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案件防控心得體會(huì)(匯總15篇)

發(fā)布時(shí)間:2024-02-24

案件防控心得體會(huì) 篇1

通過扎扎實(shí)實(shí)開展雙基管理長效機(jī)制建設(shè),推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)蓬勃發(fā)展,客戶滿意、員工滿意、社會(huì)滿意,企業(yè)形象不斷提升,首先靠“雙基管理”練好內(nèi)功,通過學(xué)習(xí)活動(dòng)不斷提升人員素質(zhì),打造一支過硬的員工隊(duì)伍,促進(jìn)了全行的團(tuán)結(jié)。我對(duì)案防工作的幾點(diǎn)看法:

一、雙基管理,隊(duì)伍建設(shè)注重素質(zhì)化。

“人防勝于案防”。銀行業(yè)作為高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè),不僅要迎接來自外部環(huán)境的競爭與挑戰(zhàn),還要應(yīng)對(duì)內(nèi)部的因?yàn)椤叭恕钡囊蛩囟a(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),而后者的風(fēng)險(xiǎn)能否妥善化解更是直接決定了銀行機(jī)構(gòu)在強(qiáng)手如林的金融行業(yè)競爭中的可持續(xù)發(fā)展力和競爭力的強(qiáng)弱。雙基管理長效機(jī)制建設(shè),從創(chuàng)建一個(gè)團(tuán)結(jié)務(wù)實(shí)的支行領(lǐng)導(dǎo)班子入手,打造一支過硬的員工隊(duì)伍,是案防工作的重中之重,業(yè)務(wù)發(fā)展就有了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

關(guān)愛員工,經(jīng)常為員工減壓,是創(chuàng)建一流團(tuán)隊(duì)的動(dòng)力。每半年一次的家訪是支行的必修課,也案防工作的重要一環(huán)。及時(shí)了解員工生活、工作、家庭動(dòng)態(tài),又可在關(guān)愛員工上辦事實(shí),凡是員工生病住院或家中有紅白喜事,支部成員都一一上門看望、慰問,員工生日送鮮花祝福,逢年過節(jié)召開家屬聯(lián)誼會(huì),平常工會(huì)注重員工文體活動(dòng)的開展,使員工充分享受主人翁的尊榮,充分感受大家庭的溫馨。

二、高度重視,案防教育堅(jiān)持經(jīng)?;?。

“安全就是效益”。不斷向員工灌輸案防理念,嚴(yán)格做到事事講安全,時(shí)時(shí)重安全,處處保安全。為了加強(qiáng)雙基管理長效機(jī)制建設(shè),支行領(lǐng)導(dǎo)堅(jiān)持逢會(huì)必講安全,經(jīng)??嚲o案防與維穩(wěn)這根弦,每月一次案防工作分析會(huì),支行不管多忙都鐵板不移地堅(jiān)持下來,形成制度。近年來,支行充分利用“晨會(huì)”的時(shí)間,重點(diǎn)講評(píng)安全與案防工作。同時(shí),還結(jié)合各個(gè)時(shí)期的工作實(shí)際開展了以案論法、警示教育、先進(jìn)典型報(bào)告會(huì)、艱苦樸素教育、典型案例分析、風(fēng)險(xiǎn)防范與管理等生動(dòng)形象的教育活動(dòng)。在安全教育中,根據(jù)所要防范的風(fēng)險(xiǎn),采取了實(shí)戰(zhàn)演練、案例對(duì)比、情感觸動(dòng)、先進(jìn)感召等方法,對(duì)員工進(jìn)行了形勢多樣的安全教育。支行制定了按季分月案防工作計(jì)劃,使支行的案防工作與安全教育一環(huán)套一環(huán),環(huán)環(huán)緊靠,使支行形成團(tuán)結(jié)向上的良好氛圍。

定期案防分析形勢是確保安全的有效辦法。多年來,支行堅(jiān)持每月召開一次防案形勢分析會(huì),分析新情況,研究新措施,解決新問題,深入剖析典型案例,認(rèn)真查找內(nèi)部不安全因素。嚴(yán)肅而認(rèn)真的分析會(huì)使大家認(rèn)識(shí)到,過去無案件大事故既有人和,也有天時(shí),但不代表今后平安無事,要樹立一切從“零”開始的觀念,堅(jiān)持做到防案這本經(jīng)常念不煩。

三、措施得力,內(nèi)控管理重在制度化。

長期以來,犯罪分子以商業(yè)銀行為作案目標(biāo),極易發(fā)生各種經(jīng)濟(jì)和刑事案件,大案要案時(shí)有發(fā)生,無數(shù)事實(shí)證明:十案九違規(guī)。因此,切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部控制,嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度,有效防范案件顯得尤為重要。為確保安全,我行從加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子的作風(fēng)建設(shè)和整章建制入手,按章辦事,杜絕違章操作。近年,支行扎扎實(shí)實(shí)開展了“雙零”活動(dòng),進(jìn)行了“有章不循,違規(guī)操作”專項(xiàng)治理工作,支行從作風(fēng)建設(shè)入手,狠抓勞動(dòng)紀(jì)律,重申了內(nèi)部管理制度,勞動(dòng)紀(jì)律、會(huì)計(jì)核算、雙基管理納入績效考核,事事做到有章可循。多年來,支行的領(lǐng)導(dǎo)班子在變動(dòng),員工隊(duì)伍在流動(dòng),但規(guī)章制度的嚴(yán)肅性始終不變。每年年初,在制定全年工作計(jì)劃時(shí),支行對(duì)安全防范工作均進(jìn)行重點(diǎn)部署,全面安排,并作為一項(xiàng)必不可少的工作,具體落實(shí)在安全教育、人員配備、制度建設(shè)與安全設(shè)施的完善、檢查督促、獎(jiǎng)勵(lì)與處罰上。

支行堅(jiān)持把案防工作落在實(shí)處,支行每年安全教育不少于12次,案防專題會(huì)議不少于12次,員工行為排查不少于4次,三查(查出入庫、查閱錄像、查崗)“一把手”不少于12次,支行領(lǐng)導(dǎo)確保自身廉潔不犯錯(cuò)誤,領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)員工必須做到“四個(gè)知道”:即知道員工在想什么,知道員工需要什么,知道員工在干什么,知道員工關(guān)心什么。時(shí)時(shí)繃緊案防防范這根玄。同時(shí),堅(jiān)持每天網(wǎng)點(diǎn)主任值班制度,值班領(lǐng)導(dǎo)必須是每天最后一個(gè)離開營業(yè)場所的人,為安全營運(yùn)站好每天最后一班崗。

狠抓制度落實(shí)是搞好內(nèi)部控制的關(guān)鍵。內(nèi)控管理不走過場,在執(zhí)行制度上不熱一陣、冷一陣,編制一張疏而不漏的安全網(wǎng)。二是檢查督促做到三個(gè)雷打不動(dòng),即“一把手”每月下一次網(wǎng)點(diǎn)親自查庫、巡查防案工作雷打不動(dòng),分管行長每旬一次下網(wǎng)點(diǎn)巡查防案工作雷打不動(dòng),會(huì)計(jì)主管每天盤庫自查雷打不動(dòng)。三是重獎(jiǎng)重罰,賞罰分明。對(duì)違規(guī)行為從不心慈手軟,不循私情,不搞下不為例,使制度真正鐵起來。

支行靠嚴(yán)格管理,在員工中形成一種從嚴(yán)治行的良好氛圍。在日常管理中注意做到四個(gè)到位。一是責(zé)任到位。安全工作實(shí)行“一把手”負(fù)責(zé)制,行長親自抓,分管行長對(duì)一把手負(fù)責(zé),具體抓,網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人對(duì)分管行長負(fù)責(zé)天天抓,編織一張疏而不漏的安全網(wǎng)。二是檢查督促到位,強(qiáng)化檢查力度,平常注重自查,在第一時(shí)間堵塞各種風(fēng)險(xiǎn)漏洞,對(duì)照上級(jí)行所列明的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐項(xiàng)檢查,一個(gè)不漏、不留死角。嚴(yán)格執(zhí)行“誰主管誰負(fù)責(zé)、誰檢查誰負(fù)責(zé)”的原則,實(shí)現(xiàn)問責(zé)制。三是執(zhí)行到位。要求委派會(huì)計(jì)主管和網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人率先垂范、恪盡職守,發(fā)揮好各道防線的作用,根除以往用習(xí)慣和人情替代制度的不良現(xiàn)象,控制好每筆業(yè)務(wù)每個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn),確保制度規(guī)章的執(zhí)行力在每個(gè)環(huán)節(jié)都不打折扣。四是整改到位,對(duì)上級(jí)與審計(jì)部門發(fā)現(xiàn)的問題,制定整改方案,認(rèn)真落實(shí)整改,營造一個(gè)“有章必循、違章必究”的良好氛圍,促使遵章守紀(jì)成為員工的自覺行為和工作常態(tài),確保了“雙基管理”工作成為業(yè)務(wù)發(fā)展的助推劑。

四、方法靈活,案防工作營造個(gè)性化。

支行積極創(chuàng)新,不斷完善和改進(jìn)案防措施,支行緊密聯(lián)系工作實(shí)際,堅(jiān)持內(nèi)防與外防并重,使案防工作盡量個(gè)性化。一是摒棄當(dāng)“老好人”,多栽花,少栽刺,怕得罪人的思想,實(shí)行責(zé)任追究制度。堅(jiān)持每季對(duì)員工進(jìn)行一次行為排查,及時(shí)發(fā)現(xiàn)苗頭。二是營造家園氛圍。支行注重加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè),在關(guān)愛員工上下功夫,努力凝聚人心,使員工團(tuán)結(jié)一致,同舟共濟(jì),遵紀(jì)守規(guī),建立一個(gè)制度完善、操作方便、反應(yīng)快速、處理及時(shí)的案防網(wǎng)絡(luò),把安全教育,防范演練,提高員工士氣,快速發(fā)展業(yè)務(wù),樹立品牌銀行形象融為一體。

銀行的雙基管理、案防工作是一個(gè)永恒的主題,我們的工作還任重道遠(yuǎn),只有堅(jiān)持求真務(wù)實(shí)、開拓進(jìn)取、常抓不懈,在管理上堅(jiān)持規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、具體化、制度化,以安全中求發(fā)展,在發(fā)展中保安全。

案件防控心得體會(huì) 篇2

在銀行工作,每時(shí)每刻無不在提案件防控,讓我想起了韓行長講的那個(gè)“這是你的船”的故事?!疤炀W(wǎng)恢恢,疏而不漏”、“任何作奸犯科的人要想在現(xiàn)場不留下任何蛛絲馬跡都是不可能的”,“要想人不知,除非己莫為”等耳熟能詳?shù)脑挌v經(jīng)了無數(shù)前人的經(jīng)驗(yàn)提煉,而作案的人卻總帶著僥幸心理,認(rèn)為自己高明,不會(huì)被發(fā)現(xiàn),鋌而走險(xiǎn)。然而最終還是難以逃脫法律的制裁,而最終陷入痛苦的深淵。一件件真實(shí)的案例給我們敲響了警鐘,沉思之后,頗多感慨。

人是萬物之靈,人和動(dòng)物最大的區(qū)別就在于人有自制力。我們每一個(gè)生命都是極其偶然的存在,而人從生下來那一剎那起就注定要回去。我們所擁有的生命原本就是一種責(zé)任和承諾,對(duì)父母、對(duì)親友、對(duì)社會(huì)的責(zé)任和承諾。然而,生命有限,我們更應(yīng)該珍惜。一個(gè)人只要守住誠實(shí)、正直、忠貞、善良和表里如一的品質(zhì)最終才會(huì)獲得幸福。其實(shí)在生活中,富貴的人并不一定幸福,貧窮的人也并不見得痛苦,何況我們只要踏踏實(shí)實(shí)、認(rèn)認(rèn)真真干工作,也不可能淪為貧窮階層。為什么不腳踏實(shí)地走正道,遵紀(jì)守法做好人呢。

作為一名銀行的員工,在自己的崗位上不僅要盡職盡責(zé)、安份守紀(jì)、保質(zhì)保量地做好每一天的工作,還應(yīng)該具有敏銳的觀察力,智慧的頭腦,在工作中和一起共事的同事共同堅(jiān)持制度,嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事,才能有效地抑制案件發(fā)生。按規(guī)定流程辦理業(yè)務(wù)、每筆業(yè)務(wù)做到一筆一清,一方面讓自己的工作更加完善,另一方面也讓自己的工資收入顆粒歸倉。

此外,我們要加強(qiáng)學(xué)習(xí),特別是加強(qiáng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí),熟悉和掌握規(guī)章制度的要求,提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。認(rèn)真履行工作職責(zé),將各項(xiàng)制度落實(shí)到工作中去。強(qiáng)化每位員工的責(zé)任意識(shí),以身作則,無論在哪個(gè)崗位上都端正自己的態(tài)度,認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自己的每一份工作任務(wù),忠于自己的事業(yè),在自己的崗位上堅(jiān)定信念。放松要求必然會(huì)迷失了自己的方向,抵御不住誘惑,定會(huì)走向犯罪的深淵。樹立正確的價(jià)值觀、人生觀,在本職工作中把握自己,管住自己,走好人生漫漫長路。

案件防控心得體會(huì) 篇3

在銀行業(yè)務(wù)高速發(fā)展的背景下,日益激烈的行業(yè)競爭、客戶對(duì)于銀行網(wǎng)點(diǎn)的不滿和期望,以及網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營效率低下等各種風(fēng)險(xiǎn)因素都迫切要求銀行業(yè)對(duì)現(xiàn)有內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)取進(jìn)行防控。郵儲(chǔ)銀行為全面提升內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí),提高綜合競爭力,認(rèn)真學(xué)習(xí)現(xiàn)代銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn),從穩(wěn)健經(jīng)營出發(fā),從為城鄉(xiāng)居民供給基礎(chǔ)金融服務(wù)和從事低風(fēng)險(xiǎn)的資產(chǎn)業(yè)務(wù)起步,經(jīng)過不斷加強(qiáng)銀行內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制本事,逐步拓展新業(yè)務(wù)提高經(jīng)濟(jì)效益。

根據(jù)隊(duì)伍的現(xiàn)狀,確定內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的防控重點(diǎn)和方向,確定培訓(xùn)對(duì)象和資料,制定和落實(shí)好培訓(xùn)計(jì)劃,進(jìn)取引進(jìn)商業(yè)銀行先進(jìn)的經(jīng)營理念、管理理念。改善員工的知識(shí)和專業(yè)結(jié)構(gòu),全面提高員工整體素質(zhì),使其逐步適應(yīng)郵儲(chǔ)銀行的發(fā)展需要。最大限度降低風(fēng)險(xiǎn),主要采取了以下幾方面措施:

1.加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。

內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控的最終目標(biāo)是要實(shí)現(xiàn)網(wǎng)點(diǎn)自主內(nèi)部控制功能的提升,把推進(jìn)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控作為提高員工滿意度和客戶滿意度,提高網(wǎng)點(diǎn)的營銷服務(wù)本事和核心競爭力,乃至撬動(dòng)全行內(nèi)部安全意識(shí),實(shí)現(xiàn)工作目標(biāo)的重中之重的工作來抓。作為對(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控的資料、步驟、目標(biāo)和要求都進(jìn)行明確,為降低內(nèi)部防控風(fēng)險(xiǎn)供給科學(xué)依據(jù)。

2.堅(jiān)持原則。

堅(jiān)持優(yōu)化布控、提高效益原則。本著“穩(wěn)定內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)”的思路,合理調(diào)整內(nèi)部安全意識(shí),提高網(wǎng)點(diǎn)的創(chuàng)效本事。根據(jù)不一樣的區(qū)域和經(jīng)濟(jì)條件,加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)網(wǎng)點(diǎn)和自助網(wǎng)點(diǎn)的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行建設(shè),各部門要對(duì)自身的安全問題執(zhí)行情景進(jìn)行全面檢查、監(jiān)督和評(píng)價(jià)考核,對(duì)執(zhí)行不力的要嚴(yán)肅追究職責(zé),以確保內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的質(zhì)量和效果,經(jīng)過網(wǎng)點(diǎn)形象建設(shè)工作促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)全方位功能的提升。

3.建立機(jī)制。

控制銀行內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)是為了更好的為客戶供給服務(wù),增加產(chǎn)品銷售,但如果不重視內(nèi)控制度建設(shè)、規(guī)章制度的落實(shí)和風(fēng)險(xiǎn)理念的教育,甚至以犧牲風(fēng)險(xiǎn)來增加服務(wù)的便利性,則有可能導(dǎo)致轉(zhuǎn)型的失敗。所以,加強(qiáng)員工思想道德教育和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),狠抓制度落實(shí)和按章操作,建立先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制文化和合規(guī)文化,督促網(wǎng)點(diǎn)整改,鞏固風(fēng)險(xiǎn)安全檢查效果。

4.完善措施。

經(jīng)過專業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)教育去進(jìn)行企業(yè)改革,用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn),規(guī)范網(wǎng)點(diǎn)的營銷模式,實(shí)現(xiàn)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化和客戶體驗(yàn)的一致性,以提高產(chǎn)品銷售本事,提升客戶滿意度。從而提高網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)部控制的全面轉(zhuǎn)型,實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的穩(wěn)步提高。

案件防控心得體會(huì) 篇4

銀行案件防控警示教育心得體會(huì)

為了進(jìn)一步引導(dǎo)全行職工牢固樹立"珍愛人生、珍愛家庭、珍惜崗位、遠(yuǎn)離犯罪"的意識(shí),縣支行組織了全行員工參觀學(xué)習(xí)了以16起典型案件作為"前車之覆、后車之鑒"案防教材進(jìn)行警示教育的展覽。

案例中以權(quán)謀私、濫用職權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)干部和職員,不僅毀了自己的前程,也損害了國家和人民的利益,以及工商銀行的形象,最終受到了法律的制裁,走進(jìn)了鐵窗高墻。閱讀了王猛、鄧永波、袁梅、朱振宇夫婦、等一些反面警示的案例,對(duì)他們犯罪的過程、原因及教訓(xùn)作了反思:第一、職員在工作上防范意識(shí)差,私欲膨脹,背棄職業(yè)操守,使人生觀、價(jià)值觀偏離了正確方向;在思想上道德觀念失衡,把手中的權(quán)力,當(dāng)成了謀取不義之財(cái),謀取私利的工具;生活上腐化墮落,踏上了不歸路。第二、管理者疏于管理,基本制度執(zhí)行不力,管理者未嚴(yán)格履行崗位職責(zé),只重發(fā)展,不重視內(nèi)部管理,安全教育和責(zé)任意識(shí)。第三、監(jiān)督部門的審查監(jiān)督不嚴(yán)、部門分工不明確、責(zé)任沒落到實(shí)處。

找到了案件發(fā)生的原因,就應(yīng)該分析如何防止案件發(fā)生,我覺得應(yīng)該從以下幾個(gè)方面入手:

一、加強(qiáng)法制學(xué)習(xí),增強(qiáng)法制觀念,樹立風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。特別是我們這些新進(jìn)員工,剛走上工作崗位不久,由于平時(shí)疏于學(xué)習(xí),對(duì)法律法規(guī)知之甚少,思想中罪與非罪、違規(guī)與違法的界限十分模糊。因此,在日常工作中除了加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)外,還要多組織員工學(xué)習(xí)和討論日常工作中涉及到的一些法律法規(guī),增強(qiáng)法制觀念,樹立依法辦事的思想,使自我保護(hù)意識(shí)得到提高。

二、加強(qiáng)職工思想和道德教育,應(yīng)該經(jīng)常堅(jiān)持對(duì)員工開展思想、道德,及各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范等方面的教育,其次可以采取定期不定期的自檢自查、上級(jí)檢查等方法,對(duì)于一些不良行為,要及時(shí)的發(fā)現(xiàn)和制止,在追求業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí),還要強(qiáng)調(diào)員工的思想道德教育。

三、加強(qiáng)制度建設(shè),加大制度執(zhí)行力度,嚴(yán)禁有章不循、違章操作。建立和健全制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系,加大制度的執(zhí)行力度,全方位筑牢防范案件風(fēng)險(xiǎn)的屏障,讓有章不循、違章操作無處可循。

此次學(xué)習(xí),以案施教,鮮活的案例,發(fā)人深省,令人震撼。我們作為直接接觸現(xiàn)金的柜員,更要時(shí)刻保持頭腦的清醒,筑牢思想的防線,要深知"君子愛財(cái)取之有道"。在日常工作生活中,要樹立正確的人生觀、價(jià)值觀和利益觀,持有正確的追求、健康的心態(tài)和實(shí)在的寄托,在名譽(yù)、職位、報(bào)酬、個(gè)人利益等方面知足常樂。

案件防控心得體會(huì) 篇5

案件防控學(xué)習(xí)心得體會(huì)

近期,我行開展了2016年“學(xué)案例、講操守、防風(fēng)險(xiǎn)”主題警示教育活動(dòng),通過觀看視頻、案例,并結(jié)合平時(shí)在工作中實(shí)際情況,對(duì)案件防控意識(shí)有了更深一層的認(rèn)識(shí)。就此次學(xué)習(xí)活動(dòng)的心得總結(jié)出幾點(diǎn)體會(huì)。

近年來,金融案件頻發(fā),防案形勢非常嚴(yán)峻??v觀金融案件的發(fā)生,盡管形式各異,但主要原因都 是由于與以下幾方面:

一、是員工法紀(jì)意識(shí)差,教育乏力。作為員工未能夠正確認(rèn)識(shí)自身的狀況,忽視相關(guān)規(guī)章制度、業(yè)務(wù)知識(shí)、操作技能和風(fēng)險(xiǎn)防范等應(yīng)知應(yīng)會(huì)的培訓(xùn),員工思想道德水準(zhǔn)、法律法規(guī)觀念得不到凈化和提高,遵紀(jì)守法的自覺性和防腐拒變能力較差。

二、是防患意識(shí)不強(qiáng),管理乏力。近幾年來,大部分銀行注重了業(yè)務(wù)開展,忽視了案件防范,尤其在基層,任務(wù)至上,片面追究幾項(xiàng)主要業(yè)務(wù)指標(biāo)的考核,不重視內(nèi)部管理、安全教育和責(zé)任意識(shí),有的甚至欺上瞞下或走過場形式學(xué)習(xí)。因此,要做好案防工作,關(guān)鍵是做好以下幾個(gè)方面:

一、加強(qiáng)銀行內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控

每一件有內(nèi)部員工參與的案件背后,無不有作案人長期處心積慮的身影,他們正是利用了工作機(jī)制上存在的一些問題,精心準(zhǔn)備,伺機(jī)作案。加強(qiáng)對(duì)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行提示或?qū)嵤┈F(xiàn)場檢查,建立常態(tài)化地監(jiān)督制度,督促轄內(nèi)機(jī)構(gòu)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),監(jiān)督落實(shí)監(jiān)管案防部署和要求。對(duì)管理松散、內(nèi)控不力、風(fēng)險(xiǎn)突出、案件頻發(fā)的機(jī)構(gòu)及高管人員,要及時(shí)采取監(jiān)管促使。監(jiān)管不力的,嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定追究監(jiān)管人員的責(zé)任。

二、加強(qiáng)自身素質(zhì)修養(yǎng)、提升合規(guī)操作意識(shí)

案件防控的根本在于每位員工樹立正確的人生觀價(jià)值觀,通過不斷的學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)操作和金融法律法規(guī)知識(shí),最終從自身的角度杜絕案件發(fā)生的可能。我們每位員工只有不斷增強(qiáng)遵紀(jì)守法的自覺性和主動(dòng)性,結(jié)合自身崗位的實(shí)際情況,認(rèn)真地進(jìn)行自我教育,自我約束,吸取教訓(xùn),并對(duì)有關(guān)金融法規(guī)、銀行規(guī)章制度自我查找旅行崗位職責(zé)及遵紀(jì)守法方面的差距,明確今后工作努力的方向,才能使我們銀行違法違規(guī)案件得到遏制。從自身出發(fā),持之以恒,提高防范意識(shí),謹(jǐn)守崗位職責(zé),杜絕各項(xiàng)違規(guī)操作,消除案件隱患,才能達(dá)到有效地目標(biāo)。相信我們每位員工都會(huì)遠(yuǎn)離金錢的誘惑,共同創(chuàng)造出一個(gè)和諧、合規(guī)的工作環(huán)境。

同時(shí),案件防控工作關(guān)鍵點(diǎn)在于落實(shí)到每一個(gè)員工,只要我們每位員工都有案件防控意識(shí)、遵章守紀(jì),案件防控就會(huì)事半功倍。在日常工作中要不斷加強(qiáng)自我學(xué)習(xí),提高自身素質(zhì),把風(fēng)險(xiǎn)防范貫穿于具體工作的始終,牢固樹立“違規(guī)無小事”、“安全就是效益”、“風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先”的意識(shí),自覺的把行業(yè)管理和自身的自律有機(jī)結(jié)合起來,明確崗位職責(zé),增強(qiáng)自我執(zhí)行制度的自覺性,增強(qiáng)自我思想道德和業(yè)務(wù)理論水平,構(gòu)建牢固的思想防線,使遵紀(jì)守法意識(shí)在思想深處牢牢扎根,變成一種自覺,一種習(xí)慣。從小事做起、從自我做起,8小時(shí)以內(nèi)要管好自己,8小時(shí)以外也要管好,堅(jiān)決抵制種種違規(guī)違法不良行為的發(fā)生。

三、加強(qiáng)教育

首先 是學(xué)制度。組織學(xué)習(xí)黨內(nèi)法規(guī)、行規(guī)行紀(jì)、崗位操作規(guī)程等。其次 是學(xué)案例:組織干部員工學(xué)習(xí)、觀看《員工道德風(fēng)險(xiǎn)警示教育案例》、《受警醒明底線知敬畏》等案例警示教育教材和光盤,深入剖析案發(fā)問題原因,總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)

總之,在工作中要嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度,嚴(yán)格要求自己,不斷提高自己的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),警惕思想,堅(jiān)定信念,合規(guī)辦事,杜絕一切違規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)。

案件防控心得體會(huì) 篇6

案件的發(fā)生,無論是對(duì)國家和社會(huì),還是對(duì)單位和個(gè)人都有很大的危害性:一是給國家和社會(huì)造成了巨大的損失。無論哪個(gè)案件的發(fā)生,最直接受到損害的就是國家和社會(huì),國家蒙受了直接的經(jīng)濟(jì)損失,而案件的發(fā)生,引發(fā)社會(huì)對(duì)銀行的不信任感,造成了嚴(yán)重的后果。二是給單位業(yè)務(wù)開展帶來嚴(yán)重后果,案件的發(fā)生,使客戶懷疑我們誠信經(jīng)營和服務(wù)水平。三是斷送了自己美好前途和職業(yè)理想。作為一名金融工作從業(yè)者,我們都有著更好的前途和發(fā)展前景,一旦我們把握不住自己,成為案件的當(dāng)事人,那么等待我們的將是永遠(yuǎn)離開這個(gè)超期蓬勃的行業(yè),甚至是牢獄之苦。那么我們數(shù)年數(shù)十年的努力,將毀于一旦,而自己的職業(yè)理想,也會(huì)在頃刻之間化為烏有。

知道了案件的危害性,就要懂得如何去防止案件的發(fā)生,通過這次學(xué)習(xí),使我了解到案件防控的重要性,沒有了安全的經(jīng)營環(huán)境,那么其他的都是多余的,我認(rèn)為要想從根本上解除隱患,應(yīng)從以下幾方面入手:

首先,要從思想上重視案件防控工作,樹立高尚的職業(yè)價(jià)值觀和職業(yè)道德感,把自己所從事的銀行工作,當(dāng)作世界上最神圣的工作來完成,從內(nèi)心做到自己絕不涉及案件。加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),進(jìn)一步提高案件防控水平,提高工作實(shí)效和質(zhì)量,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視,堅(jiān)決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報(bào)告的情況發(fā)生,建立快速反應(yīng)機(jī)制,對(duì)重大問題應(yīng)第一時(shí)間進(jìn)行上報(bào),進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控信息數(shù)據(jù)上報(bào)的質(zhì)量和及時(shí)性,杜絕統(tǒng)計(jì)信息不完整,不準(zhǔn)確的情況。

其次,在容易引發(fā)案件的環(huán)節(jié)多家注意。在我們平時(shí)工作中有些環(huán)節(jié)很容易引發(fā)案件如:在信貸方面,貸款授權(quán)授信管理、向關(guān)聯(lián)企業(yè)多頭放貸。而在會(huì)計(jì)方面,銀行與企業(yè)的對(duì)賬制度;會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的相互分離、相互制約;業(yè)務(wù)處理“一手清”現(xiàn)象;印、證、押管理;會(huì)計(jì)交接;有價(jià)單證、重要空白憑證的使用和保管等等。

最后,在日常工作中,同事之間,相互監(jiān)督,相互提醒,勇于勸阻,必要的時(shí)候檢舉,將案件發(fā)生的可能降低到最低限度。YJS21.COM

通過這次活動(dòng),我們每個(gè)員工通過進(jìn)行自我教育、自我剖析,吸取教訓(xùn),警鐘長鳴,并對(duì)照有關(guān)金融法規(guī)、銀行規(guī)章制度自我查找履行崗位職責(zé)及遵紀(jì)守法等方面的差距,明確今后工作的努力方向,必將使我們銀行違法違規(guī)案件行到遏制。

案件防控心得體會(huì) 篇7

銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防控是銀行業(yè)務(wù)中非常重要的一環(huán),以下是我對(duì)銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防控的一些心得體會(huì):

1. 建立有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系:銀行需要建立全面的風(fēng)險(xiǎn)管理體系,包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分類、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等。只有建立一個(gè)完整的風(fēng)險(xiǎn)管理體系,才能有效地防控風(fēng)險(xiǎn)。

2. 加強(qiáng)合規(guī)管理:銀行需要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定,加強(qiáng)合規(guī)管理,確保合規(guī)性。合規(guī)管理不僅僅是遵守規(guī)定,還包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理和控制。

3. 提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí):銀行員工需要提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),明確風(fēng)險(xiǎn)的定義、特征、分類、來源、危害和防控措施,掌握風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分類、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等技能。

4. 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù):銀行需要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù),包括風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等方面的技術(shù)。風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)可以幫助銀行更好地識(shí)別、分類、監(jiān)測和控制風(fēng)險(xiǎn)。

5. 強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè):銀行需要強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè),建立以風(fēng)險(xiǎn)為中心的文化氛圍,加強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)的專業(yè)素養(yǎng)和創(chuàng)新能力。

6. 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)溝通和風(fēng)險(xiǎn)交流:銀行需要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)溝通和風(fēng)險(xiǎn)交流,及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息,與投資者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和客戶保持溝通,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)信息共享,提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的及時(shí)性和有效性。

銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防控需要建立全面的風(fēng)險(xiǎn)管理體系,加強(qiáng)合規(guī)管理,提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù),強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè),加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)溝通和風(fēng)險(xiǎn)交流。

案件防控心得體會(huì) 篇8

20xx年x月x日,我有幸參加了聯(lián)社組織的承德上板城監(jiān)獄案防警示教育活動(dòng)?;顒?dòng)中,我們依次參觀了服刑人員的工作車間、宿舍和活動(dòng)室,了解了服刑人員的生活、生產(chǎn)情況,觀看了警示教育影片,并聽取了兩名服刑人員因職務(wù)犯罪被判刑的現(xiàn)身說法。這兩名服刑人員都曾是處于重要崗位的領(lǐng)導(dǎo)干部,有著很好的工作環(huán)境、穩(wěn)定的收入和幸福的家庭,對(duì)國家有過重要的貢獻(xiàn)。但是他們放松了對(duì)自身的嚴(yán)格要求,面對(duì)金錢的誘惑迷失了方向,給社會(huì)和人民造成了重大損失,給家庭帶來了無盡的痛苦,把自己送入了監(jiān)獄的大門。

通過對(duì)監(jiān)獄環(huán)境的參觀和服刑人員的現(xiàn)身懺悔,讓我真切的體會(huì)到了自由的可貴,在心靈敲響了長鳴的警鐘。作為一名銀行從業(yè)人員,一定要不斷加強(qiáng)自身思想建設(shè),牢固樹立法制觀念,提升自身職業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)水平,強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),時(shí)常反思檢查,把握好人生航向,珍惜崗位,珍愛生活。

通過本次活動(dòng),自身感觸良多?,F(xiàn)結(jié)合自身實(shí)際,就如何做好以后工作談三點(diǎn)體會(huì)和認(rèn)識(shí):

一、要加強(qiáng)自身學(xué)習(xí),提高思想水平和精神境界

作為銀行從業(yè)人員,不管是一線柜員,還是管理人員,都和金錢有著最親密的接觸,所受的誘惑也最大。因此,一定要不斷加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí),認(rèn)真學(xué)習(xí)國家的法律法規(guī)和聯(lián)社的各項(xiàng)規(guī)章制度,強(qiáng)化理論武裝,堅(jiān)定理想信念,增強(qiáng)全心全意為人民服務(wù)的宗旨意識(shí),不斷提高拒腐防變能力。只有堅(jiān)持把學(xué)習(xí)常抓不懈,才能擁有較高理論水平和豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),才能樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀和利益觀。同時(shí)還要向身邊的先進(jìn)典型和模范人物學(xué)習(xí),通過學(xué)習(xí)他們的先進(jìn)事跡,時(shí)時(shí)刻刻牢記自己是為人民服務(wù)的銀行從業(yè)人員,要用高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己,常懷律己之心,清清白白做人做事。

二、要端正職業(yè)態(tài)度,強(qiáng)化職業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力

一個(gè)人如果沒有良好的職業(yè)道德就不會(huì)去干好本職工作,心思也不會(huì)放在單位的發(fā)展上,而是會(huì)想方設(shè)法如何為自己撈取好處,這種行為最終不僅會(huì)損害聯(lián)社的利益,同時(shí)也會(huì)害了自己。作為一名一線柜員,絕不能把工作崗位作為謀求個(gè)人利益的工具,應(yīng)該端正職業(yè)態(tài)度,不斷提高職業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力,做到愛崗敬業(yè)、踏實(shí)進(jìn)取,嚴(yán)守職業(yè)道德底線,以最優(yōu)的服務(wù)給予客戶親切感、信賴感和舒暢感,不辜負(fù)領(lǐng)導(dǎo)和客戶的信任,對(duì)得起自己的良心。

三、要吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),筑牢法律法規(guī)和道德意識(shí)防線

通過這次參觀活動(dòng),聽取著發(fā)生在身邊鮮活的腐敗案例,我的心靈受到了強(qiáng)烈的震撼。監(jiān)獄之門離我們每個(gè)人都不遙遠(yuǎn),一步錯(cuò)、步步錯(cuò)。人一旦心生貪念、利欲熏心、恃權(quán)輕法就會(huì)受到法律制裁,成為階下囚,讓社會(huì)遭受損失,給家人帶來無盡的悲痛,斷送個(gè)人大好的前途。必須時(shí)刻保持清醒頭腦,要頂?shù)米⊥犸L(fēng),守得住小節(jié),扛得住誘惑,從思想深處筑起法律法規(guī)和道德意識(shí)防線,增強(qiáng)自我約束能力,規(guī)范操作和消除風(fēng)險(xiǎn)隱患,嚴(yán)格遵守銀行從業(yè)人員的操守和道德規(guī)范,不做有損國家利益、單位利益和客戶利益的事。

通過這次警示教育活動(dòng),既提高了自己的認(rèn)識(shí)水平,又從反面教材中汲取了教訓(xùn)。在以后的工作中,我將不斷強(qiáng)化思想認(rèn)識(shí),努力提升職業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)水平,不觸紅線,堅(jiān)守底線,筑牢防線,時(shí)刻保持清醒頭腦,珍惜美好生活,自覺接受組織和群眾的教育批評(píng)和監(jiān)督,做好本職工作,做到問心無愧,走好腳下的每一步,為聯(lián)社的發(fā)展貢獻(xiàn)出屬于自己的一份力量。

案件防控心得體會(huì) 篇9

近期,我行開展了銀行案件防控學(xué)習(xí)活動(dòng),在學(xué)習(xí)活動(dòng)期間,我依照行里下發(fā)的有關(guān)活動(dòng)意見,并結(jié)合我平時(shí)在工作中實(shí)際情況,對(duì)案件防控意識(shí)有了更深一層的認(rèn)識(shí)?,F(xiàn)就此次學(xué)習(xí)活動(dòng)的心得總結(jié)出幾點(diǎn)體會(huì),也是我對(duì)此次學(xué)習(xí)活動(dòng)的一個(gè)理性的認(rèn)識(shí)。

一、加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)、提升合規(guī)操作意識(shí)

“沒有規(guī)矩不成方圓”,身為網(wǎng)點(diǎn)信貸人員,切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力,全面加強(qiáng)貸款營銷和信貸服務(wù),是我們信貸人員最為實(shí)際的工作任務(wù)。作為信貸人員,我深知信貸工作的重要性,因此,在信貸工作中,我始終堅(jiān)持要做一個(gè)“有心人”。虛心學(xué)習(xí)業(yè)務(wù),用心鍛煉營銷能力,高效率辦理業(yè)務(wù),熱心對(duì)待客戶。在銀行業(yè)競爭日趨激烈的形勢下,我們都很清楚地意識(shí)到:只有更熱情、周到、專業(yè)、快捷、創(chuàng)新、個(gè)性、尊享的優(yōu)質(zhì)服務(wù)才能為我行爭取更多的客戶,贏得更好的社會(huì)形象。

加強(qiáng)合規(guī)操作意識(shí),并不是一句掛在嘴邊的空話。有時(shí),總是覺得有的規(guī)章制度在束縛著我們業(yè)務(wù)的辦理,在制約著我們的業(yè)務(wù)發(fā)展,細(xì)細(xì)想來,其實(shí)不然,各項(xiàng)規(guī)章制度的建立,不是憑空想象出來的產(chǎn)物,而是在經(jīng)歷過許許多多實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)出來的,只有按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事,我們才有保護(hù)自已權(quán)益和維護(hù)廣大客戶權(quán)益的能力。我們的各項(xiàng)規(guī)章制度正如一架龐大的機(jī)器,每一項(xiàng)制度都是一個(gè)機(jī)器零件,如果我們不按程序去操作維護(hù)它,哪怕是少了一顆螺絲釘,也會(huì)造成不可估量的損失,各項(xiàng)制度的維護(hù)和貫徹是需要我們廣大員工嚴(yán)格的執(zhí)行。

二、增強(qiáng)規(guī)章制度的執(zhí)行與監(jiān)督防范案件意識(shí)

銀行號(hào)稱三鐵:“鐵制度、鐵算盤、鐵帳本”。正因?yàn)橛辛算y行的“三鐵”,銀行在百姓心中才是可以信賴的。規(guī)章制度的執(zhí)行與否,取決于廣大員工對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度的清醒認(rèn)識(shí)與熟練掌握程度,有規(guī)不遵,有章不遁是各行業(yè)之大忌,車行千里始有道,對(duì)于規(guī)章制度的執(zhí)行,就一線柜員而言,從內(nèi)部講要做到從我做起,正確辦理每一筆業(yè)務(wù),認(rèn)真審核每張票據(jù),監(jiān)督授權(quán)業(yè)務(wù)的合法合規(guī),嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)安全防范,抵制各種違規(guī)作業(yè)等等,做好相互制約,相互監(jiān)督,不能礙于同事情面或片面追求經(jīng)濟(jì)效益而背離規(guī)章制度。堅(jiān)持至始至終地按規(guī)章辦事。如此一來,我們的制度才能得以實(shí)施,我們的資金安全防范才有保障。

近年來,金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件,不僅干擾破壞了經(jīng)濟(jì)金融秩序,而且嚴(yán)重地?fù)p害了銀行的社會(huì)信譽(yù)。采取相應(yīng)措施,從源頭上加強(qiáng)預(yù)防,是新時(shí)期防范金融犯罪的一道重要防線。這幾年銀行職業(yè)犯罪之所以呈上升趨勢,其中重要一條是忽視了思想方面的教育,平時(shí)只強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)工作的重要性,忽視了干部職工的思想教育,沒有正確處理好思想政治工作與業(yè)務(wù)工作的關(guān)系,應(yīng)此既要進(jìn)行正面教育,又要堅(jiān)持經(jīng)常性的案例警示教育,使干部職工加固思想防線,經(jīng)常警示自己“莫伸手,伸手必被捉”,從

而為消除金融犯罪打下良好的群眾基礎(chǔ)和思想基礎(chǔ),自覺做到常在河邊走,就是不濕鞋。健全規(guī)章制度,嚴(yán)格內(nèi)部管理,是預(yù)防經(jīng)濟(jì)案件的保證。為此要認(rèn)真抓好制度建設(shè),一方面要根據(jù)我們信貸工作的特點(diǎn),組織學(xué)習(xí),通過學(xué)習(xí),使各崗位人員真正做到明職責(zé)、細(xì)制度、嚴(yán)操作。有效的事前防范與監(jiān)督是預(yù)防經(jīng)濟(jì)案件的重要環(huán)節(jié),本崗位的自我檢查與自我免疫是第一位的;其次可采取定期或不定期的自檢自查、上級(jí)檢查、交叉互查等方法,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正工作中的偏差,對(duì)業(yè)務(wù)工作的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行有效的內(nèi)控與制約。

通過此次的案件防控學(xué)習(xí)活動(dòng),找到了自我正確的價(jià)值取向與是非標(biāo)準(zhǔn),找準(zhǔn)了工作立足點(diǎn),增強(qiáng)了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識(shí),通過對(duì)相關(guān)制度的深入學(xué)習(xí),對(duì)提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求,為識(shí)別和控制業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險(xiǎn)增強(qiáng)能力,積極規(guī)范操作行為和消除風(fēng)險(xiǎn)隱患,樹立對(duì)商業(yè)銀行改革的信心,增強(qiáng)維護(hù)商業(yè)銀行利益的責(zé)任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化起到了極大的幫助。

半月支行

王寧波

2012年12月11日

案件防控心得體會(huì) 篇10

案件的發(fā)生,無論是對(duì)國家和社會(huì),還是對(duì)單位和個(gè)人都有很大的危害性:一是給國家和社會(huì)造成了巨大的損失。無論哪個(gè)案件的發(fā)生,最直理解到損害的就是國家和社會(huì),國家蒙受了直接的經(jīng)濟(jì)損失,而案件的發(fā)生,引發(fā)社會(huì)對(duì)銀行的不信任感,造成了嚴(yán)重的后果。二是給單位業(yè)務(wù)開展帶來嚴(yán)重后果,案件的發(fā)生,使客戶懷疑我們誠信經(jīng)營和服務(wù)水平。三是斷送了自我完美前途和職業(yè)夢想。作為一名金融工作從業(yè)者,我們都有著更好的前途和發(fā)展前景,一旦我們把握不住自我,成為案件的當(dāng)事人,那么等待我們的將是永遠(yuǎn)離開這個(gè)超期蓬勃的行業(yè),甚至是牢獄之苦。那么我們數(shù)年數(shù)十年的努力,將毀于一旦,而自我的職業(yè)夢想,也會(huì)在頃刻之間化為烏有。

明白了案件的危害性,就要懂得如何去防止案件的發(fā)生,經(jīng)過這次學(xué)習(xí),使我了解到案件防控的重要性,沒有了安全的經(jīng)營環(huán)境,那么其他的都是剩余的,我認(rèn)為要想從根本上解除隱患,應(yīng)從以下幾方面入手:

首先,要從思想上重視案件防控工作,樹立高尚的職業(yè)價(jià)值觀和職業(yè)道德感,把自我所從事的銀行工作,當(dāng)作世界上最神圣的工作來完成,從內(nèi)心做到自我絕不涉及案件。加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),進(jìn)一步提高案件防控水平,提高工作實(shí)效和質(zhì)量,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視,堅(jiān)決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報(bào)告的情景發(fā)生,建立快速反應(yīng)機(jī)制,對(duì)重大問題應(yīng)第一時(shí)間進(jìn)行上報(bào),進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控信息數(shù)據(jù)上報(bào)的質(zhì)量和及時(shí)性,杜絕統(tǒng)計(jì)信息不完整,不準(zhǔn)確的情景。

其次,在容易引發(fā)案件的環(huán)節(jié)多家注意。在我們平時(shí)工作中有些環(huán)節(jié)很容易引發(fā)案件如:在信貸方面,貸款授權(quán)授信管理、向關(guān)聯(lián)企業(yè)多頭放貸。而在會(huì)計(jì)方面,銀行與企業(yè)的對(duì)賬制度;會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的相互分離、相互制約;業(yè)務(wù)處理“一手清”現(xiàn)象;印、證、押管理;會(huì)計(jì)交接;有價(jià)單證、重要空白憑證的使用和保管等等。

最終,在日常工作中,同事之間,相互監(jiān)督,相互提醒,勇于勸阻,必要的時(shí)候檢舉,將案件發(fā)生的可能降低到最低限度。

經(jīng)過這次活動(dòng),我們每個(gè)員工經(jīng)過進(jìn)行自我教育、自我剖析,吸取教訓(xùn),警鐘長鳴,并對(duì)照有關(guān)金融法規(guī)、銀行規(guī)章制度自我查找履行崗位職責(zé)及遵紀(jì)守法等方面的差距,明確今后工作的努力方向,必將使我們銀行違法違規(guī)案件行到遏制,案件數(shù)量不斷下降。

案件防控心得體會(huì) 篇11

為提高我行員工案防合規(guī)意識(shí),掌握最新案防監(jiān)管要求,平安銀行總行修訂完成了《員工案件防控指引》,其中包含客戶經(jīng)理篇、運(yùn)營篇和信用卡3篇,我認(rèn)真學(xué)習(xí)了以上“案件防控指引”。經(jīng)過這段時(shí)光的學(xué)習(xí),結(jié)合自身工作崗位狀況,本人對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)有了更深的認(rèn)識(shí)。

我認(rèn)為近年來金融機(jī)構(gòu)發(fā)生銀行風(fēng)險(xiǎn)案件居多,案件引發(fā)的原因可歸結(jié)為:

1、思想認(rèn)識(shí)不充分,對(duì)案件防范重視不夠。

大部分銀行注重業(yè)務(wù)開展,忽視了案件防范,一手硬一手軟的現(xiàn)象得不到徹底改觀,尤其在基層銀行,任務(wù)至上,片面追究幾項(xiàng)主要業(yè)務(wù)指標(biāo)的考核,不重視內(nèi)部管理、安全教育和職責(zé)意識(shí),甚至欺上瞞下或走過場形式學(xué)習(xí)。

2、教育培訓(xùn)不重視,部分員工行為失范。

許多銀行不能夠正確認(rèn)識(shí)員工政治、文化和業(yè)務(wù)素質(zhì)狀況,忽視員工相關(guān)規(guī)章制度、業(yè)務(wù)知識(shí)、操作技能和風(fēng)險(xiǎn)防范等應(yīng)知應(yīng)會(huì)的培訓(xùn),員工思想道德水準(zhǔn)、法律法規(guī)觀念得不到凈化和提高,遵紀(jì)守法的自覺性和防腐拒變潛力較差,許多金融機(jī)構(gòu)的案件都是因?yàn)閷?duì)員工的思想和不良行為教育、管理、監(jiān)督和約束不夠,未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正指導(dǎo)而產(chǎn)生的。

3、選人機(jī)制不科學(xué),重要崗位用人失察。

在人員選用上,重關(guān)系輕品行,重“社會(huì)潛力”輕專業(yè)水平,誰能拉來客戶、業(yè)務(wù),誰就能得到提拔重用,就能夠拿高薪酬。缺乏對(duì)高管人員及重要崗位人員日??己撕吐穆毿Чu(píng)價(jià),對(duì)其思想、行為變化缺乏監(jiān)督約束,個(gè)性是對(duì)異常行為視而不見或見而不察,讓有問題的人長居關(guān)鍵崗位,為將來埋下后患。

針對(duì)以上的問題,經(jīng)過學(xué)習(xí)與思考,本人覺得能夠從以下幾方面入手,以提高案件防控的實(shí)效性:

1、樹立“以人為本”,提高思想教育水平。

案件防控首要解決的就是一個(gè)人的意識(shí)問題,就應(yīng)使大家認(rèn)識(shí)到,制度并不是用來看的,而是用來指導(dǎo)實(shí)際工作的。個(gè)性是案件專項(xiàng)治理的典型案例,對(duì)每一位員工都就應(yīng)有很強(qiáng)的震憾,模范地遵守內(nèi)控制度,不僅僅僅是對(duì)自身的愛護(hù),也是對(duì)他人的負(fù)責(zé)。

有組織、有計(jì)劃地開展對(duì)員工的政治思想教育、職業(yè)道德教育、法律和犯罪案例警示教育,引導(dǎo)員工牢固樹立正確的人生觀、價(jià)值觀,培養(yǎng)愛崗敬業(yè)的.思想意識(shí)、誠實(shí)守信的職業(yè)操守,嚴(yán)守法律底線,增強(qiáng)遵紀(jì)、守法、合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。加強(qiáng)對(duì)員工的崗位培訓(xùn),不僅僅要培訓(xùn)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)知識(shí)、業(yè)務(wù)技能,還要培訓(xùn)日常業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、防范技能,提高員工的綜合素質(zhì),培養(yǎng)良好的企業(yè)文化、風(fēng)險(xiǎn)文化、合規(guī)文化,增強(qiáng)遵紀(jì)守法的自覺性。做好人的思想工作,真正使每一位員工從思想上重視,從行動(dòng)上自覺。

2、嚴(yán)肅工作紀(jì)律,提高違章違紀(jì)的代價(jià)。

有章不循、不能將制定各項(xiàng)內(nèi)控制度的良好初衷落到實(shí)處,是導(dǎo)致各項(xiàng)案件發(fā)生的主要原因。有了良好的制度,更要有一批模范執(zhí)行制度的人予以落實(shí),才能夠收到良好的效果。因此,要加強(qiáng)各項(xiàng)內(nèi)控制度落實(shí)狀況的后續(xù)跟蹤和監(jiān)督工作,對(duì)于嚴(yán)重違反內(nèi)控制度的要嚴(yán)厲予以處理,要讓每一位違章違紀(jì)的員工付出沉重的代價(jià),讓其有切身之痛,嚴(yán)重的更應(yīng)清理出農(nóng)商行隊(duì)伍。

3、加強(qiáng)對(duì)案防工作的監(jiān)管。

每一件有內(nèi)部員工參與的案件背后,無不有作案人長期處心積慮的身影,他們正是利用了工作機(jī)制上存在的一些問題,精心準(zhǔn)備,伺機(jī)作案。監(jiān)管部門要加強(qiáng)對(duì)中小金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)分析,對(duì)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行提示或?qū)嵤┈F(xiàn)場檢查,建立常態(tài)化地監(jiān)督制度,督促轄內(nèi)機(jī)構(gòu)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),監(jiān)督落實(shí)監(jiān)管案防部署和要求。對(duì)管理松散、內(nèi)控不力、風(fēng)險(xiǎn)突出、案件頻發(fā)的機(jī)構(gòu)及高管人員,要及時(shí)采取監(jiān)管促使。監(jiān)管不力的,嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定追究監(jiān)管人員的職責(zé)。

4、合規(guī)操作要到位。

“合規(guī)操作,從我做起”。合規(guī)不是一日之功,違規(guī)卻可能是一念之差。一是培養(yǎng)良好習(xí)慣,堅(jiān)持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù),把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中,讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。二是與時(shí)俱進(jìn),不斷學(xué)習(xí)。從事貿(mào)易融資業(yè)務(wù)要時(shí)刻關(guān)注外部法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則的更新變化狀況,用心貫徹人民銀行、銀監(jiān)局下發(fā)的各項(xiàng)通知以及總行、事業(yè)部相關(guān)文件精神,嚴(yán)格按制度規(guī)章及相關(guān)規(guī)范要求辦理業(yè)務(wù)。三是監(jiān)督別人。不輕易相信別人,留心觀察身邊人,善于及時(shí)提出對(duì)異常業(yè)務(wù)處理的疑問,對(duì)自我經(jīng)手業(yè)務(wù)持續(xù)高度警惕性并且負(fù)責(zé)跟進(jìn)、追蹤到底。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨證關(guān)系,只有合規(guī)經(jīng)營,業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展,在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新,在創(chuàng)新的平臺(tái)上到達(dá)更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī)。

同時(shí),在日常工作中要不斷加強(qiáng)自我學(xué)習(xí),提高自身素質(zhì),把風(fēng)險(xiǎn)防范貫穿于具體工作的始終,自覺的把行業(yè)管理和自身的自律有機(jī)結(jié)合起來,明確崗位職責(zé),增強(qiáng)自我執(zhí)行制度的自覺性,增強(qiáng)自我思想道德和業(yè)務(wù)理論水平,構(gòu)建牢固的思想防線,做一名優(yōu)秀的平安銀行員工。

案件防控心得體會(huì) 篇12

案件風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)務(wù)學(xué)習(xí)心得

按照銀監(jiān)會(huì)“案件防控建設(shè)年”和自治區(qū)聯(lián)社關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)的工作要求,聯(lián)社組織了案件風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。通過培訓(xùn)和自我學(xué)習(xí),我對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)防控的重要性和必要性有了更深的、進(jìn)一步的認(rèn)識(shí),結(jié)合學(xué)習(xí)情況談?wù)勼w會(huì):

一、要樹立正確的世界觀、人生觀和價(jià)值觀。從書中的很多案例,我們可以看到許多銀行工作者之所以走上了犯罪道路,其主要的原因就是放松了對(duì)自己的思想改造。拜金主義、享樂主義成了他們的人生真諦,物質(zhì)的享受、墮落的生活成了他們的追求的目標(biāo)。世界觀、人生觀和價(jià)值觀,在他們的面前被嚴(yán)重地扭曲了,他們的心理防線在物欲的誘惑面前,變成了一座不設(shè)防的城市,他們成了金錢或欲望的俘虜。在他們身上,我們應(yīng)引以為戒的是:要加強(qiáng)自身的道德修養(yǎng),加強(qiáng)思想改造,樹立起正確的世界觀、人生觀和價(jià)值觀。要做到這一點(diǎn),需要我們注重自身的政治學(xué)習(xí),法律學(xué)習(xí),不斷提高自身的政治修養(yǎng)、道德修養(yǎng)和法律意識(shí),以政治武裝頭腦,以道德規(guī)范思想,以法律約束行為,自覺地抵制各種不良思想的侵蝕,做到警鐘常鳴。

二、嚴(yán)格遵守規(guī)章制度。從學(xué)習(xí)的案例中可以發(fā)現(xiàn),凡是涉案人員都將規(guī)章制度置之腦后,有章不循。信用社的內(nèi)控制度不應(yīng)是墻上的一張紙,而是應(yīng)自覺地落實(shí)到工作當(dāng)中去,以制度來約束我們的日常工作行為。要做到這一點(diǎn),我們首先必須認(rèn)真地學(xué)習(xí)信用社的各種內(nèi)控制度,把各種制度熟記于胸;其次我們要認(rèn)識(shí)到執(zhí)行規(guī)章制度的重要性。要認(rèn)識(shí)到:有了良好的制度,還要有模范地執(zhí)行,這不僅僅是對(duì)個(gè)人負(fù)責(zé),也是對(duì)他人負(fù)責(zé),更是對(duì)集體負(fù)責(zé)。

總之,通過學(xué)習(xí),我深深體會(huì)到,只有不斷增強(qiáng)遵紀(jì)守法的自覺性和主動(dòng)性,結(jié)合本職崗位工作的實(shí)際情況,認(rèn)真地進(jìn)行自我學(xué)習(xí),自我教育,自我約束,吸取教訓(xùn),警鐘常鳴,提高防范意識(shí),

案件防控心得體會(huì) 篇13

作為一名信用社的員工,我們始終要高度重視案件防控工作,不斷加強(qiáng)自身能力和技能,提高自身的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和業(yè)務(wù)技能水平,力爭做到全面深入分析案件,科學(xué)合理防控,確保信用社的資產(chǎn)和客戶利益安全。

經(jīng)過多次學(xué)習(xí)、實(shí)踐和總結(jié),我對(duì)信用社案件防控工作有了更深入的認(rèn)識(shí)和體會(huì)。在工作中,我們要做好以下幾點(diǎn):

首先,加強(qiáng)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。學(xué)習(xí)是進(jìn)步的源動(dòng)力,只有保持持續(xù)學(xué)習(xí),才能不斷提高自身的素質(zhì)和技能。對(duì)于信用社工作人員來說,尤其要不斷加強(qiáng)對(duì)信用社運(yùn)作規(guī)律、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)防和應(yīng)對(duì)案件的方法和技巧等方面的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。只有通過不斷地學(xué)習(xí)和鉆研,才能不斷提高自己的工作水平。

其次,建立完善的案件防控機(jī)制。保險(xiǎn)起見,信用社應(yīng)建立起完善的案件防控機(jī)制,同時(shí)需要將風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)貫穿到日常工作中。除了如果出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的事情,公司應(yīng)將其踢開,保持風(fēng)險(xiǎn)的低迷,有能力解決風(fēng)險(xiǎn)。

再次,加強(qiáng)溝通和協(xié)作。在案件防控工作中,尤其是對(duì)于信用社這樣需要多方面配合的機(jī)構(gòu)來說,如果不進(jìn)行良好的溝通和協(xié)作,防控效果是不能盡善盡美的。因此,在這樣一個(gè)相互合作的團(tuán)隊(duì)中,業(yè)務(wù)人員之間應(yīng)該通過積極、及時(shí)的溝通,加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的分析,提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),優(yōu)化防控策略,共同完成案件防控任務(wù)。

最后,堅(jiān)守職責(zé)人的自我教育。在工作中,我們必須始終把自己的職責(zé)放在第一位,要承擔(dān)好個(gè)人的責(zé)任、義務(wù)和職責(zé),不斷強(qiáng)化自身的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和防控能力。對(duì)于工作中出現(xiàn)的問題,也要主動(dòng)找出問題根源,尋找有效的解決方法。只有從自身做起,才能夠不斷增強(qiáng)我們在案件防控中的能力,更好地為客戶和公司提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

總的來說,“信用社案件防控警示教育”是我們在工作中必須堅(jiān)守的一個(gè)重要原則。面對(duì)種種風(fēng)險(xiǎn)事件,我們需要通過不斷學(xué)習(xí)、建立完善的防控機(jī)制、加強(qiáng)溝通協(xié)作以及自我教育,全面提高我們的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和防控能力,更好地為公司和客戶貢獻(xiàn)自己的力量。希望我們能夠堅(jiān)持不懈,不斷努力,把風(fēng)險(xiǎn)事故降到最低,為公司和客戶創(chuàng)造更大的價(jià)值。

案件防控心得體會(huì) 篇14

x月x日,xx聯(lián)社各網(wǎng)點(diǎn)職工代表在監(jiān)事長的帶領(lǐng)下,統(tǒng)一乘車赴xx監(jiān)獄進(jìn)行案防合規(guī)警示教育。

到達(dá)監(jiān)獄后,我們先后參觀了服刑人員的勞動(dòng)區(qū)、生活區(qū),并集體觀看了近年來有關(guān)職務(wù)犯罪的警示教育紀(jì)錄片。影片中的人物,多數(shù)都是有學(xué)識(shí)、有能力的領(lǐng)導(dǎo)干部,擁有著不可限量的前途以及幸福美滿的家庭,可他們卻在利益的誘惑之下,利用職務(wù)之便以權(quán)謀私,犯下了不可饒恕的罪行。影片結(jié)束后,兩名服刑人員現(xiàn)身說法,向我們講述了自己如何走向犯罪深淵,并分享了無比慘痛的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。聽了他們的講述,我的內(nèi)心受到了震撼。他們曾經(jīng)擁有過輝煌的過去,也擁有過艱苦奮斗的過程,但當(dāng)他們成為掌握實(shí)權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)干部后,欲望膨脹,在貪欲的驅(qū)使下漸漸喪失了最后的底線。我能感受到他們的懊悔和自責(zé),作為干部,作為丈夫、兒子和父親,他們都是失敗的,只因一念之差,一步步地劃向罪惡的深淵,不但自毀前程,還使黨和國家蒙受了巨大的損失,最終走進(jìn)囹圄,追悔莫及。

他們的教訓(xùn)是慘痛的,代價(jià)是巨大的,可謂發(fā)人深省。我覺得究其原因可能存在以下兩方面:首先,思想不端正,律己不嚴(yán)。當(dāng)他們看到其他人生活的比自己富足,自己擁有權(quán)力卻一味堅(jiān)守原則反而失去了很多“獲利”的機(jī)會(huì),因此認(rèn)為收點(diǎn)小禮品沒什么大不了的。但是“千里之堤,潰于蟻穴”,正是這樣的虛榮浮華以及心存僥幸的心理,已然是思想腐化墮落的開端,是走向深淵的第一步。其次是對(duì)法紀(jì)的漠視,無視監(jiān)督。影片中的領(lǐng)導(dǎo)干部把人民賦予的權(quán)力作為自己謀私的工具,不甘清貧,利欲熏心,喪失操守,用自己的前途和自由去以身試法換取身外之物,最終必然會(huì)受到法律的制裁。

通過警示教育學(xué)習(xí),結(jié)合我們自身的崗位實(shí)際,我認(rèn)為作為青年員工要做到以下幾點(diǎn):

一、堅(jiān)定信念,樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀。以前我們可能認(rèn)為反腐是領(lǐng)導(dǎo)的事與我們員工關(guān)系不大,但我們從案例中可以看出,除了身居要職的高官外,不乏那些普通的工作人員走上職務(wù)犯罪的道路,因此并非位高才會(huì)犯罪,如果一個(gè)人喪失了信念,丟掉了底線,必將導(dǎo)致人生觀和價(jià)值觀的扭曲。所以我們要有正確的理想信念,特別是對(duì)于我們年輕的新員工來說要有明確的職業(yè)規(guī)劃,正確處理好工作內(nèi)八小時(shí)與工作外八小時(shí)的關(guān)系,不該做的事堅(jiān)決不做,要堅(jiān)定正確的立場。

二、樹立法律意識(shí)、合規(guī)意識(shí),提高自身的職業(yè)素養(yǎng)。作為金融工作者,我們每天都會(huì)與金錢打交道,因此“按規(guī)矩辦事”更應(yīng)該牢牢印刻在我們心中。我們要時(shí)刻提醒自己做每項(xiàng)工作都要合規(guī)合法,一心按規(guī)矩辦事,不得有絲毫雜念,不得礙于同事、朋友的情面或片面追求個(gè)人私欲而背離規(guī)章制度而不顧。只有時(shí)刻約束自我,我們才有保護(hù)自己權(quán)益和維護(hù)廣大客戶利益的能力。

三、通過學(xué)習(xí)充實(shí)自己,樹立健康的心態(tài)和實(shí)在的寄托。有時(shí)心態(tài)往往是誘發(fā)犯罪的根源。比如拜金主義思想會(huì)激發(fā)內(nèi)心的貪欲;超前消費(fèi)觀念有時(shí)會(huì)導(dǎo)致變異的社會(huì)心態(tài);僥幸的心理會(huì)使人任意妄為。許多鑄成大錯(cuò)的案件往往就是從這樣的心理開始,從一些不起眼的小動(dòng)作、小利益開始,以致于降低了標(biāo)準(zhǔn),放松了約束,私欲膨脹,無力自拔。因此我們要時(shí)刻保持平衡的心態(tài),在名譽(yù)、職位、個(gè)人利益方面保持良好的心境,不被歪風(fēng)邪氣所影響,通過學(xué)習(xí)不斷提升自己,充實(shí)自己,踏實(shí)做好本職工作。

讓我們從一點(diǎn)一滴做起,培育高尚的信念,以這些真實(shí)的案例作為警示,對(duì)業(yè)務(wù)工作的各個(gè)環(huán)節(jié)都要合規(guī)操作,絕不觸碰“高壓線”,遠(yuǎn)離職務(wù)犯罪。讓我們以務(wù)實(shí)的精神、正義的形象、優(yōu)良的業(yè)績促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展,在本職崗位上履行自己的使命,攜手共創(chuàng)xx聯(lián)社更加輝煌的明天!

案件防控心得體會(huì) 篇15

入行九年,各類警示教育片已觀看數(shù)十場,久之,案例帶給我的不再是警鐘、不再是標(biāo)準(zhǔn),更多地轉(zhuǎn)變成了一種遵循的習(xí)慣,一種恪守的精神。

我從事著一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè),一個(gè)可促人犯罪的工作。每天看著數(shù)以百萬的現(xiàn)金刷刷而過,需要堅(jiān)持的意志力來抵抗金錢的誘惑,所以,警示教育就像一項(xiàng)時(shí)刻鳴響的警鐘,告誡我,合規(guī)要永記于心!

我認(rèn)為全部的犯罪都具有兩面性,一項(xiàng)是客觀方面引發(fā)的,一項(xiàng)是主觀意愿導(dǎo)致的。我更堅(jiān)信,這次世界上沒有一項(xiàng)人是刻意放棄奇怪生活面走向犯罪公路的,這就對(duì)銀行工作人員提出了必性要求,必需定期排查每位員工的生活狀態(tài)、思維動(dòng)態(tài),尤其關(guān)注異樣轉(zhuǎn)變,比方:轄內(nèi)員工是否存在多處借債、過度消費(fèi)等。一旦覺察隱患,馬上實(shí)行有效措施,將違規(guī)直接扼殺在萌芽狀態(tài),如此,犯罪活動(dòng)必將破滅。

本個(gè)觀看的警示片中,有一段是銀行內(nèi)部人員竊取客戶信息,從而盜用客戶資金的錄像,這使我想起前段時(shí)間所學(xué)的《風(fēng)險(xiǎn)管理》中對(duì)于銀行風(fēng)險(xiǎn)的歸集與定義。通過所學(xué)學(xué)問的消化吸收,于我個(gè)人而言,當(dāng)然只謹(jǐn)代表我個(gè)人觀點(diǎn),操作風(fēng)險(xiǎn)才是銀行最嚴(yán)重但也是唯一可控可防的風(fēng)險(xiǎn)。

當(dāng)然,在這方面,我行也是致以各項(xiàng)嚴(yán)格的規(guī)定,或是三令五申強(qiáng)調(diào)了的“三極權(quán)限”的執(zhí)行、或是“反洗錢客戶身份識(shí)別制度”再者“日終盤庫、雙人封箱是否按規(guī)定執(zhí)行”,如此種種,均反映出銀行在風(fēng)險(xiǎn)防控方面所做的工作,其目的便是從源頭上把握員工內(nèi)部作案,嚴(yán)防各類風(fēng)險(xiǎn),杜絕違法犯罪。

為什么又要說“合規(guī)要止于心”?個(gè)人認(rèn)為,上面所述的是客觀緣由,屬單位監(jiān)管。從主觀方面來講,任何一起違規(guī)犯罪活動(dòng)都必將經(jīng)受一場周密的規(guī)劃,這叫“動(dòng)心思”。

其實(shí),“心”才是犯罪的罪惡源頭,“動(dòng)了心思〞才會(huì)想盡所能去做一切違法犯罪的事情,如何才能做到金錢面前“心如止水”?這就需要發(fā)揮每人作為一名銀行員工應(yīng)遵守的職業(yè)道德與操守,除卻內(nèi)心的抑制力還需外殼的穩(wěn)固,在這里,各類警示教育就顯得尤其重要,案件中同事鋃鐺入獄、領(lǐng)導(dǎo)革職猶如一張張歷史照片懸掛于心里,更如一根無形的繩索鞭策我們的行為,規(guī)范而行!

我期望,每個(gè)警示教育的學(xué)習(xí)不僅僅是一場眼球的觀摩,更應(yīng)當(dāng)是一場走心的歷程;不僅僅是一種自我約束自我強(qiáng)調(diào)了能力的提高,更應(yīng)當(dāng)是一種合規(guī)精神和工作的無聲融入!只有這樣,我們才能在合規(guī)這次自由的前提下奇特生活,快樂工作,此為根本,既為目標(biāo)!!!

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