股息、投票等權(quán)利。

5.付款

（2）國際協(xié)調(diào)人應(yīng)在截止日后的_________個工作日內(nèi)將其從申請人收到的所有有關(guān)配售股份的款項，在扣除國際協(xié)調(diào)人的傭金和其他費用（具體見本協(xié)議下文及包銷商協(xié)議）后，匯入主承銷商的指定帳戶。

（4）如果按照本協(xié)條款，生效條件未得以滿足或被放棄，本協(xié)議則應(yīng)立即終止并適用第_________條的規(guī)定。如果第_________條所載的條件均符合或者被乙方和國際協(xié)調(diào)人放棄，而且第_________條及其他有關(guān)的甲方作出的聲明、保證、承諾并沒有被違反，主承銷商帳戶內(nèi)的資金，應(yīng)依第（3）分條規(guī)定無條件執(zhí)行，匯入甲方指定的帳戶上。

6.雙方協(xié)商確認(rèn)如下

（1）在乙方按第4條第（3）分條的的規(guī)定支付款項后，乙方在本協(xié)議項下所有義務(wù)和責(zé)任即行終止；

（2）在國際協(xié)調(diào)人及其他包銷商按第4條第（1）、（2）分條的規(guī)定支付款項后，國際協(xié)調(diào)及其他包銷商在本協(xié)議項下所有義務(wù)和責(zé)任即行終止。

7.條件

（1）各包銷商根據(jù)本協(xié)議而必須負(fù)擔(dān)的義務(wù)，須在開始配售日或該日之前，下列各項條件已經(jīng)符合或被主承銷商和國際協(xié)調(diào)人放棄：

（a）主承銷商和國際協(xié)調(diào)人收到甲方的中國法律顧問提供的法律意見書，該法律意見書的格式和內(nèi)容必須符合中國法律之規(guī)定，而且為各包銷商滿意；

（b）主承銷商和國際協(xié)調(diào)人收到包銷商的中國法律顧問擬訂的法律意見書，該法律意見書的格式和內(nèi)容必須符合中國法律之規(guī)定，且為各包銷商滿意；

（c）主承銷商和國際協(xié)調(diào)人收到國際會計師寫給包銷商的意見書，其格式與內(nèi)容為主承銷商和國際協(xié)調(diào)人滿意；

（d）對甲方有關(guān)業(yè)務(wù)及資產(chǎn)的妥當(dāng)謹(jǐn)慎驗證及B股配售文件的驗證已經(jīng)完成，并為主承包銷商和國際協(xié)調(diào)人滿意；

（e）乙方及國際協(xié)調(diào)人已獲得足夠的證據(jù)，證明已采取所有必要的步驟并獲得所有必要的批準(zhǔn)和許可，并已完成所有必要的手續(xù)及已遵守所有適用的法律、法規(guī)以使配售能夠進(jìn)行及B股能夠發(fā)行并在_________證券交易所上市交易；

（f）甲方所做的第_________條的聲明，保證及承諾。

8.聲明、保證及承諾

（1）甲方向全體及每一名包銷商就下列事項及附件一部分規(guī)定的條款作出聲明、保證和承諾并接受和承認(rèn)作為每一名包銷商均是依此所有聲明、保證和承諾才簽訂本協(xié)議的；此等聲明、保證和承諾是在本協(xié)議簽字日作出的，并被認(rèn)為在配售日、截止日和所得款項發(fā)放日就當(dāng)時相應(yīng)事實與情況重復(fù)作出

（a）如果甲方在任何時候知悉任何將會使本條和附件一所列的聲明、保證和承諾為不真實或不正確或被違反的情況，應(yīng)立即以書面形式通知乙方及國際協(xié)調(diào)人，并按其合理的要求，采取必要的措施予以補救或予以發(fā)布。

（b）甲方承諾其支付所有因本次B股的發(fā)行，以及因簽署、履行或強制執(zhí)行本協(xié)議和甲方在本協(xié)議下的義務(wù)在中國應(yīng)支付的一切稅費及其他政府性_____。

（c）甲方承諾其應(yīng)將采取一切必要的步驟，以確保本次B股的配售發(fā)行能在配售日進(jìn)行，以及B股能夠在____________證券交易所上市交易。

（2）所有包銷商及每一名包銷商分別向甲方作出以下所列各條及附件二的聲明、保證和承諾，并接受和承認(rèn)甲方是根據(jù)該等所有聲明、保證和承諾才簽訂本協(xié)議的；此等聲明、保證和承諾是本協(xié)議簽字日作出的，并被認(rèn)為在配售日、截止日和所得款項發(fā)放日就當(dāng)時相應(yīng)事實與情況重復(fù)作出

（a）使每一包銷商均承諾，如果其在任何時候知悉任何會使本條和附件一、附件二所列的聲明、保證和承諾為不真實或不正確違反的情況，應(yīng)立即以書面形式通知甲方及其他包銷商并進(jìn)行協(xié)調(diào)，按其合理的要求，采取必要的措施公布；

（b）每一包銷商均承諾，其將盡責(zé)、勤勉地按本協(xié)議的規(guī)定完成本次B股發(fā)行工作。

（d）由于違反第7條、附件一、附件二所列的聲明、保證和承諾所引起的任何責(zé)任，不應(yīng)因本次B股的認(rèn)購發(fā)行完畢而受到影響。

9.傭金和費用

（1）作為各包銷商按本協(xié)議提供服務(wù)的代價，甲方將以_________（幣種，一般為外幣）向各包銷商支付傭金：

（a）甲方須向乙方支付包銷傭金和協(xié)調(diào)費用，相等于其它所包銷B股的配售價的_________％；

（b）甲方須向國際協(xié)調(diào)人支付包銷傭金和協(xié)調(diào)費用，相等于其所包銷B股的配售價的_________％；

（c）甲方須向其他包銷商支付包銷傭金，相等于各自所包銷B股的配售價的_________％。

（2）包銷商在B股配售方面支付的或者代甲方支付的所有_____及其他專業(yè)印刷及其他相關(guān)費用應(yīng)由甲方負(fù)擔(dān)，其支付方法同于傭金。

（3）各包銷商指定的帳戶：_______________________________。

10.不可抗力

（1）在本次B股配售實行日之前的任何時候，如果發(fā)生、出現(xiàn)、存在或者實施以下各項情形：

（a）任何新法律、法規(guī)或者現(xiàn)有法律、法規(guī)這任何變動，或任何法院或其他有權(quán)監(jiān)管機構(gòu)對現(xiàn)有法律、法規(guī)之詮釋或應(yīng)用方面之變動；而該等事項在乙方（代表各包銷商利益）和國際協(xié)調(diào)人在知悉后，并在考慮了其所有認(rèn)為重要的因素后，主承銷商和國際協(xié)調(diào)人認(rèn)為該事件或情形已經(jīng)或可能將會對公司的業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況、公司前景或者配售B股，或者對B股持有人之權(quán)益產(chǎn)生重大不利影響；或

（b）任何國內(nèi)、國際政治、經(jīng)濟、金融、市場、軍事及其他狀況發(fā)生變化，乙方和國際協(xié)調(diào)人認(rèn)為該等事件或情形已經(jīng)或可能將會對甲方的業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況、前景或者本次B股配售產(chǎn)生重大不利影響的；或

（c）證券交易所之一般證券買賣因金融市場上之特殊情況或其他原因而被凍結(jié)、暫?；蛳拗频那闆r；或

（d）任何地震、火災(zāi)、暴風(fēng)、暴雨、海嘯等不為人力所控制的自然災(zāi)害，主承銷商與國際協(xié)調(diào)人認(rèn)為此等事情已經(jīng)或?qū)⒁獙Ρ敬蜝股配售產(chǎn)生重大不利影響。

11.違約賠償

（a）根據(jù)本協(xié)議而為本次B股發(fā)行所為的任何正常行為；或以及

（b）甲方所提供的資料、文件有不正確、不完整，或者是誤導(dǎo)的；或以及

（c）甲方違反了本協(xié)議內(nèi)其所作出的聲明、保證、承諾或其他義務(wù)。

（a）各包銷商對本協(xié)議任何規(guī)定的任何重大違約致使本次B股配售不能按本協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行；或：

（b）各包銷商的任何聲明、保證、承諾不真實或有誤導(dǎo)使配售不能按本協(xié)議規(guī)定進(jìn)行；或

（c）如果各包銷商在本協(xié)議規(guī)定的付款日未能按約足額付款的話，違約方應(yīng)按甲方的要求向其支付未付款項之利息。計息日自其應(yīng)付日期到實際付款日期止，利息的計算以每360天為基準(zhǔn)，以_________％（某外幣的基準(zhǔn)利率）加_________懲罰利率來計算。在違約期間按此利率逐日計算復(fù)利。

12.終止

（1）如果發(fā)生下列任一情形，各包銷商有權(quán)在付款放行日下午_________時之前任何時候，向甲方發(fā)出書面通知，終止各包銷商根據(jù)本協(xié)議應(yīng)負(fù)的義務(wù)：

（a）發(fā)生第9條之情事；

（b）甲方違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的應(yīng)于付款放行日或之前應(yīng)完成或履行的義務(wù)；

（c）甲方在本協(xié)議及附件一中所作的任何聲明、承諾或保證在實質(zhì)上不準(zhǔn)確、不真實、有誤導(dǎo)、有重大遺漏或未得到履行；

（d）在本協(xié)議簽署日以后，及付款放行日之前，發(fā)生或出現(xiàn)了某種情事，而該等情事的發(fā)生或出現(xiàn)，會導(dǎo)致甲方于本協(xié)議及附件一內(nèi)所作的任何聲明、保證或承諾在實質(zhì)上變得失實、不準(zhǔn)確或致人誤解。

（2）如果發(fā)生下列任一情形，甲方有權(quán)在付款放行日下午_________時之前任何時候，向乙方（代表其本身和其他包銷商）和國際協(xié)調(diào)人發(fā)出書面通知，終止甲方根據(jù)本協(xié)議應(yīng)凌的義務(wù)：

（a）發(fā)生第9條之情事；

（b）各包銷商違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的應(yīng)于付款放行日或之前應(yīng)完成或履行的義務(wù)；

（c）各包銷商在本協(xié)議及附件二中所作的任何聲明、承諾或保證在實質(zhì)上不準(zhǔn)確、不真實、有誤導(dǎo)、有重大遺漏或者未得到履行；

（d）在本協(xié)議簽署日以后，及付款放行日之前，發(fā)生或出現(xiàn)了某種情事，而該等情事的發(fā)生或出現(xiàn)，會導(dǎo)致甲方于本協(xié)議及附件二內(nèi)所作的任何聲明二保證或承諾在實質(zhì)上變得失實、不準(zhǔn)確或致人誤解。

（3）如果本次發(fā)行的B股在_________年_________月_________日（或甲方與主承銷商、國際協(xié)調(diào)人約定的其它日期）沒有在證券交易所上市交易，主承銷商和甲方可以以書面形式通知對方及所有其他承銷商，中止各自在本協(xié)議下的義務(wù)。

（4）在發(fā)生以上情事之時，各方可以（但不是義務(wù)）不發(fā)出中止本協(xié)議的通知，而以書面通知的形式進(jìn)行商洽，作出修改本協(xié)議或終止本協(xié)議的決定。

（5）上面條款的規(guī)定均不影響第9條、第10條的效力。

13.轉(zhuǎn)讓

（1）本協(xié)議對各當(dāng)事人及其繼承人均有約束力并保證各方當(dāng)事人及其繼承人的利益。

（2）本協(xié)議任何一方不得轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)移其在本協(xié)議下的任何權(quán)利或義務(wù)。

14.棄權(quán)

本協(xié)議任何一方當(dāng)事人在任何時候不行使本協(xié)議項下之任何權(quán)利，不得視同或構(gòu)成被解釋為放棄該等權(quán)利。

15.進(jìn)一步保證

甲方同意，在現(xiàn)在或?qū)砣魏螘r候，如果乙方或國際協(xié)調(diào)人提出使本協(xié)議完全生效及確保乙方或國際協(xié)調(diào)人為完全履行本協(xié)議而得到本協(xié)議授予其的權(quán)力、權(quán)利及補救而必須的合理的要求（包括行動及文件），甲方給予滿足。

16.通知

（1）本協(xié)議項下所述事項的任何通知或其他通訊應(yīng)以書面給予或作出，而且除非另有具體規(guī)定，應(yīng)以中文與英文兩種語言書寫

（a）如以專人投遞，則在有關(guān)接受方地址交遞時；

（b）如以郵寄，則于寄出后五個工作日后；但是空郵除外；

（c）如以電傳或傳真，唯有當(dāng)發(fā)送方的電傳機或傳真機上自開始或結(jié)束時均正確顯示回答相關(guān)代碼、傳輸信號等方可作實。

（3）所有通知或其他通訊應(yīng)發(fā)往下列地址：_________________________________________。

17.部分失效或可執(zhí)行

若本協(xié)議或包銷商協(xié)議的任何條款由于任何原因或為無效或不可執(zhí)行將不會影響在任何方面影響本協(xié)議或包銷商協(xié)議的其他條款，也不會影響其修改或其他安排的有效性和可執(zhí)行性。

18.文字

本協(xié)議以中文及英文訂立，兩種文本涵義應(yīng)互相一致，且具有同等效力。一旦兩種文本有任何不一致之處，應(yīng)以中文本為準(zhǔn)。

19.時間

時間是本協(xié)議的關(guān)鍵因素。

20.適用法律

本協(xié)議適用中國法律并應(yīng)按中國法律（包括但不限于有關(guān)證券法律、法規(guī)）解釋。

21.爭議的解決

因本協(xié)議項下所產(chǎn)生的，或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議、分歧、索賠要求，應(yīng)由各方友好協(xié)商解決。如果自開始協(xié)商后20天未達(dá)成一致，則應(yīng)向中國北京市的中國國際經(jīng)濟貿(mào)易_____委員會按其_____規(guī)則_____解決。_____程序應(yīng)全部采用中、英文進(jìn)行且_____裁決為終局的，且對本協(xié)議各方有約束力。

22.保密

（1）本協(xié)議各方，包括甲方、乙方及國際協(xié)調(diào)人及其他包銷商，應(yīng)該（也應(yīng)包括促使其各自高級職員及其代理）對他方不欲公開的資料、文件等信息履行保密的義務(wù)，包括（但不限于）本協(xié)議的規(guī)定，有關(guān)本協(xié)議的協(xié)商以及其他可能影響本次B股配售的信息以及一方的商業(yè)秘密等不欲他人所知曉的資料文件等信息。

（a）有關(guān)法律規(guī)定；

（b）如果一方所服從或受監(jiān)管的政府機關(guān)、證券交易所規(guī)定；

（c）向各自一方的法律顧問和審計師披露；

（d）資料已被公開，但不是由于該一方的過錯；

23.以往達(dá)成之協(xié)議

同是在本協(xié)議簽署日之前各方當(dāng)事人就本次B股配售或任何其他與本協(xié)議有關(guān)的事宜所達(dá)成的協(xié)議和安排（無論是書面或是口頭形式，但包銷商協(xié)議除外）將在本協(xié)議簽署日之后被本協(xié)議所取代。而以上所指的任何協(xié)議或安排均于本協(xié)議簽署日之后失效。

24.副本

本協(xié)議可由本協(xié)議各方分別加以簽署多份數(shù)量的相對文本；每份如此簽署的相對文本均構(gòu)成一份正本，但所有的該等協(xié)議應(yīng)該是一份相同的文件，也僅構(gòu)成一份文件。

25.生效

（1）本協(xié)議應(yīng)由各方當(dāng)事人的董事會法定代表或授權(quán)代表正式簽署。

（2）本協(xié)議自前款條各方在本協(xié)議首揭日期簽署后生效。

甲方（蓋章）：_________

代表人（簽字）：_______

_________年____月____日

簽訂地點：_____________

乙方（蓋章）：_________

代表人（簽字）：_______

_________年____月____日

簽訂地點：_____________

附件

一、甲方的保證

甲方向每一個包銷商作出如下聲明、保證及承諾：

1.甲方為依照中國法律正式成立和合法存續(xù)的股份有限公司，具有相應(yīng)的行為能力：

（2）甲方具有必要的權(quán)力、權(quán)限來簽訂及履行本協(xié)議。

（3）甲方已經(jīng)根據(jù)重組，合法地取得有關(guān)業(yè)務(wù)及其資產(chǎn)，而且也獲得授權(quán)按B股配售文件所預(yù)期的方式從事業(yè)務(wù)活動。

（4）甲方向每一包銷商提供的章程，為甲方現(xiàn)有章程，而且業(yè)已經(jīng)中國有關(guān)部門批準(zhǔn)，且甲方已采納，該提供的章程副本為真實、準(zhǔn)確、完整的；甲方并無違反其章程。

2.甲方在本協(xié)議及根據(jù)本協(xié)議規(guī)定必需簽署的任何其他文件于簽署后，按其各自的條款構(gòu)成甲方的有效及有約束力的義務(wù)。而甲方在履行該等義務(wù)時，沒有，亦將不會出現(xiàn)以下情事：與公司的其他協(xié)議所載條件或條文有沖突，或者使該等條件或條文產(chǎn)生違反；與任何現(xiàn)有而且適用的法律、法規(guī)、裁決、規(guī)章，或者_(dá)________證券交易所的通告或決定，或者任何甲方的全部或部分財產(chǎn)有司法管轄權(quán)的部門的決定或裁決有沖突。

3.除本協(xié)議以外，并不存在任何未執(zhí)行的認(rèn)購權(quán)或其他權(quán)利、協(xié)議或義務(wù)，以致須發(fā)行或轉(zhuǎn)讓甲方的任何股份、債券或其他證券。

4.B股配售文件的承諾

（2）每一份B股配售文件所包含的一切事實陳述均為或者將為真實的、正確的和沒有誤導(dǎo)的。

（3）B股發(fā)售文件所包含的意見、估計、預(yù)測、前景等的陳述是真實且誠實的，是在經(jīng)過認(rèn)真和審慎地考慮了一切有關(guān)情況以及基于合理的假設(shè)而作出的反映了合理和公允的預(yù)期。

（4）有關(guān)會計資料及文件_________________________。

（5）B股配售備忘錄_________________________。

5.訴訟

（1）就目前而言，并不存在涉及甲方有關(guān)業(yè)務(wù)、有關(guān)資產(chǎn)及有關(guān)債務(wù)的任何訴訟或_____正在進(jìn)行；

（2）就甲方所知，也沒有將要發(fā)生或可能面臨有重大訴訟或_____的_____。

6._____

（1）甲方所擁有物業(yè)及經(jīng)營的業(yè)務(wù)均已按國際良好慣例正常地購買了_____；_____公司是合法存續(xù)，而且擁有較高聲譽及經(jīng)濟實力，該等_____也并不存在因沒有作出或作出了某項事項而失效或者可能失效或者被撤銷。

（2）甲方的職工均已參加了中國政府統(tǒng)籌安排的社會_____。

7.所有權(quán)

（1）對于B股配售備忘錄中所涉及的甲方的一切財產(chǎn)或財產(chǎn)權(quán)，除有披露外，不存在任何________，如抵押、質(zhì)押等在內(nèi)的_______權(quán)利負(fù)擔(dān)。

（2）對于該等財產(chǎn)或財產(chǎn)權(quán)已經(jīng)或?qū)@得有關(guān)政府機構(gòu)的批準(zhǔn)，且不違反任何法律、法規(guī)。

8.重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系：除B股配售書中已披露的重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系以外，甲方不存在其它重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

9.重大投資項目：除B股配售書中已披露的重大投資項目以外，甲方不存在其它重大投資項目。

10.驗證筆錄的答錄：甲方的董事會就國際包銷商的法律顧問編制的驗證筆記所提供的答復(fù)，在各方面均為真實與準(zhǔn)確的，且不存在重大誤導(dǎo)。

二、包銷商的保證

每一包銷商均個別地向甲方作出以下聲明、保證和承諾，而且該等聲明、保證和承諾是在本協(xié)議簽訂日作出的，并被視為在截止日重復(fù)作出的：

1.每一包銷商并沒有，將來也不會向境外投資者以外的其他人配售B股或發(fā)出邀請他們申請B股的邀請。

2.每一包銷商均為根據(jù)有關(guān)法律而具有必需的權(quán)力或授權(quán)來簽訂和履行本協(xié)議。

3.每一包銷商除在與乙方和國際協(xié)調(diào)人和甲方協(xié)商并取得書面一致后，不能將配售說明書以外的，能夠或者可能影響本次B股配售的信息，以報刊或其他形式予以公開或公布。

4.每一包銷商在任何一司法管轄權(quán)區(qū)內(nèi)進(jìn)行B股配售時，將以合理的、謹(jǐn)慎的態(tài)度來使其B股配售符合該管轄權(quán)的法律法例。

5.每一包銷商簽署并履行本協(xié)議項下每一義務(wù)，均不會導(dǎo)致以下情事：

（1）導(dǎo)致其違反自己的章程的規(guī)定；

（2）導(dǎo)致其違反受約束力的任何法律、法規(guī)、例令等；

（3）導(dǎo)致其違反其作為一方當(dāng)事人的協(xié)議中其應(yīng)負(fù)的義務(wù)。

股票合同篇2

股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同范文篇一

甲方(轉(zhuǎn)讓方與回購方)：

法定代表人：

住所：

乙方(受讓方)：

法定代表人：

住所：

現(xiàn)甲乙雙方就股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜，根據(jù)中華人民共和國現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)，經(jīng)過友好協(xié)商，本著平等互利的原則，自愿訂立本合同，以資共同遵守。

第一條轉(zhuǎn)讓標(biāo)的

(一)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的為：甲方合法享有的72，000,000股的流通股(標(biāo)的股票)的股票收益權(quán)。

(二)上述股票收益權(quán)包括但不限于取得以下收益的權(quán)利：

1、自本合同生效日起在任何情形下處置標(biāo)的股票產(chǎn)生的收入;

2、自本合同生效日起，在任何情形下處置標(biāo)的股票及因送股、公積金轉(zhuǎn)增、配股、拆分股權(quán)等而形成的派生股票產(chǎn)生的收入;

3、自本合同生效日起，基于標(biāo)的股票及標(biāo)的股票的派生股票而獲取的股息紅利等;

4、自本合同生效日起，基于標(biāo)的股票及標(biāo)的股票的派生股票而產(chǎn)生的其他任何現(xiàn)金收入、財產(chǎn)性收益。

第二條股票收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓價款

本合同項下轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的轉(zhuǎn)讓價款預(yù)計為：人民幣貳億元整(小寫：￥200,000,000.00元)。

第三條轉(zhuǎn)讓價款的支付方式[大學(xué)生范文網(wǎng) wwW.1467.cOM.cn]

(一)本合同約定的股票質(zhì)押合同生效并辦理完畢強制執(zhí)行公證和股票質(zhì)押登記后，并且甲方和乙方之間的《股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同》均已簽署并生效，且本協(xié)議已成立的2 個工作日內(nèi)，乙方將本合同約定的轉(zhuǎn)讓價款一次性劃入甲方的如下銀行賬戶：

戶名：

賬號：

開戶行：

(二)本合同項下轉(zhuǎn)讓價款按上述規(guī)定全額劃入甲方上述銀行賬戶后，即視為甲方已經(jīng)出讓轉(zhuǎn)讓標(biāo)的，乙方已經(jīng)受讓轉(zhuǎn)讓標(biāo)的。

第四條股票收益權(quán)的回購

(一)回購期限

乙方持有股票收益權(quán)的期限為不超過12個月，甲方超過12個月的部分按照實際使用天數(shù)計算利息(計算公式為：200，000，000*9.5%*(實際使用天數(shù)/365天))自本合同生效之日或乙方按本合同約定支付全部轉(zhuǎn)讓價款之日(以時間較后之日期為準(zhǔn))起計算。甲方須在乙方持有股票收益權(quán)的期限屆滿之日前按本合同的約定回購本合同下全部股票收益權(quán)。

(二)回購前辦理事項

1.甲方回購股票收益權(quán)的，應(yīng)向乙方提交加蓋有甲方公章的《股票收益權(quán)回購?fù)ㄖ獣?，乙方收到《股票收益?quán)回購?fù)ㄖ獣泛蠖€工作日內(nèi)，應(yīng)加蓋業(yè)務(wù)專用章予以確認(rèn)。

2.《股票收益權(quán)回購?fù)ㄖ獣返膬?nèi)容應(yīng)包括：回購日、回購標(biāo)的、回購價款等。其中“回購日”指甲方按照本合同的約定回購股票收益權(quán)的日期，包括提前回購和按期回購。

(三)回購價款

1.回購價款的計算：

回購價款=擬回購股票對應(yīng)的全部轉(zhuǎn)讓價款+股票收益權(quán)溢價款

其中：其中“轉(zhuǎn)讓價款”應(yīng)為乙方支付給甲方的，用于受讓72，000,000股股票收益權(quán)的資金本金數(shù)額人民幣貳元整(￥200,000,000.00元)。

股票收益權(quán)溢價款=轉(zhuǎn)讓價款*9.5%*n/365=200,000,000*9.5%*n/365元回購價款=(200,000,000+200,000,000*9.5%*n/365)元

其中n為實際借款天數(shù)

2.股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價款支付規(guī)則

甲方利息支付方式為：按季支付，在每個季度的第一個工作日支付，其中第一季度利率支付比例為2%，后面三個季度利率按照2.5%的比例支付，實際共支付利息比例為：9.5%年利率

甲方應(yīng)于項目到期時，將股票回購價款扣除實際支付利息后支付到乙方資金專戶。乙方股票收益權(quán)回購價款的專戶為：

戶名：

開戶行：

賬號：

第五條擔(dān)保

(一)為確保甲方履行回購承諾，甲方將其持有的的流通股72，000,000股股票質(zhì)押給乙方，以作為甲方履行本合同項下義務(wù)的擔(dān)保。自本合同生效之日起因甲方參與的送股、配股、公積金轉(zhuǎn)增、拆分股權(quán)等而獲得的股票及該派生股票產(chǎn)生的全部收入(包括賣出收入、分配的股息紅利等)，也應(yīng)一并質(zhì)押給乙方。具體的質(zhì)押事宜由甲方、乙方另行簽訂股票質(zhì)押合同加以約定。

第六條股票收益權(quán)的管理

股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓后，標(biāo)的股票的現(xiàn)金分紅及其它現(xiàn)金收益作為股票收益權(quán)的衍生收益歸屬乙方，乙方同意甲方使用上述衍生收益以及甲方的資金提前回購股票收益權(quán)及支付股票收益權(quán)溢價款。在甲方支付完畢股票收益權(quán)全部回購價款后，上述衍生收益剩余部分隨股票收益權(quán)一并歸甲方所有。

第七條甲方陳述、保證和承諾

(一)甲方系按照中華人民共和國法律依法成立和存續(xù)的企業(yè)法人并保證合法經(jīng)營。

(二)轉(zhuǎn)讓及回購股票收益權(quán)的行為，已依法獲得一切必要的授權(quán)與批準(zhǔn)，其簽署并履行本合同，不超越其權(quán)利與營業(yè)范圍，且不違反對其有約束力或有影響的法律或合同的限制。本合同簽署后，即構(gòu)成對其合法、有效和有約束力的義務(wù)。

(三)向乙方提交的所有資料真實、準(zhǔn)確、有效、完整，不存在任何重大遺漏或隱瞞。

(四)對按照本合同約定轉(zhuǎn)讓給乙方的股票收益權(quán)及股票本身擁有完整的、合法的處分權(quán)。甲方保證未在轉(zhuǎn)讓給乙方的股票收益權(quán)及股票本身上設(shè)置任何向他方質(zhì)押或其它權(quán)利負(fù)擔(dān)，不存在任何第三人對股票收益權(quán)及股票本身提出權(quán)利主張或提起訴訟、仲裁或其他索賠爭議事項。

(五)根據(jù)乙方要求提交必要的文件和資料，包括但不限于：

1.甲方認(rèn)購標(biāo)的股票的相關(guān)文件資料及憑證正本復(fù)印件;

2.甲方簽署并履行本合同的內(nèi)部決議文件(包括但不限于依據(jù)甲方章程甲方的股東會或董事會同意出讓標(biāo)的股票收益權(quán)及同意質(zhì)押的決議);

3.加蓋甲方印章的法人營業(yè)執(zhí)照、法人組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證復(fù)印件，法定代表人和經(jīng)辦人身份證復(fù)印件，經(jīng)辦人的授權(quán)委托書原件。

(六)本合同簽署后，未經(jīng)乙方同意，不以任何形式處分標(biāo)的股票收益權(quán)、標(biāo)的股票以及派生股票，不在標(biāo)的股票收益權(quán)、標(biāo)的股票以及派生股票上設(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)及其他第三人權(quán)利。

第九條乙方陳述、保證和承諾

(一)乙方簽署和履行本合同以及其他相關(guān)系列合同不會損害任何他方利益，也不會有任何第三方提出涉及本合同及其他相關(guān)系列合同的任何權(quán)利主張或異議。

第十條費用負(fù)擔(dān)

甲乙雙方一致約定本合同項下股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)費用(含公證費)由甲方承擔(dān)。

第十一條違約責(zé)任

(一)除非本合同另有規(guī)定，任何一方違反本合同中約定的義務(wù)，違反本合同項下陳述、保證和承諾，均構(gòu)成違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。給對方造成損失的，應(yīng)予賠償。

(二)甲方違約，或乙方有證據(jù)認(rèn)為發(fā)生足以影響甲方履行股票收益權(quán)回購義務(wù)的情形，經(jīng)乙方書面通知在寬限期內(nèi)仍未改正的，寬限期到期后乙方有權(quán)宣布甲方的回購義務(wù)立即到期，要求甲方立即按照本合同約定履行回購義務(wù)，行使相關(guān)法律規(guī)定和本合同約定的其他權(quán)利。因乙方違約在先的除外。

(三)如果甲方不按照本合同的約定履行回購義務(wù)、支付回購價款，每延遲一日，甲方應(yīng)按照延遲支付的回購價款的萬分之五向乙方支付違約金。

(四)本合同生效后，乙方不得違約將本合同項下的股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給任何第三方。

第十二條適用法律和爭議解決

(一)本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。

(二)凡由本合同引起的或與本合同有關(guān)的爭議和糾紛，甲乙雙方應(yīng)先協(xié)商解決;不能協(xié)商或協(xié)商不能達(dá)成一致的，在乙方住所地有管轄權(quán)的法院以訴訟方式解決。

第十三條合同的生效及有效期

(一)本合同經(jīng)甲、乙雙方的法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章并加蓋公章后成立并生效。

(二)本合同的有效期為自本合同生效后至甲方支付完股票收益權(quán)的回購款及利息、違約金、損害賠償金、質(zhì)物保管費用以及實現(xiàn)債權(quán)與質(zhì)權(quán)的費用等所有甲方應(yīng)付費用為止。

第十四條合同的公證

(一)乙方、甲方共同確認(rèn)：根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，雙方已經(jīng)對強制執(zhí)行公證的含義、內(nèi)容、程序、效力等完全明確了解。經(jīng)慎重考慮決定，自本合同訂立后3個工作日內(nèi)，乙方、甲方自愿向【】公證處辦理本合同公證并賦予強制執(zhí)行效力。

(二)甲乙雙方保證：如一方按照本合同約定的聯(lián)系方式等發(fā)生變更時，及時將變更通知送達(dá)至另一方及【】公證處承辦公證員并取得回執(zhí)。否則，雙方因業(yè)務(wù)需要按照本合同所約定的聯(lián)系地址采用特快專遞對其送達(dá)有關(guān)

文件并按照本合同所約定的聯(lián)系電話通知聯(lián)系人時，自文件發(fā)出之日起三個工作日，視為另一方已履行了送達(dá)義務(wù)。在此情況下，被通知方自愿放棄對通知方所負(fù)通知義務(wù)的抗辯權(quán)。

【】公證處地址：

郵編：

電話：

承辦公證員：

(三)乙方、甲方共同確認(rèn)：如甲方不能按照本合同的約定按期履行其回購義務(wù)，乙方將向甲方送達(dá)[微軟用戶1] 《履行應(yīng)償債務(wù)通知書》。如甲方在《履行應(yīng)償債務(wù)通知書》約定的寬限期滿時仍未能履行主合同項下義務(wù)時或提出抗辯，則：乙方可直接向【】公證處申請強制執(zhí)行證書，然后向有管轄權(quán)的人民法院申請執(zhí)行質(zhì)押標(biāo)的，而無須經(jīng)過訴訟程序，同時，甲方放棄對乙方申請強制執(zhí)行的抗辯權(quán)。

(四)在乙方給予甲方寬限期內(nèi)，甲方仍未向【】公證處積極舉證對乙方債權(quán)進(jìn)行抗辯，或雖積極舉證但不足以對抗乙方的債權(quán)，或未與乙方達(dá)成任何展期協(xié)議，則視為甲方對《履行應(yīng)償債務(wù)通知書》所主張的應(yīng)償還債務(wù)無疑義，甲方不履行或不完全履行的事實確有發(fā)生并且數(shù)額如乙方所主張。在此情況下，甲方同意【】公證處根據(jù)乙方單方面提供的證明確認(rèn)的應(yīng)履行債務(wù)的數(shù)額先行執(zhí)行。執(zhí)行完畢后，如果甲方發(fā)現(xiàn)實際實行數(shù)額與事實不符，甲方可以就關(guān)于該數(shù)額的異議向法院提起訴訟。

乙方、甲方關(guān)于強制執(zhí)行的約定優(yōu)先于本合同第十三條第2款執(zhí)行。

第十五條聯(lián)系方式

本合同各方當(dāng)事人的聯(lián)系方式如下：

(一)甲方由下述人員作為聯(lián)系人

聯(lián) 系人：

聯(lián)系地址：

郵政編碼：

聯(lián)系電話：

傳真：

(二)乙方的聯(lián)系人為

聯(lián)系人：

聯(lián)系地址：

郵政編碼：

聯(lián)系電話：

傳真：

第十六條特別約定

(一)本合同生效后，乙方有權(quán)了解甲方經(jīng)營管理、財務(wù)活動、重大交易協(xié)議等情況，但不干涉甲方的正常經(jīng)營管理活動，甲方有義務(wù)予以積極配合。

(二)本合同生效后，甲方為第三方提供任何形式的擔(dān)保的，應(yīng)于簽署擔(dān)保文件后2個工作日內(nèi)將擔(dān)保文件及相關(guān)文件報送乙方備案;乙方認(rèn)為甲方為第三方提供擔(dān)保的行為對甲方履行本合同項下的義務(wù)具有重大不利影響的，有權(quán)要求甲方就如何補救做出書面說明。

(三)本合同生效后，甲方發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)在發(fā)生該情形之日起2個日內(nèi)書面通知乙方，書面通知中還應(yīng)詳細(xì)列明對其已構(gòu)成的或可能構(gòu)成的影響以及已采取或計劃采取何等補救措施，補救的期限和預(yù)期效果：

1.經(jīng)營狀況嚴(yán)重惡化;

2.喪失商業(yè)信譽;

3.發(fā)生任何影響或可能影響甲方利益的糾紛、重大訴訟或仲裁案件;

4.發(fā)生任何可能會嚴(yán)重不利于甲方業(yè)務(wù)、資本及財產(chǎn)狀況的事件;

5.其他對甲方履行本合同項下的義務(wù)產(chǎn)生重大不利影響的事項。

(四)如果由于甲方的原因?qū)е聵?biāo)的股票以及派生股票全部或部分被有關(guān)部門凍結(jié)或者出現(xiàn)其他限制情形，甲方應(yīng)當(dāng)于標(biāo)的股票和派生股票被司法凍結(jié)或出現(xiàn)相關(guān)限制情形的當(dāng)日通知乙方。

(五)乙方根據(jù)本條第(二)款約定要求甲方做出書面說明之日起2個工作日內(nèi)未收到甲方的書面說明、通知，或在發(fā)生本條第(三)款中所列情形2個工作日內(nèi)未收到甲方的書面說明、通知，或者乙方認(rèn)為書面說明、通知中列明的補救措施不足以保證甲方履行本合同規(guī)定義務(wù)的，即視為甲方發(fā)生違約，乙方有權(quán)要求甲方根據(jù)本合同規(guī)定承擔(dān)違約責(zé)任。

第十七條其他約定

(一)本合同的修改采取書面形式，應(yīng)明確提及本合同，由合同各方簽字后方可生效;如有未盡事宜，合同各方可以簽署補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

(二)如果本合同的任何條款因任何原因無效，該條款的無效不影響本合同其他條款有效性的，則各方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本合同其他條款。

(三)本合同項下的各標(biāo)題僅為行文方便而設(shè)，不用于解釋本合同。

(四)本合同正本一式陸份，相關(guān)各方各執(zhí)兩份，其余各份作為相關(guān)報批之用，每份合同具有同等法律效力。

在簽署本合同時，各當(dāng)事人對合同的所有條款已經(jīng)閱悉，均無異議，并對當(dāng)事人之間的法律關(guān)系、有關(guān)權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的條款的法律含義有準(zhǔn)確無誤的理解。

甲方(蓋章)：

法定代表人(授權(quán)代理人)：

20xx年月日簽署

乙方(蓋章)：

法定代表人(授權(quán)代理人)：

20xx年月日簽署

股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同范文篇二

甲方：公司

法定代表人：

法定地址或住所：

乙方：

法定代表人：

法定地址或住所：

鑒于：

甲方擬參與股份有限公司于年進(jìn)行的限售法人股轉(zhuǎn)讓，認(rèn)購股份有限公司限售法人股轉(zhuǎn)讓股票萬股。

甲方與乙方經(jīng)協(xié)商一致，若甲方成功認(rèn)購股份有限公司限售法人股轉(zhuǎn)讓股票萬股，則甲方向乙方轉(zhuǎn)讓其中的萬股股份有限公司股權(quán)(以下簡稱“標(biāo)的股權(quán)”)對應(yīng)的股權(quán)收益權(quán)，雙方達(dá)成以下協(xié)議：

1.轉(zhuǎn)讓標(biāo)的

1、本合同的轉(zhuǎn)讓標(biāo)的為甲方成功認(rèn)購的標(biāo)的股權(quán)對應(yīng)的的股權(quán)收益權(quán)。若甲方未能認(rèn)購成功，則參照本合同第四條處理。

2、轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)，乙方享有的標(biāo)的股權(quán)的股權(quán)收益權(quán)范圍包括：

1.依本合同第六條的約定享有標(biāo)的股權(quán)產(chǎn)生的股息、紅利等的權(quán)利;

2.若公司依法解散，則享有公司解散清算后標(biāo)的股權(quán)所對應(yīng)的剩余財產(chǎn)的權(quán)利;

3.若甲方根據(jù)法律、行政法規(guī)的規(guī)定、司法機關(guān)的裁決或經(jīng)乙方書面同意，依法對外轉(zhuǎn)讓或以其他方式處臵標(biāo)的股權(quán)，依本合同第六條的約定享有處臵標(biāo)的股權(quán)所獲得的全部收益的權(quán)利。

3、標(biāo)的股權(quán)因送股、公積金轉(zhuǎn)增、拆分股權(quán)等而形成的派生權(quán)利亦歸入標(biāo)的股權(quán)的股權(quán)，乙方同樣根據(jù)本條第2款的約定享有該等股權(quán)的股權(quán)收益權(quán)。

4、轉(zhuǎn)讓期間若標(biāo)的股權(quán)發(fā)生配股的，有關(guān)配股資金、收益等事宜由甲方和乙方另行協(xié)商約定。

5、在轉(zhuǎn)讓期間，轉(zhuǎn)讓人與受讓人簽署《股權(quán)質(zhì)押協(xié)議》并將所轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的股權(quán)按照法律法規(guī)的要求質(zhì)押于受讓人名下。

2.轉(zhuǎn)讓價款

標(biāo)的股權(quán)的股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價款為人民幣元整。

3.標(biāo)的股權(quán)的股權(quán)收益權(quán)人

乙方在受讓標(biāo)的股權(quán)的股權(quán)收益權(quán)后，成為標(biāo)的股權(quán)的股權(quán)收益權(quán)人。

4.定金、轉(zhuǎn)讓價款的支付方式

乙方應(yīng)于本合同簽訂之日起三個工作日內(nèi)向甲方支付股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價款的全額定金元。

若甲方成功認(rèn)購股份有限公司限售法人股轉(zhuǎn)讓股票萬股，則該定金自動轉(zhuǎn)化為轉(zhuǎn)讓價款，乙方自甲方成功認(rèn)購股份有限公司限售法人股轉(zhuǎn)讓股票之日起享有標(biāo)的股權(quán)的股權(quán)收益權(quán)。該日即為股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓生效之日。

若甲方未能認(rèn)購股份有限公司限售法人股轉(zhuǎn)讓股票，則甲方應(yīng)于年月日退還乙方全額定金元，并向乙方支付按年化 %計算的資金利息。

定金應(yīng)支付至甲方如下賬號：

賬戶名稱： ;

銀行帳號： ;

開戶銀行： ;

5.甲方回購權(quán)及回購義務(wù)

若甲方認(rèn)購成功且乙方成功受讓標(biāo)的股權(quán)對應(yīng)的股權(quán)收益權(quán)，則甲方有權(quán)在轉(zhuǎn)讓期年期限屆滿前拾個工作日內(nèi)一次性支付下款約定的回購總價款，從而回購全部股權(quán)收益權(quán)。

回購總價款按照以下模式計算：

回購款=

乙方賬號如下：

賬戶名稱： ;

銀行帳號： ;

開戶銀行： ;

6.甲方回購違約的后果

甲方未在回購期間按照本合同的約定行使本合同第五條約定的回購權(quán)，回購全部股權(quán)收益權(quán)的，乙方有權(quán)向甲方追索，要求甲方按照本合同規(guī)定履行責(zé)任，或者通過法律手段處分質(zhì)押的標(biāo)的股權(quán)。

7.轉(zhuǎn)讓期限

1、本合同第一條項下標(biāo)的股權(quán)的股權(quán)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓期限自股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓生效之日起算。

2、轉(zhuǎn)讓期限于乙方依本合同約定處臵股權(quán)收益權(quán)而獲得全部收入的當(dāng)日屆滿。

3、股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓生效之日起到轉(zhuǎn)讓期限屆滿期間為轉(zhuǎn)讓期間。

8.標(biāo)的股權(quán)的管理、運用和處分

1、股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓生效后，轉(zhuǎn)讓人與受讓人簽署《股權(quán)質(zhì)押協(xié)議》并將所轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的股權(quán)按照法律法規(guī)的要求質(zhì)押于受讓人名下。轉(zhuǎn)讓人承諾未經(jīng)受讓人書面同意，不得運用和處分標(biāo)的股權(quán)，且不對標(biāo)的股權(quán)設(shè)臵其他他項物權(quán)

2、在轉(zhuǎn)讓期間，甲方未行使回購權(quán)前，甲方應(yīng)當(dāng)按照乙方的要求和指令行使標(biāo)的股權(quán)的股東權(quán)利。甲方承諾將對標(biāo)的股權(quán)視同自有資金投資進(jìn)行管理，并嚴(yán)格按照乙方要求和指令行事。

3、在轉(zhuǎn)讓期間，標(biāo)的股權(quán)可公開市場交易后，甲方未行使回購權(quán)，甲方應(yīng)按照受讓人的書面指令進(jìn)行操作：

4、甲方按照受讓人的書面指令進(jìn)行運用所產(chǎn)生的資金(下稱“處臵資金”)及轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)標(biāo)的股權(quán)產(chǎn)生的所有股息紅利(下稱“股息紅利”)應(yīng)按如下方式支付給乙方：

a.甲方履行回購義務(wù)的，因送股、公積金轉(zhuǎn)贈、股份拆分等而形成的股息紅利歸甲方所有;

b. 甲方未履行回購義務(wù)的，處臵資金、股息紅利在扣除本合同第五條所約定的回購款后，余額歸甲方所有;處臵資金、股息紅利不足支付回購款的，處臵資金、股息紅利全部歸乙方所有。

5、轉(zhuǎn)讓期屆滿，標(biāo)的股權(quán)質(zhì)押權(quán)限解除。

9.乙方應(yīng)負(fù)擔(dān)的其它費用

1、乙方以其設(shè)立的“股份有限公司股權(quán)收益權(quán)投資資金信托”項下的信托資金受讓標(biāo)的股權(quán)的股權(quán)收益權(quán)，乙方以該信托財產(chǎn)為限承擔(dān)“股份有限公司股權(quán)收益權(quán)投資資金信托”項下的信托費用。

2、乙方應(yīng)承擔(dān)的信托費用種類包括：

(1)信托財產(chǎn)管理、運用或處分過程中發(fā)生的稅費;

(2)信托報酬;

(3)律師費、保管費、審計費、財務(wù)顧問費等中介費用;

(4)文件和賬冊的制作及印刷費用;

(5)信息披露費用;

(6)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的買賣的費用;

(7)信托賬戶保管劃轉(zhuǎn)的費用;

(8)信托終止時的清算費用;

(9)按照有關(guān)規(guī)定可以列入的其他稅費和費用。

10. 陳述與保證

1.甲方向乙方陳述與保證如下：

1.甲方是根據(jù)中華人民共和國法律成立并有效存續(xù)的具有獨立法人資格的企業(yè)實體，能以自身名義簽訂并履行本合同，以自有資產(chǎn)獨立對外承擔(dān)責(zé)任，且甲方的本次標(biāo)的股權(quán)股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓已通過了本公司(或同級主管部門)批準(zhǔn);

2.甲方是標(biāo)的股權(quán)的唯一合法所有者，除法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件另有規(guī)定外，甲方有權(quán)自由處臵標(biāo)的股權(quán)，標(biāo)的股權(quán)上沒有設(shè)臵任何形式的擔(dān)保;

3.甲方取得標(biāo)的股權(quán)的資金來源合法、合規(guī)，標(biāo)的股權(quán)不存在被司法機關(guān)查封、凍結(jié)等任何權(quán)利瑕疵;

4.甲方保證，本合同簽署時及轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)乙方為標(biāo)的股權(quán)的唯一股權(quán)收益權(quán)人，除乙方外，未存在任何第三方對標(biāo)的股權(quán)的股權(quán)享有股權(quán)收益權(quán);

5.未經(jīng)乙方書面同意，甲方在本合同簽署后及轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)不得將標(biāo)的股權(quán)對外轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押，不得以任何形式處分標(biāo)的股權(quán)，不得在標(biāo)的股權(quán)上設(shè)定其它任何形式的優(yōu)先權(quán)及其他第三人權(quán)利或采取其它限制、影響標(biāo)的股權(quán)股權(quán)收益權(quán)的行為;

6.甲方目前沒有任何正在進(jìn)行的或威脅到乙方的訴訟、仲裁或行政處罰;當(dāng)有任何訴訟、仲裁或行政處罰可能對乙方有不利影響時，甲方保證及時以書面形式告知乙方;

7.如因甲方的行為導(dǎo)致乙方喪失全部或部分標(biāo)的股權(quán)的股權(quán)收益權(quán)的，甲方應(yīng)向乙方進(jìn)行相應(yīng)賠償。

2.乙方向甲方陳述與保證如下：

1.乙方是根據(jù)中華人民共和國法律成立并有效存續(xù)的具有獨立法人資格的非銀行性金融機構(gòu)，能以自身名義簽訂并履行本合同;

2.受讓標(biāo)的股權(quán)的股權(quán)收益權(quán)的資金來源合法，不存在任何違反法律、行政法規(guī)的情形;

11. 違約責(zé)任

任何違反本合同項下義務(wù)或陳述與保證的行為，均屬違約行為。在此情況下，守約方有權(quán)根據(jù)本合同的有關(guān)約定和法律的規(guī)定，視違約情節(jié)輕重，采取下列全部或部分措施維護(hù)其合法權(quán)利：

1.要求違約方限期糾正其違約行為，采取適當(dāng)?shù)难a救措施并賠償損失;

2.守約方停止履行本合同;

3.經(jīng)守約方催告，違約方在限期內(nèi)仍未糾正其違約行為，或違約方的違約行為已使守約方不能實現(xiàn)其合同目的的，守約方可書面通知違約方解除合同，要求承擔(dān)賠償責(zé)任、提起訴訟等維護(hù)其合法權(quán)利的任何措施。如守約方書面通知違約方解除合同，則合同應(yīng)自書面通知送達(dá)違約方時解除。

12. 糾紛解決

本合同項下的任何爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決;若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向被告所在地人民法院起訴。

13. 合同生效與終止

本合同自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章并加蓋公章，且受讓人擬受讓標(biāo)的股權(quán)股權(quán)收益權(quán)的“股份有限公司股權(quán)收益權(quán)投資資金信托”成立之日起生效。如果該信托未成立，則本合同自始無效。轉(zhuǎn)讓人回購標(biāo)的股權(quán)全部收益權(quán)的，本合同終止。

14. 合同文本

本合同一式三份，甲方持一份、乙方持兩份，每份具有同等法律效力。

15. 申明條款

在簽署本合同時，雙方對本合同的所有條款的規(guī)定已經(jīng)閱悉，均無異議，并對當(dāng)事人之間的法律關(guān)系、有關(guān)權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的條款的法律含義有準(zhǔn)確無誤的理解。

甲方：公司(公章)

法定代表人或授權(quán)代表(簽章)：

乙方：某某信托有限責(zé)任公司(公章)

法定代表人或授權(quán)代表(簽章)：

20xx年月日

股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同范文篇三

甲方(轉(zhuǎn)讓方)：

住所地:

乙方(受讓方):

證件類型:

證件號碼:鑒于:

1.甲方與有限公司于年月日簽署了的?(票據(jù))項目資產(chǎn)管理合同?(以下簡稱“?資管合同?”), ?資管合同?有效期為五年。

2.甲方作為?資管合同?項下的資產(chǎn)(票據(jù))項目的租金收益人完整且有效地享有?資管合同? 項下的權(quán)利和義務(wù),完整且有效地持有該資產(chǎn)(票據(jù))項目的全部收益權(quán),甲方對所擁有的收益權(quán)可以合法的轉(zhuǎn)讓給第三方。

3.甲方作為?資管合同?項下的資產(chǎn)(票據(jù))項目的收益人愿意按本合同的約定向乙方轉(zhuǎn)讓甲方持有的上述?資管合同?項下的部分收益權(quán),乙方同意按本合同的約定以自有資金受讓該資產(chǎn)(票據(jù))項目的部分收益權(quán)。

甲、乙雙方遵循平等、自愿、和誠實信用原則,經(jīng)友好協(xié)商,就本次收益權(quán)轉(zhuǎn)讓,達(dá)成合同如下:

一、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的:

甲方同意轉(zhuǎn)讓且乙方同意受讓?資管合同?項下甲方持有的部分在合同約定轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)的收益權(quán)。該部分收益權(quán)自轉(zhuǎn)讓日起, 乙方將依法享有該資產(chǎn)(票據(jù))項目資產(chǎn)管理計劃項下的相應(yīng)部分收益權(quán)。

二、轉(zhuǎn)讓價款與支付

( – )轉(zhuǎn)讓價款:甲、乙雙方一致確認(rèn),本次資產(chǎn)(票據(jù))項目資產(chǎn)管理計劃部分收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓價款為人民幣(大寫) 元整(￥元)。乙方應(yīng)于本合同生效之日,且甲方未違反本協(xié)議的任何約定(包括但不限于聲明與保證條款)的前提下,于該收益權(quán)轉(zhuǎn)讓日向甲方足額支付上述轉(zhuǎn)讓價款。

(二)轉(zhuǎn)讓價款的支付:

1.乙方采用“委托劃扣”的形式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓價款的支付。

2. 乙方提供本人劃扣帳戶并委托甲方的合作機構(gòu)從乙方銀行帳戶代為劃轉(zhuǎn)支付金額, 并按時劃轉(zhuǎn)給甲方。

3. 乙方須確保如下帳戶為乙方名下合法有效的銀行帳戶, 乙方變更該帳戶時必須簽署?客戶信息變更書?并經(jīng)甲方確認(rèn)后方可變更; 如因乙方未及時書面通知甲方而引發(fā)的損失由乙方自行承擔(dān)。

戶名(與乙方姓名一致):

開戶銀行(精確到支行):

銀行帳號:

(三)乙方將轉(zhuǎn)讓價款支付給甲方后,乙方即享有?資管合同?下甲方所享有的本合同約定金額的資產(chǎn)(票據(jù))項目的部分收益權(quán)及其相關(guān)權(quán)利;

三、轉(zhuǎn)讓期限及預(yù)期收益:

轉(zhuǎn)讓期限為乙方自主選擇的持有所受讓收益權(quán)的有效期限。

(一)有效期起于:該項目資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓日,即乙方向甲方足額支付本合同約定的轉(zhuǎn)讓價款之日,即年月日。

(二)有效期止于:按照乙方白主選擇的所受讓收益權(quán)的持有期限,甲方在到期日向乙方足額支付回購價款之日,即年月日的三個工作日內(nèi)。

(三)轉(zhuǎn)讓期限類型及相應(yīng)預(yù)期收益: (詳見附件一)。

四、權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)讓

在乙方合法擁有的該資產(chǎn)(票據(jù))項目收益權(quán)的有效期限內(nèi),乙方享有并承擔(dān)?資管合同?項下對應(yīng)比例的權(quán)利和義務(wù)。在乙方擁有的該收益權(quán)的有效期限到期日, 乙方同意甲方無條件回購乙方擁有的該收益權(quán), 并支付相應(yīng)的回購價款 (詳見附件二) 。

五、稅費

甲乙雙方各自承擔(dān)其在本合同項下應(yīng)交納的稅費。若根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定或稅務(wù)等國家機關(guān)的命令或要求,甲方有義務(wù)代扣、代繳乙方承擔(dān)的稅費時,甲方應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行代扣代繳。

六、甲方承諾與保證

(一)甲方是依法設(shè)立并合法存續(xù)的法人,具備所有必要的權(quán)利能力,能以自身名義履行本合同的義務(wù)并承擔(dān)民事責(zé)任。

(二)簽署和履行本合同是甲方真實、自愿的意思表示,并經(jīng)過所有必須的同意、批準(zhǔn)及授權(quán),不存在任何法律上的瑕疵。

(三)甲方在簽署和履行本合同過程中向乙方提供的全部文件、資料及信息是真實、準(zhǔn)確、完整和有效的。

(四)甲方是所轉(zhuǎn)讓標(biāo)的資產(chǎn)(票據(jù))項目資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)的管理人,且有權(quán)轉(zhuǎn)讓該資產(chǎn)管理計劃的收益權(quán)。甲方保證該收益權(quán)合法、真實、有效。截止轉(zhuǎn)讓日,該收益權(quán)上均無設(shè)定任何擔(dān)保權(quán)益及第三者權(quán)益,無任何權(quán)利瑕疵。

(五) 甲方須向乙方交付?資管合同?及其相關(guān)法律文件,并保證向乙方提交的相關(guān)資料是真實、合法、有效、完整且無任何遺漏或隱瞞的。自本合同簽訂之日起,甲方未經(jīng)乙方事先書面通知,不對?資管合同? 及其相關(guān)法律文件做出任何形式的變更或修改。

七、乙方承諾與保證、

(一)乙方具備所有必要的權(quán)利能力,能以自身名義履行本合同的義務(wù)并承擔(dān)民事責(zé)任。

(二)簽署和履行本合同是乙方真實、自愿的意思表示,并經(jīng)過所有必須的同意、批準(zhǔn)及授權(quán),不存在任何法律上的瑕疵。

(三)乙方在簽署和履行本合同過程中向甲方提供的全部文件、資料及信息是真實、準(zhǔn)確、完整和有效的。

(四)乙方確認(rèn)在簽署本協(xié)議之前已詳細(xì)閱讀該資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)文件及其他風(fēng)險揭示等資料,已對本定向資產(chǎn)管理計劃可能存在和發(fā)生的各種風(fēng)險包括但不限于政策風(fēng)險、信用風(fēng)險、不可抗力等及受讓本資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)后的所有權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任全部知曉。

八、風(fēng)險提示

(一)政策風(fēng)險

因國家宏觀政策、財政政策、貨幣政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展、法律法規(guī)等因素.引起的政策風(fēng)險。

(二)不可杭力

由于戰(zhàn)爭、動亂、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)而可能導(dǎo)致乙方資產(chǎn)損失的風(fēng)險。

九、保密

(一)保密義務(wù)

本合同各方同意,對其中一方提供給另一方的有關(guān)本合同項下交易的所有重要方面的信息及(或)本合同所含信息予以保密,并且同意,未經(jīng)對方書面同意,不向任何其他方披露此類信息。

(二)保密期限合同雙方在本合同項下的保密義務(wù)自本合同簽訂之日起產(chǎn)生, 在本合同終止后繼續(xù)有效。

十、違約責(zé)任

(一)任何一方未按本合同約定履行義務(wù)給另一方造成損失的,違約方應(yīng)予賠償。

(二)除本合同另有約定外,合同任一方違反本合同約定,均應(yīng)負(fù)責(zé)賠償守約方因此而遭受的經(jīng)濟損失, 并支付守約方有關(guān)費用(包括但不限于訴訟費、合理的律師費、差旅費等為實現(xiàn)本合同項下的權(quán)利而支付的費用),同時,在違約方對違約行為采取補救措施前,每逾期一日,守約方有權(quán)按轉(zhuǎn)讓價款的萬分之壹向違約方收取違約金。

如果甲方在接受乙方的書面申請后 30 日內(nèi)為甲方尋找到收益權(quán)受讓人、協(xié)助辦理完畢轉(zhuǎn)讓手續(xù), 則甲方收取乙方當(dāng)次成功轉(zhuǎn)讓金額的 2%作為轉(zhuǎn)讓服務(wù)費。

(三)本合同生效后,甲、乙雙方均應(yīng)履行本合同約定的權(quán)利與義務(wù),不得擅自解除本合同。

十一、本合同經(jīng)甲、乙雙方簽字(或蓋名章)并加蓋公章(或合同專用章)之日起生效。

十二、乙方將轉(zhuǎn)讓價款足額支付至甲方指定帳戶后當(dāng)日,甲方將持有的?資管合同?復(fù)印件壹份交由乙方持有, 并作為本合同的附件。

十三、甲乙雙方任何一方對本合同有異議的, 應(yīng)首先協(xié)商解決, 協(xié)商不成的, 任何一方應(yīng)向甲方住所地人民法院提起訴訟。

十四、本合同一式成份,甲方、乙方各持壹份,具有同等法律效力。

甲方(蓋章) 乙方(蓋章)

簽約日期：年月日簽約日期：年月日

股票合同篇3

股票承銷協(xié)議范本一

股票發(fā)行人：_______股份有限公司(下簡稱“甲方”)

注冊地址：_______________________________________

法定代表人：_____________________________________

股票承銷商：_______證券有限公司(下簡稱“乙方”)

注冊地址：_______________________________________

法定代表人：_____________________________________

甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票事宜，經(jīng)過平等協(xié)商，達(dá)成協(xié)議條款如下：

一、承銷方式

雙方同意，本次股票發(fā)行采用_________方式。

二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格與發(fā)行總市值

本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為_________股，每股面值為人民幣_________元，每股發(fā)行價為人民幣_________元，發(fā)行總市值為人民幣_________元。

三、承銷期限與起止日期

本次股票發(fā)行的承銷期為_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。

四、股款的收繳與支付

乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后_______個工作日內(nèi)將本次認(rèn)購的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購的股款，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬分之_______的滯納金。

五、承銷費用

乙方按本次股票發(fā)行總市值的_________%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。

六、協(xié)議雙方的義務(wù)

協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷結(jié)束日止，任何一方在未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任。

甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關(guān)文件的真實、準(zhǔn)確與合法，且無任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

乙方應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團，具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國證監(jiān)會依法提供書面報告。

七、違約責(zé)任

在本協(xié)議履行過程中，任何一方未能認(rèn)真履行其在本協(xié)議項下的義務(wù)即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)按股款總額的_______%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但無論如何，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過股款總額的_______%。

八、法律適用與爭議解決

本協(xié)議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。

在本協(xié)議履行過程中所發(fā)生的任何爭議，雙方均應(yīng)通過友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的，任一方均有權(quán)將爭議提請_________仲裁委員會并按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。

九、不可抗力

在本協(xié)議履行過程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本協(xié)議而無須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

十、協(xié)議文本

本協(xié)議正本一式________份，甲、乙雙方各執(zhí)________份，報送中國證監(jiān)會一份，各份具有同等法律效力。

十一、協(xié)議的效力

本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自協(xié)議簽署日起至_______年______月______日止。

甲方(蓋章)：_______________

法定代表人(簽字)：_________

_________年______月________日

簽訂地點：___________________

乙方(蓋章)：_______________

法定代表人(簽字)：_________

_________年______月________日

簽訂地點：__________________

股票承銷協(xié)議范本二

本協(xié)議由以下各方在_______________________市簽署：

甲方：主承銷商(________________________證券公司)

住所：__________省__________市_________路______號

法定代表人：____________________________________

乙方：副主承銷商(_______________________證券公司)

住所：__________省__________市_________路______號

法定代表人：_____________________________________

丙方：分銷商(___________________________證券公司)

住所：__________省__________市_________路______號

法定代表人：____________________________________

鑒于：

1.甲方(即主承銷商)已于_________年_____月____日與__________股份有限公司(以下簡稱為發(fā)起人)簽署了關(guān)于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣______元的______種股票__________股的承銷協(xié)議;

2.甲、乙、丙三方同意組成承銷團，依據(jù)上述的承銷協(xié)議負(fù)責(zé)本次股票發(fā)行的有關(guān)事宜。

甲、乙、丙三方經(jīng)過友好協(xié)商，根據(jù)我國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，在平等協(xié)商、公平合理的基礎(chǔ)上，為確定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，達(dá)成本承銷團協(xié)議，以資共同遵守：

第一條　承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

1.1　股票的種類

本次發(fā)行的股票為面值人民幣______元的人民幣普通股(即______股)。

1.2　股票的數(shù)量

本次發(fā)行的股票數(shù)量為__________股。

1.3　股票的發(fā)行價格

本次發(fā)行的股票的發(fā)行價格為：每股人民幣__________元。

1.4　發(fā)行總金額

本次發(fā)行的總金額為：__________元(即發(fā)行總金額=發(fā)行價格×發(fā)行數(shù)量)。

第二條　承銷方式

本次股票發(fā)行采取余額包銷的方式，即在承銷期屆滿之時仍未完全售出所有股票的，各承銷團成員按承銷比例將未售出的股票全部認(rèn)購。

第三條　承銷比例

3.1　甲方承銷比例為________%，共計________萬股;

3.2　乙方承銷比例為________%，共計________萬股;

3.3　丙方承銷比例為________%，共計________萬股。

第四條　承銷期及起止日期

本次股票發(fā)行承銷期為________天(不得多于90天)，起止日期為________年____月____日到________年____月_____日。

第五條　承銷付款的日期及方式

在本次承銷期屆滿30日內(nèi)，甲方負(fù)責(zé)將全部股票款項(在扣除承銷手續(xù)費后)劃入發(fā)行人指定的銀行帳號。此處的全部股票款項，包括全部向社會公眾發(fā)行完所得的股票，也包括未全部向社會公眾發(fā)行完而被甲、乙、丙三方以發(fā)行價購入的股款。

第六條　承銷繳款的公式和日期

6.1　甲、乙、丙三方向社會公眾發(fā)行的股票所得股款應(yīng)劃入甲方指定的銀行帳戶。

6.2　如果本次承銷的股票未全部向社會公眾發(fā)行完，則乙、丙兩方應(yīng)在本次股票承銷期結(jié)束后5個工作日內(nèi)將其包銷股票余額款項全部劃入甲方指定的銀行帳戶。

6.3　甲方指定的銀行帳戶

戶名：____________________證券公司

開戶銀行：________銀行________分行

銀行帳號：________________________

第七條　承銷費用的計算、支付公式和日期

7.1　承銷費用的計算

7.1.1　甲方與發(fā)行人簽署的承銷協(xié)議已確定本次承銷費用為__________萬元。

7.1.2　對于承銷費用，應(yīng)先扣除制作、印刷、散發(fā)、刊登招股說明書，發(fā)行公告費用及其他相關(guān)費用。

7.1.2　甲方作為主承銷商，還應(yīng)提取主承銷商協(xié)調(diào)費，即__________萬元，在提取主承銷商協(xié)調(diào)費后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。

7.1.3　在三者之間和分派

承銷費用在扣除以上費用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包銷比例進(jìn)行分配，即甲方可獲得_______________萬元，(即剩余部分×_______%);乙方可獲得________萬元(即剩余部分×_______%);丙方可獲得__________萬元(即剩余部分×________%)。

7.2　承銷費用支付方式和日期

甲方作為主承銷商應(yīng)在乙、丙兩方將其包銷的余股款全部劃入甲方指定的銀行帳戶(見第6條)后5天內(nèi)將乙、丙兩方應(yīng)得的承銷費用劃入其各自指定的銀行帳戶。

乙方　戶名：____________________證券公司

開戶銀行：________銀行________分行

銀行帳號：________________________

丙方　戶名：________證券公司

開戶銀行：________銀行________分行

銀行帳號：________________________

第八條　甲方權(quán)利和義務(wù)

8.1　甲方的權(quán)利

8.1.1　甲方在組織協(xié)調(diào)本次股票承銷過程中，有權(quán)要求乙、丙雙方給予積極配合。

8.1.2　甲方有權(quán)要求乙、丙雙方在本次承銷末將全部股票向社會公眾售完的情況下按本協(xié)議的規(guī)定將包銷股票余額款項劃入甲方所指定的銀行帳戶。

8.2　甲方的義務(wù)

8.2.1　甲方應(yīng)負(fù)責(zé)制訂本次股票發(fā)行方案，并組織、協(xié)商各承銷商實施本次股票發(fā)行事宜。

8.2.2　甲方應(yīng)負(fù)責(zé)股票發(fā)行的廣告和宣傳工作。

8.2.3　甲方應(yīng)在本次股票承銷中履行保密義務(wù)，不得將除向公眾披露的招股說明書之外的，可能影響本次股票承銷的信息向承銷團成員以外的人泄露。

第九條　乙、丙兩方的權(quán)利義務(wù)

9.1　乙、丙兩方的權(quán)利

9.1.1　乙、丙兩方有權(quán)要求甲方按本協(xié)議約定的時間和方式將其應(yīng)得的承銷費劃入其分別指定的銀行帳戶。

9.1.2　乙、丙兩方有權(quán)要求甲方向其提供包括發(fā)行人提供的所有與本次承銷有關(guān)的資料文件。

9.2　乙、丙兩方的義務(wù)

9.2.1　乙、丙兩方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議盡職、勤勉地進(jìn)行承銷股票。

9.2.2　乙、丙兩方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)，不得將除向社會公眾披露的招股說明文之外的可能影響本次股票承銷的信息向承銷團成員以外的人泄露。

第十條　違約責(zé)任

甲、乙、丙三方任何一方有違反本協(xié)議的規(guī)定，即構(gòu)成違約，給他方造成損失的，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償，三方或兩方均有過錯的，按過錯大小承擔(dān)違約責(zé)任。

第十一條　爭議的解決

11.1　任何對本協(xié)議的解釋和履行產(chǎn)生爭議的，各方首先應(yīng)友好協(xié)商解決。

11.2　在開始協(xié)商后30日內(nèi)仍未達(dá)成一致的，甲、乙、丙三方任何一方均有權(quán)向中國證監(jiān)會指定的仲裁機構(gòu)申請仲裁，其仲裁裁決為終局裁決，對各方當(dāng)事人均有約束力。

第十二條　附則

12.1　本協(xié)議未盡事宜，由三方協(xié)商訂立補充協(xié)議，與本協(xié)議具有同等法律效力。

12.2　本協(xié)議自各方當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)代表簽字、蓋章后生效。

12.3　本協(xié)議一式六份，三方各執(zhí)一份，發(fā)起人一份，其余報有關(guān)部門備案，具有同等法律效力。

甲方：(蓋章)________________

法定代表人：________________

乙方：(蓋章)________________

法定代表人：________________

丙方：(蓋章)________________

法定代表人：_______________

股票承銷協(xié)議范本三

本協(xié)議于____年____月由下列各方簽訂：

主承銷商(甲方)：A證券股份有限公司

法定代表人：_________________________

法定地址：___________________________

電話：_______________________________

傳真：_______________________________

聯(lián)系人：_____________________________

副主承銷商(乙方)：B證券股份有限公司

法定代表人：_________________________

法定地址：___________________________

電話：_______________________________

傳真：_______________________________

聯(lián)系人：_____________________________

分銷商(丙方)：(排名不分先后)

C證券股份有限公司

法定代表人：__________________________

法定地址：____________________________

電話：________________________________

傳真：________________________________

聯(lián)系人：______________________________

D證券股份有限公司

法定代表人：__________________________

法定地址：____________________________

電話：________________________________

傳真：________________________________

聯(lián)系人：______________________________

E證券股份有限公司

法定代表人：__________________________

法定地址：____________________________

電話：________________________________

傳真：________________________________

聯(lián)系人：______________________________

鑒于：

1.甲方作為主承銷商與______________________股份有限公司(下簡稱“發(fā)行人”)簽訂了《承銷協(xié)議》，根據(jù)該協(xié)議，發(fā)行人同意由甲方組織承銷團，負(fù)責(zé)其A股發(fā)行的承銷工作;

2.甲方指定乙方作為本次A股發(fā)行的副主承銷商，丙方為本次A股發(fā)行的分銷商;

3.各承銷商同意簽訂本協(xié)議，以記錄彼此間為A股發(fā)行所作的安排。

故此，各方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成協(xié)議如下：

第一條　余額包銷

1.1　各方同意：

1.1.1　甲方作為本次A股發(fā)行的主承銷商，負(fù)責(zé)本次A股發(fā)行的承銷團的組織協(xié)調(diào)工作。

1.1.2　本次向社會公眾發(fā)行的A股采取“上網(wǎng)定價”的發(fā)行方式，其發(fā)行價格為____元/股(以中國證監(jiān)會最終核準(zhǔn)的數(shù)額為準(zhǔn))。

1.1.3　承銷團成員以余額包銷方式進(jìn)行本次發(fā)行的A股的承銷工作。

1.1.4　在本次發(fā)行的A股中，承銷團成員承擔(dān)的余款包銷比例分別為：

1.2　各方按以下的規(guī)定進(jìn)行本次A股發(fā)行的承銷工作：

1.2.1　本協(xié)議簽署后，副主承銷商和分銷商應(yīng)積極配合主承銷商做好本次A股的發(fā)行工作。

1.2.2　承銷期為發(fā)布招股說明書(概要)日起至主承銷商向發(fā)行人劃撥股款之日止(包括首尾兩日)。

1.2.3　主承銷商、副主承銷商、分銷商按各自的包銷比例對剩余A股以A股發(fā)行價進(jìn)行包銷，并在申購期(三個連續(xù)工作日)結(jié)束后三日內(nèi)將款項劃入主承銷商指定的賬戶中。

1.2.4　承銷期結(jié)束后五日內(nèi)，主承銷商將承銷費用劃入副主承銷商和分銷商指定的賬戶中。

1.2.5　若不存在剩余股份，主承銷商在向發(fā)行人劃撥股款的同時，將包銷費用劃入副主承銷商及分銷商各自指定的賬戶。

1.3　如果任何一方?jīng)]有按1.2款的規(guī)定支付到期的應(yīng)付款項，違約方應(yīng)向遭受損失的守約方支付該筆款項從違約之日起到實際支付日為止、每日萬分之____的利息并賠償因違約方的違約行為而給其他有關(guān)各方所造成的損失及發(fā)生的額外費用。

第二條　承銷費用

2.1　鑒于主承銷商牽頭組織承銷團，并在整個包銷過程中負(fù)主要包銷責(zé)任，同時負(fù)有組織協(xié)調(diào)的義務(wù)，故在本次包銷結(jié)束后，主承銷商先行扣除承銷費用總額的____%作為其組織協(xié)調(diào)費，余額由承銷團成員按照各自包銷比例進(jìn)行分配，作為承銷團成員根據(jù)本協(xié)議提供包銷服務(wù)應(yīng)獲得的承銷費用。

2.3　副主承銷商及分銷商因本次A股發(fā)行而發(fā)生的一切費用，由副主承銷商及分銷商從本協(xié)議第2.2條規(guī)定的各自承銷費用中開支。

第三條　聲明、保證和承諾

3.1　各方向其他方做出下列聲明、保證和承諾，并確認(rèn)其他承銷商依據(jù)了這些聲明、保證和承諾而簽署本協(xié)議：

3.1.1　本承銷商是依法成立并有效存續(xù)的法人，有權(quán)從事證券承銷業(yè)務(wù)。

3.1.2　本承銷商具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即對其構(gòu)成具有法律約束力的文件。

3.1.3　本承銷商在本協(xié)議中承擔(dān)的義務(wù)是合法有效的，其履行不會與其承擔(dān)的其他合同義務(wù)相沖突，也不會違反任何法律。

3.2　各項聲明、保證和承諾是根據(jù)本協(xié)議簽署日存在的事實而做出的。

3.3　各項聲明、保證和承諾應(yīng)單獨解釋，不受其他各項聲明、保證和承諾或本協(xié)議其他條款的限制，并且在A股發(fā)行結(jié)束后仍保持其全部效力。

第四條　終止

各承銷商根據(jù)第1.2條的規(guī)定履行義務(wù)后，本協(xié)議終止。

第五條　保密

5.1　非因法律規(guī)定，本協(xié)議各方對于因簽署和履行本協(xié)議而獲得的、與下列各項有關(guān)的信息，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密：

5.1.1　本協(xié)議的各項條款;

5.1.2　有關(guān)本協(xié)議的談判;

5.1.3　本協(xié)議的標(biāo)的;

5.1.4　各方的商業(yè)秘密。

5.2　非因法律規(guī)定，副主承銷商及分銷商應(yīng)對完成本次承銷而獲得的主承銷商的信息資料嚴(yán)格保密。

第六條　轉(zhuǎn)讓

6.1　本協(xié)議對各方及其繼承人均有約束力。

6.2　未經(jīng)各方協(xié)商一致，本協(xié)議任何一方不得擅自轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項下的權(quán)利和義務(wù)。

第七條　爭議解決

任何因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議，應(yīng)由各方友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，則任何一方均可將爭議提交______仲裁委員會，并按照該會揭示有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對仲裁各方具有最終的法律約束力。

第八條　生效

8.1　本協(xié)議構(gòu)成了各承銷商之間就本次A股發(fā)行與承銷所達(dá)成的全部和惟一的協(xié)議。

8.2　本協(xié)議由各方法定代表人或授權(quán)代表簽署。

8.3　本協(xié)議簽署后，須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會復(fù)審核準(zhǔn)后生效。

(承銷團成員簽字頁，此頁無正文)

A證券股份有限公司(蓋章)_________________

授權(quán)代表(簽字)：________________________