獨(dú)立站述職報(bào)告十三篇

大家都說，實(shí)踐后才會(huì)有收獲，當(dāng)我們的任務(wù)完成后，我們都需要寫報(bào)告。到底如何才能寫好報(bào)告？欄目小編為大家整理的“獨(dú)立站述職報(bào)告”將會(huì)讓您深入思考，以下資源僅供參考請(qǐng)大家仔細(xì)閱讀！

獨(dú)立站述職報(bào)告【篇1】

尊敬的董事會(huì)、股東及相關(guān)方：

大家好！我是公司的獨(dú)立董事，在過去一年中我一直擔(dān)任著監(jiān)督并評(píng)估公司內(nèi)控制度的職責(zé)。在本次述職報(bào)告中，我將會(huì)詳細(xì)介紹公司的內(nèi)控制度，并針對(duì)其有效性進(jìn)行評(píng)估。

首先，我想從內(nèi)控制度的重要性和作用談起。內(nèi)控制度是指為了確保公司合規(guī)性、防范風(fēng)險(xiǎn)、提高經(jīng)營(yíng)效率而建立的一系列規(guī)范和程序。有效的內(nèi)控制度對(duì)于公司的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展至關(guān)重要。它能夠幫助公司降低各類風(fēng)險(xiǎn)如財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)以及法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等，并能夠保障公司財(cái)務(wù)報(bào)告的準(zhǔn)確性和可靠性。

根據(jù)我對(duì)公司內(nèi)控制度的評(píng)估，我可以確認(rèn)公司在這一方面的工作是非常出色的。公司通過建立完善的內(nèi)部控制政策和程序，確保了各個(gè)部門的職責(zé)分工和流程規(guī)范。每個(gè)崗位都有明確的工作職責(zé)，職責(zé)與權(quán)限相匹配，員工和管理層都清楚自己的職責(zé)和行為準(zhǔn)則。此外，公司還在保障財(cái)務(wù)報(bào)告的準(zhǔn)確性方面做出了很多改進(jìn)，包括建立獨(dú)立的審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，定期對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審核和檢查，并對(duì)可能存在的錯(cuò)誤或違規(guī)行為進(jìn)行糾正和處罰。

公司內(nèi)控制度還有一個(gè)非常重要的方面是風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理是指對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)的過程。公司在風(fēng)險(xiǎn)管理方面做得也非常出色。公司設(shè)立了風(fēng)險(xiǎn)管理部門，負(fù)責(zé)對(duì)公司各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)對(duì)策略的制定。此外，公司還建立了風(fēng)險(xiǎn)管理制度，規(guī)范了風(fēng)險(xiǎn)管理的流程和方法，并將風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司的日常經(jīng)營(yíng)決策過程。通過這些措施，公司能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的措施降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司的影響。

然而，盡管公司在內(nèi)控制度方面取得了很大的進(jìn)展，但仍然存在一些問題和改進(jìn)的空間。首先，公司的內(nèi)部控制政策和程序需要進(jìn)一步細(xì)化和完善，確保各個(gè)流程的操作規(guī)范性和一致性。其次，公司應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)員工的內(nèi)控制度培訓(xùn)和意識(shí)教育，提高員工對(duì)內(nèi)部控制的認(rèn)識(shí)和重視程度。最后，公司需要建立更加有效的內(nèi)控制度監(jiān)督和反饋機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正內(nèi)控制度存在的問題和漏洞。

綜上所述，公司已經(jīng)在內(nèi)控制度方面取得了很大的進(jìn)展，通過建立和完善一系列內(nèi)部控制政策和程序，公司有效地防范了各類風(fēng)險(xiǎn)，提高了經(jīng)營(yíng)效率和財(cái)務(wù)報(bào)告的準(zhǔn)確性。然而，公司還需要進(jìn)一步完善內(nèi)控制度，提高員工對(duì)內(nèi)控的認(rèn)識(shí)和重視程度，建立更加有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋機(jī)制。我相信，在公司董事會(huì)和管理層的領(lǐng)導(dǎo)下，公司的內(nèi)控制度會(huì)不斷改進(jìn)和完善，為公司的持續(xù)發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。

謝謝大家！

獨(dú)立站述職報(bào)告【篇2】

各位股東及股東代表：

本人作為福建省閩發(fā)鋁業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)立董事，根據(jù)《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》、《公司章程》和《公司獨(dú)立董事工作制度》的有關(guān)規(guī)定和要求，認(rèn)真履行職責(zé)，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司所賦予的權(quán)利，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的獨(dú)立性作用，維護(hù)了公司的整體利益和全體股東的合法權(quán)益。現(xiàn)將 20xx 年度本人履行獨(dú)立董事職責(zé)情況述職如下：

一、20xx年度出席公司董事會(huì)會(huì)議情況

20xx 年度，公司共召開董事會(huì) xx 次，股東大會(huì) 4 次。本人應(yīng)出席董事會(huì)會(huì)議 xx 次，實(shí)際出席 xx 次，出席股東大會(huì) 4 次，對(duì)公司董事會(huì)的各個(gè)議案均投贊成票，沒有反對(duì)、棄權(quán)的情況。公司在 20xx 年度召集、召開的董事會(huì)、股東大會(huì)符合法定程序，合法有效。本人勤勉盡責(zé)地履行職務(wù)，與公司經(jīng)營(yíng)管理層保持了充分的溝通。在董事會(huì)會(huì)議上，本人認(rèn)真仔細(xì)審閱議案的內(nèi)容及相關(guān)材料，積極參與討論并從專業(yè)角度提出合理化建議，為公司董事會(huì)做出科學(xué)決策起到積極作用。

二、發(fā)表獨(dú)立董事意見情況

參照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、深圳證券交易所《中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，作為擬上市公司的獨(dú)立董事，本著公正、公平、客觀的態(tài)度，對(duì)公司的情況進(jìn)行核查，未發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情況，董事會(huì)各項(xiàng)決議都是正確合法，期間共發(fā)表獨(dú)立董事意見 3 次：

1、對(duì)公司第一屆董事會(huì)第十一次董事會(huì)會(huì)議討論的《續(xù)聘天健正信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司擔(dān)任公司財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》發(fā)表對(duì)立意見；2、對(duì)公司第一屆董事會(huì)第十五次會(huì)議的《關(guān)于提名公司第二屆董事會(huì)成員候選人的議案》發(fā)表獨(dú)立意見；3、對(duì)公司第二屆董事會(huì)第一次會(huì)議的《關(guān)于選舉黃天火先生擔(dān)任公司第二屆董事會(huì)董事長(zhǎng)及法人代表的議案》、《關(guān)于選舉公司第二屆董事會(huì)副董事長(zhǎng)的議案》、《聘任黃長(zhǎng)遠(yuǎn)先生擔(dān)任公司總經(jīng)理的議案》、《聘任公司副總經(jīng)理的議案》、《聘任肖傳龍先生擔(dān)任公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的議案》和《聘任傅孫明先生擔(dān)任公司董事會(huì)秘書的議案》發(fā)表獨(dú)立意見。

三、現(xiàn)場(chǎng)檢查情況

作為擬上市公司獨(dú)立董事，參照上市公司的要求，本人嚴(yán)格履行獨(dú)立董事職務(wù)，對(duì)于需經(jīng)董事審議的議案，均認(rèn)真審核公司提供的材料，并用自己專業(yè)知識(shí)做出獨(dú)立、公正、客觀的結(jié)論。報(bào)告期內(nèi)，對(duì)公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理、內(nèi)部控制等情況，詳實(shí)聽取相關(guān)人員匯報(bào)，通過電話、郵件等各種方式不定期了解公司的日常經(jīng)營(yíng)狀況和可能產(chǎn)生的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)董事會(huì)科學(xué)客觀決策和公司的良性發(fā)展起到了積極作用，切實(shí)維護(hù)了公司整體及全體股東的利益。

四、保護(hù)社會(huì)公眾股股東合法權(quán)益方面所做的工作

1、持續(xù)關(guān)注公司上市過程中的一系列工作，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)的推薦工作和招股說明書的披露進(jìn)行有效的監(jiān)督和核查。公司嚴(yán)格按照《公司法》等法律、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)法規(guī)進(jìn)行招股信息披露，做到招股信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整、公平。

2、加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，提高履職能力。本人通過積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，加深對(duì)相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)、保護(hù)中小股東利益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，以不斷提高自己的履職能力，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好的意見和建議，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)公司和股東、特別是中小股東合法權(quán)益的保護(hù)能力。

五、其他工作情況

1、不存在提議召開董事會(huì)的情況；

2、不存在提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況；

3、不存在提議聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。

20xx 年，隨著公司在深圳證券交易所的成功上市，本人將繼續(xù)忠實(shí)、勤勉地履行獨(dú)立董事職責(zé)，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，按照相關(guān)要求參加董事會(huì)會(huì)議和履行各項(xiàng)職責(zé)，利用專業(yè)知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)為公司發(fā)展提供更多有建設(shè)性的建議。加強(qiáng)與公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層之間的溝通與協(xié)作，深入對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)情況的了解，以便更好地起到監(jiān)督公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的作用，使公司持續(xù)、穩(wěn)健、快速發(fā)展，維護(hù)公司和全體股東的利益。

獨(dú)立站述職報(bào)告【篇3】

尊敬的董事會(huì)主席、董事會(huì)成員：

大家好！我是公司的獨(dú)立董事XXX。在過去的一年里，我一直以嚴(yán)謹(jǐn)、負(fù)責(zé)的態(tài)度履行獨(dú)立董事的職責(zé)，對(duì)公司的內(nèi)控工作進(jìn)行了深入的研究與監(jiān)督，并于今天向大家作出述職報(bào)告。本報(bào)告將重點(diǎn)圍繞公司的內(nèi)控情況展開，報(bào)告內(nèi)容分為內(nèi)控體系建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)和內(nèi)部控制的健全與完善等方面。以下是我對(duì)公司內(nèi)控工作的詳細(xì)報(bào)告。

一、內(nèi)控體系建設(shè)

公司的內(nèi)控體系是保障公司良好運(yùn)營(yíng)和管理的基石，公司上一年度在內(nèi)控體系建設(shè)方面取得了一定的進(jìn)展。首先，公司建立了全面的內(nèi)控制度和規(guī)范，包括財(cái)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)防控制度、內(nèi)部審計(jì)制度等等，并要求各部門和員工遵守執(zhí)行。其次，公司加強(qiáng)了內(nèi)部控制的宣傳和培訓(xùn)工作，提高了員工的內(nèi)控意識(shí)和知識(shí)水平。此外，公司還建立了內(nèi)控監(jiān)測(cè)機(jī)制，定期對(duì)內(nèi)控體系進(jìn)行評(píng)估和檢查，對(duì)存在的問題進(jìn)行整改和改進(jìn)?？傮w來說，公司在內(nèi)控體系建設(shè)方面取得了一定的成效，但仍然存在一些問題和不足之處。

二、風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)管理是內(nèi)控工作中最重要的一環(huán)，也是公司發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在過去的一年中，公司進(jìn)一步加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)和能力，建立了科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)機(jī)制。公司在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的主要做法包括：建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程，制定風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范和操作指南；建立風(fēng)險(xiǎn)管理部門并配備專業(yè)人員，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和跟蹤監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)外部環(huán)境和市場(chǎng)變化的監(jiān)測(cè)和分析，從根源上控制風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。盡管公司在風(fēng)險(xiǎn)管理方面做出了一些努力，但仍然需要進(jìn)一步完善和加強(qiáng)。

三、內(nèi)部審計(jì)

內(nèi)部審計(jì)是保障內(nèi)控有效性和合規(guī)運(yùn)營(yíng)的重要手段之一。公司上一年度重視內(nèi)部審計(jì)工作，建立了內(nèi)部審計(jì)部門，并聘請(qǐng)了獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)師團(tuán)隊(duì)進(jìn)行審計(jì)工作。內(nèi)部審計(jì)的主要內(nèi)容包括：對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性進(jìn)行審計(jì)；對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行審計(jì)；對(duì)公司內(nèi)部控制的健康狀況進(jìn)行審計(jì)等。內(nèi)部審計(jì)報(bào)告形成后會(huì)及時(shí)向公司高層報(bào)告，并提出改進(jìn)建議和意見。公司上一年度的內(nèi)部審計(jì)工作取得了一些成果，但仍然存在一些問題需要進(jìn)一步完善。

四、內(nèi)部控制的健全與完善

內(nèi)部控制是保障公司資產(chǎn)安全和運(yùn)營(yíng)效率的基本保障。公司上一年度在內(nèi)部控制方面做了一些工作，包括完善各項(xiàng)內(nèi)部控制制度和流程，加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理和資金監(jiān)控等。但在實(shí)際操作過程中，還存在一些問題和不足，如：內(nèi)部控制制度的實(shí)施和執(zhí)行不夠嚴(yán)格，存在著制度執(zhí)行偏離和無法全面掌握現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行情況等。對(duì)于這些問題，公司應(yīng)該進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制制度的修訂和完善，強(qiáng)化制度執(zhí)行的監(jiān)督和管理。

綜上所述，公司上一年度在內(nèi)控工作中取得了一定的成績(jī)，但仍然存在一些問題和不足，需要進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)。我作為獨(dú)立董事，將在今后的工作中繼續(xù)履行好職責(zé)，積極參與公司的內(nèi)控工作，為公司的健康發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

謝謝大家！

獨(dú)立站述職報(bào)告【篇4】

尊敬的股東先生/女士：

我是您公司的獨(dú)立董事，在過去一年中，我一直在履行我的職責(zé)并密切關(guān)注公司的運(yùn)營(yíng)和管理。在此，我將向大家匯報(bào)公司的內(nèi)控情況。

首先，我要感謝公司的管理層和員工們?cè)谶^去一年里的付出和努力。公司的內(nèi)控制度一直處于一個(gè)不斷完善的過程中，我們秉承著誠(chéng)實(shí)守信、質(zhì)量?jī)?yōu)先、持續(xù)改進(jìn)、遵法合規(guī)的理念，加強(qiáng)對(duì)內(nèi)控制度的監(jiān)督，進(jìn)一步提高了公司的整體風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

其次，針對(duì)公司經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的各種威脅，我們化解風(fēng)險(xiǎn)的能力在不斷提高。我們積極的對(duì)內(nèi)部管理和流程進(jìn)行全面審查和分析，以確保企業(yè)內(nèi)部存在的各種問題都被有效處置和化解。在這個(gè)過程中，我們注重增強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，定期開展內(nèi)部培訓(xùn)和知識(shí)普及，幫助員工更好地理解相關(guān)的法律法規(guī)和公司內(nèi)控制度，并提高了風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和應(yīng)對(duì)能力。

第三，在財(cái)務(wù)報(bào)告的準(zhǔn)確性和透明性方面，我們也進(jìn)行了加強(qiáng)和完善，保證財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的完整性和準(zhǔn)確性，防范公司內(nèi)部的瞞報(bào)、漏報(bào)等違規(guī)行為。我們采用了嚴(yán)格的審計(jì)程序，定期開展審計(jì)活動(dòng)，確保公司的財(cái)務(wù)報(bào)告和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的可靠性。同時(shí)，我們還要求公司實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)信息的公開透明，防止不正當(dāng)手段干擾股東對(duì)公司的了解，確保公司的治理結(jié)構(gòu)得到更加完善和健全的監(jiān)督。

最后，我要向所有投資者保證，作為獨(dú)立董事，我將一如既往地嚴(yán)守職責(zé)、勤勉盡責(zé)，繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)公司內(nèi)部控制的監(jiān)督和指導(dǎo)，確保公司運(yùn)營(yíng)的規(guī)范性和透明性，并保證公司的所有決策、運(yùn)營(yíng)和管理都符合法律、法規(guī)和道德等所有相關(guān)規(guī)范。同時(shí)，我也將與公司的管理層和其他董事一起，共同應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，共同推進(jìn)公司的持續(xù)發(fā)展。

此致

敬禮！

獨(dú)立董事

XXX

20XX年XX月XX日

獨(dú)立站述職報(bào)告【篇5】

尊敬的各位董事，大家好！

我是貴公司的獨(dú)立董事，今天我?guī)淼氖顷P(guān)于內(nèi)控方面的述職報(bào)告。

在過去的一年中，貴公司的內(nèi)控方面得到了我們董事會(huì)和管理層的高度重視，我們團(tuán)隊(duì)也從多個(gè)方面開展了相關(guān)的工作。

首先，我們加強(qiáng)了公司的內(nèi)部控制系統(tǒng)和內(nèi)部審計(jì)的建設(shè)。我們?cè)诮L(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)、編制制度規(guī)章、加強(qiáng)人員培訓(xùn)等方面采取了一系列的措施，旨在確保公司內(nèi)控制度的完整性和有效性。同時(shí)，我們也通過開展每年一次的內(nèi)部審計(jì)工作，檢驗(yàn)了公司內(nèi)控制度的落實(shí)情況，及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)救和改進(jìn)，保證公司運(yùn)營(yíng)的合規(guī)性和穩(wěn)定性。

其次，我們還加強(qiáng)了公司的管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的認(rèn)識(shí)和重視程度。我們認(rèn)為管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的認(rèn)識(shí)是內(nèi)控制度最重要的環(huán)節(jié)之一。因此，我們?yōu)楣芾韺犹峁┝讼嚓P(guān)的培訓(xùn)和指導(dǎo)，使他們能夠更好地理解公司的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和控制措施，并在行動(dòng)上得到了有效的體現(xiàn)。

最后，我們也注意到了公司的信息化建設(shè)問題，認(rèn)為信息化建設(shè)是內(nèi)控制度持續(xù)升級(jí)的重要驅(qū)動(dòng)力。我們?yōu)楣鹃_展了信息化建設(shè)的評(píng)估，發(fā)現(xiàn)了一些存在的問題和風(fēng)險(xiǎn)。我們督促公司加強(qiáng)信息化建設(shè)的管理和監(jiān)督，保證信息化建設(shè)的合規(guī)性和有效性。

總的來說，在過去的一年中，公司的內(nèi)控方面得到了新的進(jìn)展和提升。我們相信，在未來，公司會(huì)更加重視內(nèi)扣的建設(shè)和落實(shí)，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控制度的科學(xué)有效運(yùn)行。我們作為獨(dú)立董事會(huì)繼續(xù)高度關(guān)注公司內(nèi)控管理的情況，保證公司的健康發(fā)展和股東的利益最大化。

謝謝！

獨(dú)立站述職報(bào)告【篇6】

獨(dú)立董事述職報(bào)告

主題：內(nèi)控

尊敬的各位股東及董事會(huì)成員：

首先，我謹(jǐn)代表公司獨(dú)立董事遞交我針對(duì)內(nèi)控的述職報(bào)告。內(nèi)控是公司運(yùn)營(yíng)中至關(guān)重要的一環(huán)，確保公司業(yè)務(wù)的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)的可控性，對(duì)公司的可持續(xù)發(fā)展具有重要作用。在過去一年，我作為獨(dú)立董事，對(duì)公司的內(nèi)控進(jìn)行了深入了解和評(píng)估，并參與了內(nèi)部審核和合規(guī)審計(jì)工作，現(xiàn)將我對(duì)公司內(nèi)控的觀察和建議匯報(bào)如下。

一、內(nèi)控現(xiàn)狀：

公司在內(nèi)控建設(shè)方面取得了一定的成就，內(nèi)部控制制度相對(duì)完善，各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)也有相應(yīng)的控制措施。公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性得到了一定程度的保障，并且已經(jīng)通過獨(dú)立審計(jì)的驗(yàn)證。此外，公司還建立了風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)涉及的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)估和防范，以保障公司的安全和穩(wěn)定發(fā)展。

然而，我也發(fā)現(xiàn)了一些問題和不足。首先，公司內(nèi)部控制制度的實(shí)施和執(zhí)行情況仍然存在一定的薄弱環(huán)節(jié)，一些操作流程和制度條款并未得到有效執(zhí)行，導(dǎo)致了內(nèi)控的失靈。其次，一些員工對(duì)于內(nèi)控制度的認(rèn)知程度和操作水平還有待提高，并且存在一些違規(guī)操作和漏洞，對(duì)公司的財(cái)務(wù)安全和信息安全造成了一定的風(fēng)險(xiǎn)。最后，公司的內(nèi)部監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)防范體系仍然不夠完善，缺乏風(fēng)險(xiǎn)的全面評(píng)估和監(jiān)控手段。

二、內(nèi)控建設(shè)的重要性：

內(nèi)控是公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的核心，它強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理和控制，對(duì)于確保公司的合規(guī)性、安全性和穩(wěn)定性具有至關(guān)重要的作用。一方面，完善的內(nèi)控制度能夠降低公司面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，提升公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。另一方面，健全的內(nèi)控系統(tǒng)可以幫助公司建立良好的經(jīng)營(yíng)機(jī)制和運(yùn)營(yíng)模式，提高公司的效率和競(jìng)爭(zhēng)力。

三、內(nèi)控建設(shè)的重點(diǎn)和建議：

為了進(jìn)一步提高公司的內(nèi)控水平，我提出以下幾點(diǎn)建議：

1. 加強(qiáng)內(nèi)部控制制度的宣貫與培訓(xùn)：公司應(yīng)制定完善的內(nèi)部控制制度，并通過各種方式向員工宣傳和教育。同時(shí)，公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)員工的內(nèi)控培訓(xùn)，提高員工的操作水平和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

2. 提升內(nèi)部審核和合規(guī)審計(jì)的質(zhì)量：公司應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部審核和合規(guī)審計(jì)的力度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正內(nèi)部控制方面的問題，確保內(nèi)控制度的有效實(shí)施。

3. 加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)控與風(fēng)險(xiǎn)防范：公司應(yīng)建立健全的內(nèi)部監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)防范體系，通過先進(jìn)的技術(shù)手段和系統(tǒng)工具，及時(shí)監(jiān)控和預(yù)警各類風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的安全和穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)。

4. 注重內(nèi)控效果的評(píng)估與改進(jìn)：公司應(yīng)建立內(nèi)控效果的評(píng)估機(jī)制，了解內(nèi)控實(shí)施的效果和改進(jìn)的需求，根據(jù)評(píng)估結(jié)果及時(shí)調(diào)整和改進(jìn)內(nèi)控措施。

總結(jié)：

內(nèi)控是公司運(yùn)營(yíng)的基石，加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)對(duì)于公司的持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。我將繼續(xù)與公司管理層密切合作，關(guān)注并參與公司的內(nèi)控建設(shè)工作，保障公司的財(cái)務(wù)和信息安全，推動(dòng)公司的可持續(xù)發(fā)展。

最后，再次感謝各位對(duì)我的信任和支持，希望公司能夠不斷完善內(nèi)控建設(shè)，實(shí)現(xiàn)更好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和公司價(jià)值。

謝謝！

獨(dú)立董事：XXX

獨(dú)立站述職報(bào)告【篇7】

各位股東及股東代表：

作為xx股份有限公司的獨(dú)立董事，20xx年我嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見》等相關(guān)法律法規(guī)及公司章程、獨(dú)立董事工作制度等規(guī)定的要求，本著恪盡職守、認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，忠實(shí)地履行了獨(dú)立董事的工作職責(zé)，充分發(fā)揮了獨(dú)立董事的作用，切實(shí)維護(hù)了公司以及股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。現(xiàn)在我將20zz年度任職期間的工作情況匯報(bào)如下：

20xx年度任職期間，公司召開的第一屆董事會(huì)第一次會(huì)議、第一屆董事會(huì)第二次會(huì)議、第一屆董事會(huì)第三次會(huì)議、第一屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第一屆董事會(huì)第五次會(huì)議、第一屆董事會(huì)第六次會(huì)議我均按時(shí)出席。對(duì)董事會(huì)提交的各項(xiàng)議案均認(rèn)真審議，積極與其他董事進(jìn)行討論，并提出合理化建議，以科學(xué)、審慎的態(tài)度行使表決權(quán)。

按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的有關(guān)要求和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本人就公司20xx年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告、公司關(guān)聯(lián)方占用資金情況及累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況、20xx年度關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)、續(xù)聘財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。上述事項(xiàng)程序合法，符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，未損害公司及股東的利益。報(bào)告期內(nèi)，公司無重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，定價(jià)公允，屬于與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的事項(xiàng)，符合公司實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，不存在任何內(nèi)部交易行為，不存在損害公司和所有股東利益的行為。

1、對(duì)公司信息披露情況進(jìn)行有效的監(jiān)督和核查，保證公司信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性，確保所有股東有平等的機(jī)會(huì)獲得信息，督促公司加強(qiáng)自愿性信息披露，切實(shí)維護(hù)了股東、特別是社會(huì)公眾股股東的合法權(quán)益。協(xié)助公司推進(jìn)投資者關(guān)系建設(shè)，促進(jìn)公司與投資者之間的良性溝通，讓公司了解廣大中小股東的要求，加深投資者對(duì)公司的了解與認(rèn)同。

2、對(duì)公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行認(rèn)真監(jiān)督和核查，確保交易價(jià)格公平、合理，交易審議程序合法、規(guī)范，切實(shí)維護(hù)公司和全體股東、特別是非關(guān)聯(lián)股東的合法權(quán)益。

3、對(duì)公司董事會(huì)審議決策的重大事項(xiàng)，我都主動(dòng)要求公司提供相關(guān)資料，認(rèn)真審核、及時(shí)了解進(jìn)展?fàn)顩r，運(yùn)用自己的專業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，向公司董事會(huì)提出公正、客觀的意見，并在此基礎(chǔ)上發(fā)表了相關(guān)的獨(dú)立意見，有效促進(jìn)了董事會(huì)在決策上的科學(xué)性和客觀性，切實(shí)維護(hù)了公司和廣大投資者的利益。

20xx年我加強(qiáng)了對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和深入了解，尤其對(duì)涉及公司治理、信息披露、保護(hù)投資者權(quán)益等方面的法律法規(guī)進(jìn)行重點(diǎn)學(xué)習(xí)，為今后更好地履行義務(wù)和協(xié)助公司規(guī)范運(yùn)作奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

1、未發(fā)生提議召開董事會(huì)會(huì)議的情況。

2、未發(fā)生提議聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況。

3、未發(fā)生聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。

20xx年，我將繼續(xù)本著客觀公正的精神，按照法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定的要求，恪盡職守、盡職盡責(zé)的履行獨(dú)立董事職責(zé)，加強(qiáng)與董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東方的溝通，深入了解公司生產(chǎn)管理情況，充分發(fā)揮獨(dú)立董事作用，維護(hù)公司整體利益，保護(hù)中小投資者的利益不受侵害，促進(jìn)公司穩(wěn)健發(fā)展，樹立良好的上市公司形象。

請(qǐng)各位董事審議。謝謝大家！

獨(dú)立董事：xx

20xx年xx月xx日

獨(dú)立站述職報(bào)告【篇8】

尊敬的董事會(huì)成員：

大家好！我是公司的獨(dú)立董事XXX。在過去的一年中，我一直以獨(dú)立、公正、勤勉的態(tài)度履行職責(zé)，認(rèn)真參與公司事務(wù)和決策，保護(hù)各方利益，維護(hù)公司的健康、穩(wěn)定發(fā)展。我謹(jǐn)向各位報(bào)告公司在內(nèi)控方面的工作情況和建議。

內(nèi)控是公司良好治理的核心，對(duì)于保障公司利益、降低風(fēng)險(xiǎn)、提高運(yùn)營(yíng)效率非常重要。在過去一年中，我認(rèn)真審查公司內(nèi)控制度和流程，對(duì)公司的內(nèi)部控制環(huán)境進(jìn)行了較為全面的調(diào)研和評(píng)估，并親自參與了許多與內(nèi)控相關(guān)的工作。以下是我對(duì)公司內(nèi)控工作的總結(jié)和建議：

首先，公司內(nèi)控制度的建立和遵守需要進(jìn)一步加強(qiáng)。在過去的一年中，我發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)部控制相關(guān)制度的建立和執(zhí)行程度有待提高。公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善內(nèi)控制度，確保其與公司實(shí)際情況相適應(yīng)，并加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)和教育，使其深刻理解內(nèi)控制度的重要性，積極主動(dòng)地履行相關(guān)義務(wù)。

其次，公司內(nèi)部控制環(huán)境需要進(jìn)一步優(yōu)化。內(nèi)部控制環(huán)境是公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，對(duì)于公司的穩(wěn)定和發(fā)展有著重要的影響。在過去一年中，我發(fā)現(xiàn)公司在人員配備、溝通流程、審批制度等方面存在一些問題，需要加以改進(jìn)。公司應(yīng)當(dāng)優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)，明確各部門的職責(zé)和權(quán)限，建立健全的溝通機(jī)制和流程，提高決策效率和反應(yīng)速度。

第三，公司風(fēng)險(xiǎn)管理需要進(jìn)一步強(qiáng)化。風(fēng)險(xiǎn)管理是內(nèi)部控制中不可忽視的一環(huán)，對(duì)于保障公司的長(zhǎng)期發(fā)展至關(guān)重要。在過去一年中，我發(fā)現(xiàn)公司在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)方面尚有不足。公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估工作，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，制訂明確的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，并定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控。

最后，公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部審核和監(jiān)督工作。內(nèi)部審核和監(jiān)督是內(nèi)控的重要環(huán)節(jié)，對(duì)于評(píng)估和改進(jìn)內(nèi)部控制效果具有關(guān)鍵作用。在過去一年中，我發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)部審核和監(jiān)督工作存在一些問題。公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部審核部門的建設(shè)，配備專業(yè)的審核人員，完善審核工作流程和方法，確保審核的獨(dú)立性和公正性。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)各部門的監(jiān)督，建立有效的追責(zé)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效運(yùn)行。

以上是我對(duì)公司內(nèi)控工作的總結(jié)和建議。內(nèi)控工作是公司長(zhǎng)期發(fā)展的基石，公司應(yīng)當(dāng)高度重視，不斷完善和提高。作為獨(dú)立董事，我將繼續(xù)履行職責(zé)，積極參與公司內(nèi)控工作，為公司的健康、穩(wěn)定發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

謝謝各位！

獨(dú)立站述職報(bào)告【篇9】

尊敬的董事會(huì)各位董事、股東代表：

我是某公司的獨(dú)立董事，今天向大家匯報(bào)公司在內(nèi)控方面的情況。

首先，我要感謝公司的管理層，在內(nèi)控方面做出了諸多努力，特別是在過去一年，在公司發(fā)展過程中，管理層更加重視內(nèi)控工作，加強(qiáng)了內(nèi)控制度的建設(shè)。

公司建立了完善的內(nèi)控管理體系。公司內(nèi)部控制規(guī)范制度不斷完善，涵蓋了會(huì)計(jì)核算、風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)務(wù)流程、信息披露、合規(guī)管理等多個(gè)方面，形成了系統(tǒng)的管理體系。同時(shí)，公司還成立了內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組，推動(dòng)內(nèi)控工作的有序開展。

其次，公司內(nèi)部控制工作得到了有效實(shí)施。公司推動(dòng)內(nèi)控工作，堅(jiān)持強(qiáng)化內(nèi)部控制，提高全員自我約束能力，取得了不少成效。一方面，公司內(nèi)部控制改革工作切實(shí)承擔(dān)了企業(yè)的各項(xiàng)需求，建立了內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)工作制度，建立了所有業(yè)務(wù)部門的內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)化工作流程，并將這些工作進(jìn)行了實(shí)施；另一方面，公司緊密圍繞常規(guī)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、持續(xù)監(jiān)管、內(nèi)部公示詢問等關(guān)鍵環(huán)節(jié)推進(jìn)工作，做到了制度剛性和落實(shí)通暢的有機(jī)融合，同時(shí)也對(duì)內(nèi)部控制抽樣檢查和內(nèi)部控制目標(biāo)完成情況進(jìn)行了監(jiān)督。

最后，公司在內(nèi)控方面發(fā)現(xiàn)了一些問題。在公司的內(nèi)部控制工作實(shí)踐過程中，我們也發(fā)現(xiàn)了一些問題。這些問題一方面主要涉及公司內(nèi)部某些業(yè)務(wù)部門的工作制度、業(yè)務(wù)流程、人員崗位分工等問題；另一方面，也涉及到了管理、監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)防范等方面。對(duì)上述問題，我們提出以下建議：

一是注重內(nèi)部控制制度建設(shè)。要加強(qiáng)內(nèi)部控制制度建設(shè)，進(jìn)一步厘清各項(xiàng)指標(biāo)、規(guī)范流程和標(biāo)準(zhǔn)等要求；同時(shí)，也應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)基層員工內(nèi)控意識(shí)的培訓(xùn)、宣傳和教育，提高員工的自我約束意識(shí)和合規(guī)知識(shí)。

二是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制。應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等工作的管理，注重抓好風(fēng)險(xiǎn)管理。

三是加強(qiáng)內(nèi)部信息披露。要加強(qiáng)內(nèi)部信息披露，準(zhǔn)確提供相關(guān)管理信息，為內(nèi)部控制和內(nèi)部審計(jì)提供實(shí)際支持。

四是加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和整改。應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)基層員工履職是否完全、管理、內(nèi)部控制等各環(huán)節(jié)的監(jiān)督，積極發(fā)揮指導(dǎo)和支持作用，對(duì)存在不合規(guī)的部門進(jìn)行整改。

總之，公司在內(nèi)控方面的情況表現(xiàn)良好，存在的問題也已經(jīng)得到有效解決，增強(qiáng)了公司內(nèi)部控制，為實(shí)現(xiàn)公司的發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。未來公司將繼續(xù)對(duì)內(nèi)部控制工作進(jìn)行加強(qiáng)和改進(jìn)，保證公司健康穩(wěn)定發(fā)展，帶動(dòng)公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)順利推進(jìn)。

謝謝大家！

獨(dú)立站述職報(bào)告【篇10】

作為聯(lián)化科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)的獨(dú)立董事，本人嚴(yán)格按照《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司董事行為指引》等法律法規(guī)和《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》和《專門委員會(huì)工作細(xì)則》等規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定，勤勉、忠實(shí)、盡責(zé)的`履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事作用，維護(hù)公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益，現(xiàn)就度履職情況匯報(bào)如下:

(一)度，本人認(rèn)真參加了公司的董事會(huì)和股東大會(huì)，履行了獨(dú)立董事勤

勉盡責(zé)義務(wù)。具體出席會(huì)議情況如下:

年度內(nèi)召開次數(shù)96親自出席次數(shù)70委托出席次數(shù)20是否連續(xù)兩次未親自出席會(huì)議否否表決情況均投了贊成票----

(二)作為公司董事會(huì)提名委員會(huì)的委員，本人參加了召開的委員會(huì)日常

會(huì)議，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真地審議和表決，履行了自身職責(zé)。

(一)在3月21日召開的公司第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議上，本人就以下

公司除對(duì)控股子公司江蘇聯(lián)化擔(dān)保外，沒有發(fā)生為控股股東及本公司持股50%以下的其他關(guān)聯(lián)方、其它任何法人和非法人單位或個(gè)人提供擔(dān)保的情況，

公司累計(jì)擔(dān)保發(fā)生額為6000萬元，為對(duì)控股子公司江蘇聯(lián)化提供擔(dān)保。該項(xiàng)擔(dān)保已經(jīng)公司股東大會(huì)決議通過，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所關(guān)于上市公司對(duì)外提供擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定。截止12月31日，公司對(duì)外擔(dān)保余額為0元。公司嚴(yán)格控制對(duì)外擔(dān)保，根據(jù)《對(duì)外擔(dān)保管理辦法》規(guī)定的對(duì)外擔(dān)保的審批權(quán)限、決策程序和有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施嚴(yán)格執(zhí)行，較好地控制了對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，避免了違規(guī)擔(dān)保行為，保障了公司的資產(chǎn)安全。認(rèn)為，公司能夠嚴(yán)格遵守《公司章程》、《對(duì)外擔(dān)保管理辦法》等規(guī)定，嚴(yán)格控制對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。

2、關(guān)于內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告:

公司內(nèi)部控制制度符合有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門的要求，也適合當(dāng)前公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況需要;公司的內(nèi)部控制措施對(duì)企業(yè)管理各個(gè)過程、各個(gè)環(huán)節(jié)的控制發(fā)揮了較好的作用。公司《內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》客觀、全面地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行的真實(shí)情況。

3、關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所:

立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司在擔(dān)任公司財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)等各項(xiàng)審計(jì)過程中，堅(jiān)持獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則，出具的審計(jì)報(bào)告能夠客觀、公正的反映公司各期的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，同意繼續(xù)聘任立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司為公司度的財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意將該事項(xiàng)提請(qǐng)公司股東大會(huì)進(jìn)行審議。

4、關(guān)于高管薪酬:

獨(dú)立站述職報(bào)告【篇11】

作為新疆天山毛紡織股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)的獨(dú)立董事，20XX年度，我們嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定和《新疆天山毛紡織股份有限公司章程》(以下簡(jiǎn)稱“公司章程”)的要求，認(rèn)真行使法律所賦予的權(quán)利，切實(shí)履行職責(zé)，及時(shí)關(guān)注公司經(jīng)營(yíng)情況，積極出席董事會(huì)和股東大會(huì)，認(rèn)真審議各項(xiàng)議案并對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，忠實(shí)履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，維護(hù)了公司和股東特別是社會(huì)公眾股股東的利益?，F(xiàn)就我們 20XX 年度履行職責(zé)情況述職如下：

20XX 年度，公司董事會(huì)、股東大會(huì)的召開符合法定程序，重大經(jīng)營(yíng)決策事項(xiàng)和其他重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)的審批程序。第六屆董事會(huì)在報(bào)告期內(nèi)召開董事會(huì)會(huì)議 5次，2次現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，3次通訊會(huì)議，召開股東大會(huì) 1次。獨(dú)立董事沒有無故缺席的情況發(fā)生，具體出席董事會(huì)情況如下表：

獨(dú)立董事姓名本年應(yīng)參加董事會(huì)次數(shù)親自出席次數(shù)以通訊方式參加次數(shù)委托出席次數(shù)缺席次數(shù)是否連續(xù)兩次未參加會(huì)議列席股東大會(huì)次數(shù)

20XX 年，我們認(rèn)真審核了公司董事會(huì)的相關(guān)議案，積極參與討論并提出合理的建議，依據(jù)自身專業(yè)知識(shí)獨(dú)立、客觀、公正行使了表決權(quán)。本報(bào)告期內(nèi)，我們對(duì)出席的所有董事會(huì)會(huì)議審議的議案，均投了贊成票，無提出異議的事項(xiàng)，沒有反對(duì)、棄權(quán)的情形。

(一)20XX年 3月 20日，第六屆董事會(huì)第十次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立董事

意見如下：

我們認(rèn)為：公司 2014 年度雖然盈利，但是根據(jù)《公司章程》現(xiàn)金分紅條件的要求，公司 2014年末累計(jì)未分配凈利潤(rùn)為負(fù)值，公司 2014年度未作出現(xiàn)金分紅的決定，符合《公司章程》等有關(guān)規(guī)定的要求。因此，我們對(duì)董事會(huì)未作出現(xiàn)金利潤(rùn)分配預(yù)案表示同意。

2、公司獨(dú)立董事對(duì)公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的意見報(bào)告期內(nèi)，通過對(duì)公司在財(cái)務(wù)管理、投資管理、信息披露管理、控股子公司管理等整個(gè)經(jīng)營(yíng)管理過程中的內(nèi)部控制體系和控制制度進(jìn)行詳細(xì)了解和溝通后，我們認(rèn)為公司內(nèi)部控制制度健全、體系完善，公司在內(nèi)部控制重點(diǎn)活動(dòng)如對(duì)外擔(dān)保、重大投資、信息披露等方面均有明確的規(guī)定，并嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行，從而保證了公司經(jīng)營(yíng)管理的正常進(jìn)行，內(nèi)部控制完整、有效。公司全體獨(dú)立董事認(rèn)為，公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告符合《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》(財(cái)會(huì)〔〕7號(hào))的要求，真實(shí)反映了公司內(nèi)部控制的實(shí)際情況。

3、公司獨(dú)立董事就公司關(guān)聯(lián)方占用資金及對(duì)外擔(dān)保情況的意見經(jīng)核查，我們認(rèn)為：

①截至2014年12月31日公司無關(guān)聯(lián)方占用資金情況：

②截至 2014年 12月 31日公司無對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng);

③公司管理當(dāng)局當(dāng)簽訂擔(dān)保合同時(shí)，應(yīng)遵守《公司法》、《合同法》、《擔(dān)保法》、證監(jiān)會(huì)56 號(hào)文和《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》(證監(jiān)發(fā)120號(hào))等法律、法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，確定專門機(jī)構(gòu)和人員，密切關(guān)注被擔(dān)保單位的財(cái)務(wù)狀況，降低擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。

4、公司獨(dú)立董事關(guān)于聘請(qǐng) 20XX年度審計(jì)和內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見經(jīng)核查，中審華寅五洲會(huì)計(jì)師事務(wù)所具有證券業(yè)從業(yè)資格，在擔(dān)任公司 2014年度內(nèi)控審計(jì)和財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)期間，謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡責(zé)，為保證審計(jì)工作的連續(xù)性和有效性，促使公司及時(shí)提供真實(shí)、合法、完整的會(huì)計(jì)信息，保證所有股東都能得到相同的真實(shí)的會(huì)計(jì)信息，提高公司治理效率，同意公司繼續(xù)聘請(qǐng)中審華

寅五洲會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合作)擔(dān)任公司 20XX 年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)和新疆天山毛紡織股份有限公司

內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期 1年。

5、公司獨(dú)立董事關(guān)于控股子公司新疆西拓礦業(yè)有限公司 20XX年開展期貨套期保值業(yè)務(wù)的獨(dú)立意見

新疆西拓礦業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“西拓礦業(yè)”)使用自有資金開展期貨套

期保值業(yè)務(wù)的相關(guān)審批程序符合國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)及其《公司章程》的有關(guān)規(guī)定;西拓礦業(yè)已建立《新疆西拓礦業(yè)有限公司境內(nèi)套期保值制度》，組織機(jī)構(gòu)健全完善，并配備相關(guān)專業(yè)人員，業(yè)務(wù)流程符合相關(guān)規(guī)定;套期保值期貨品種僅限于公司生產(chǎn)的銅、鋅、金、銀產(chǎn)品，不存在損害公司和全體股東利益的情形。我們認(rèn)為西拓礦業(yè)開展期貨套期保值作為防范和化解銅、鋅、金、銀價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的有效工具，通過加強(qiáng)內(nèi)部控制和管理，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范措施，有利于公司實(shí)現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)定地經(jīng)營(yíng)效益，參與期貨套期保值交易是必要的，風(fēng)險(xiǎn)是可以控制的。

(二)20XX年 8月 28日，第六屆董事會(huì)第十二次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意

見如下：

1、關(guān)于公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金及對(duì)外擔(dān)保情況的獨(dú)立董事意見

我們認(rèn)為：

①截止 20XX年 6月 30日，公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方?jīng)]有在公司報(bào)告期內(nèi)發(fā)生或以前期間發(fā)生但延續(xù)到報(bào)告期占用公司資金的情況;

②截止 20XX年 6月 30日，公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方?jīng)]有在公司報(bào)告期內(nèi)發(fā)生或以前期間發(fā)生但延續(xù)到報(bào)告期對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。

③公司管理當(dāng)局當(dāng)簽訂擔(dān)保合同時(shí)，應(yīng)遵守《公司法》、《合同法》、《擔(dān)保法》、證監(jiān)會(huì)【2003】56 號(hào)文和《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》(證監(jiān)發(fā)120號(hào))等法律、法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，確定專門機(jī)構(gòu)和人員，密切關(guān)注被擔(dān)保單位的財(cái)務(wù)狀況，降低擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。

(三)20XX年 10月 27日，第六屆董事會(huì)第十三次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立

意見如下：

1、公司獨(dú)立董事關(guān)于計(jì)提固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的獨(dú)立意見經(jīng)核查，我們認(rèn)為：

①本次計(jì)提固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，事項(xiàng)依據(jù)充分，決策程序規(guī)范，符合《企業(yè)新疆天山毛紡織股份有限公司會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和公司會(huì)計(jì)制度，因此，本次計(jì)提固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備合法合規(guī)。

②本次計(jì)提固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，能夠更加公允地反映公司的財(cái)務(wù)狀況和資產(chǎn)價(jià)值，有助于向投資者提供更加真實(shí)、可靠、準(zhǔn)確的會(huì)計(jì)信息，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情況。

(四)20XX 年 12月 12日，第六屆董事會(huì)第十四次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立

意見如下：

1、關(guān)于公司第六屆董事會(huì)第十四次會(huì)議相關(guān)議案的獨(dú)立意見經(jīng)核查，我們認(rèn)為：

①公司第六屆董事會(huì)第十四次會(huì)議的召開程序、表決程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》之規(guī)定，在審議本次重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的相關(guān)議案時(shí)履行了法定程序。本次重大資產(chǎn)重組的相關(guān)議案，在提交董事會(huì)會(huì)議審議前，已經(jīng)我們事前認(rèn)可。

②公司本次交易構(gòu)成重大資產(chǎn)重組暨關(guān)聯(lián)交易，本次重大資產(chǎn)重組方案以及簽訂的相關(guān)協(xié)議，符合國(guó)家法律、法規(guī)及其它規(guī)范性文件規(guī)定及監(jiān)管規(guī)則的要求，具備基本的可行性和可操作性，無重大法律政策障礙，在取得必要的批準(zhǔn)、授權(quán)、備案和同意后即可實(shí)施。

③本次交易方案符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和證券法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的規(guī)范性文件的規(guī)定，方案合理、切實(shí)可行，有利于提高公司的資產(chǎn)質(zhì)量和持續(xù)盈利能力，有利于增強(qiáng)公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，從根本上符合公司全體股東的利益，特別是廣大中小股東的利益。

④公司本次重大資產(chǎn)重組構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)董事在表決涉及關(guān)聯(lián)交易議案的過程中依法進(jìn)行了回避，也沒有代理非關(guān)聯(lián)董事行使表決權(quán)。關(guān)聯(lián)董事回避后，參會(huì)的非關(guān)聯(lián)董事對(duì)相關(guān)議案進(jìn)行了表決。表決程序符合有關(guān)法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

⑤本次重大資產(chǎn)重組已聘請(qǐng)申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問、新疆天陽(yáng)律師事務(wù)所擔(dān)任法律顧問、中審華寅五洲會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)及信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)擔(dān)任審計(jì)機(jī)構(gòu)、北京中企華資產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司擔(dān)任資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，除業(yè)務(wù)關(guān)系外，本次重大資產(chǎn)重新疆天山毛紡織股份有限公司

組的中介機(jī)構(gòu)及其經(jīng)辦人員與公司、交易對(duì)方、置出資產(chǎn)和置入資產(chǎn)均不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，不存在除專業(yè)收費(fèi)外的現(xiàn)實(shí)的和預(yù)期的利害關(guān)系，中介機(jī)構(gòu)具有獨(dú)立性。

⑥公司及相關(guān)主體變更公司前次重大資產(chǎn)重組盈利補(bǔ)償承諾期限的議案合

法合規(guī)、符合公司及全體股東的利益，不會(huì)損害非關(guān)聯(lián)股東的利益。公司及相關(guān)主體變更承諾期限事項(xiàng)的審議程序符合《公司法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第 4號(hào)—上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》等相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。同意公司前次重大資產(chǎn)重組中新疆西拓礦業(yè)有限公司所涉采礦權(quán)資產(chǎn)的利潤(rùn)承諾期限變更為 、2014年和

20XX 年 1-4 月，利潤(rùn)承諾的金額及其他相關(guān)內(nèi)容保持不變。因前次重大資產(chǎn)重

組凱迪礦業(yè)和青海雪馳對(duì)西拓礦業(yè)所涉采礦權(quán)資產(chǎn)的業(yè)績(jī)承諾得到了有效履行，故無需對(duì)公司進(jìn)行補(bǔ)償。

⑦公司本次員工持股計(jì)劃有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司及全體股東利益或以攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參與本次員工持股計(jì)劃的情形。

⑧本次交易有利于實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)，有利于增強(qiáng)公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)發(fā)展能力，有利于提高公司的盈利能力與改善公司財(cái)務(wù)狀況。有利于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易、保證上市公司獨(dú)立性和完善公司治理結(jié)構(gòu)，符合全體股東的現(xiàn)實(shí)及長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。

⑨本次關(guān)聯(lián)交易是公開、公平、合理的，符合上市公司和全體股東的利益。

⑩本次交易尚需獲得公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

綜上，本次重大資產(chǎn)重組及《新疆天山毛紡織股份有限公司重大資產(chǎn)出售、置換及發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書(草案)》符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理法》、《證監(jiān)會(huì)公告14 號(hào)——關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問題的規(guī)定》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，本次重大資產(chǎn)重組方案合理，具備可操作性，遵循了公開、公平、公正的準(zhǔn)則，關(guān)聯(lián)交易定價(jià)公允、合理，符合法定程序，在取得必要的.批準(zhǔn)、授權(quán)和核準(zhǔn)后即可實(shí)施，并認(rèn)為本次重大資產(chǎn)重組有利于上市公司進(jìn)一步提高資產(chǎn)質(zhì)量、擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模，提高盈利能力，有利于上市公司的可持續(xù)發(fā)展，符合公司和全體股東的利益，不會(huì)損害非關(guān)聯(lián)股東的利益，對(duì)全體股東公平、合理。

2、關(guān)于評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評(píng)估假設(shè)前提的合理性、評(píng)估方法與評(píng)估目的的相關(guān)性及評(píng)估定價(jià)的公允性的獨(dú)立意見經(jīng)核查，我們認(rèn)為：

①評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性本次重大資產(chǎn)重組已聘請(qǐng)北京中企華資產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司對(duì)交易標(biāo)的進(jìn)行評(píng)估。北京中企華資產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司為具有證券業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，該機(jī)構(gòu)及其經(jīng)辦人員具有豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，能夠勝任本次評(píng)估工作。除為公司提供資產(chǎn)評(píng)估外，評(píng)估機(jī)構(gòu)及其經(jīng)辦人員與公司、交易對(duì)方及其實(shí)際控制人不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，不存在除了專業(yè)收費(fèi)外的現(xiàn)實(shí)的和預(yù)期的利害關(guān)系，其進(jìn)行評(píng)估符合客觀、公正、獨(dú)立的原則和要求。

本次評(píng)估人員所設(shè)定的評(píng)估假設(shè)前提和限制條件按照國(guó)家規(guī)定執(zhí)行、遵循了市場(chǎng)通用的慣例和準(zhǔn)則、符合評(píng)估對(duì)象的實(shí)際情況、評(píng)估假設(shè)前提具有合理性。

本次資產(chǎn)評(píng)估工作按照國(guó)家有關(guān)法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求，遵循獨(dú)立、客觀、公正、獨(dú)立的原則，按照公認(rèn)的資產(chǎn)評(píng)估方法，實(shí)施了必要的資產(chǎn)評(píng)估程序，對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)在評(píng)估基準(zhǔn)日的市場(chǎng)價(jià)值進(jìn)行了評(píng)估，所選用的評(píng)估方法合理，與評(píng)估目的相關(guān)性一致。

評(píng)估時(shí)的評(píng)估價(jià)值分析原理、采用的模型、選取的折現(xiàn)率等重要評(píng)估參數(shù)符合標(biāo)的資產(chǎn)實(shí)際情況，評(píng)估結(jié)論合理。

本次交易標(biāo)的資產(chǎn)的交易價(jià)格將以具有證券從業(yè)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具

的、并經(jīng)有權(quán)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案的評(píng)估報(bào)告確定的評(píng)估結(jié)果為定價(jià)依據(jù)。本次交易的定價(jià)原則和方法恰當(dāng)、公允，不存在損害公司及廣大中小股東利益的情形。

綜上所述，公司為本次重大資產(chǎn)重組聘請(qǐng)的評(píng)估機(jī)構(gòu)具有獨(dú)立性，評(píng)估假設(shè)前提合理，評(píng)估方法與評(píng)估目的相關(guān)性一致，出具的評(píng)估報(bào)告的評(píng)估結(jié)論合理，評(píng)估定價(jià)公允。

3、獨(dú)立董事關(guān)于公司本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)議案的事前認(rèn)可意見新疆天山毛紡織股份有限公司

①本次交易方案符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和證券法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的規(guī)范性文件的規(guī)定，方案合理、切實(shí)可行，有利于提高公司的資產(chǎn)質(zhì)量和持續(xù)盈利能力，有利于增強(qiáng)公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，從根本上符合公司全體股東的利益，特別是廣大中小股東的利益。

②按照《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，本次交易構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，且構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。董事會(huì)會(huì)議在審議與本次重大資產(chǎn)重組有關(guān)的議案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)依法回避表決。

③本次重大資產(chǎn)重組聘請(qǐng)申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問、新疆天陽(yáng)律師事務(wù)所擔(dān)任法律顧問、中審華寅五洲會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)及信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)擔(dān)任審計(jì)機(jī)構(gòu)、北京中企華資產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司擔(dān)任資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，除業(yè)務(wù)關(guān)系外，本次重大資產(chǎn)重組的中介機(jī)構(gòu)及其經(jīng)辦人員與公司、交易對(duì)方、置出資產(chǎn)和置入資產(chǎn)均不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，不存在除專業(yè)收費(fèi)外的現(xiàn)實(shí)的和預(yù)期的利害關(guān)系，中介機(jī)構(gòu)具有獨(dú)立性。

④承擔(dān)本次重大資產(chǎn)重組評(píng)估工作的評(píng)估機(jī)構(gòu)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，評(píng)估機(jī)構(gòu)具有充分的獨(dú)立性;評(píng)估機(jī)構(gòu)及其經(jīng)辦評(píng)估師與重組各方及公司均沒有現(xiàn)實(shí)的及預(yù)期的利益或沖突，具有充分的獨(dú)立性，其進(jìn)行評(píng)估符合客觀、公正、獨(dú)立的原則和要求。評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估人員所設(shè)定的評(píng)估假設(shè)前提和限制條件按照 國(guó)家有關(guān)法規(guī)和規(guī)定執(zhí)行、遵循了市場(chǎng)通用的慣例或準(zhǔn)則、符合評(píng)估對(duì)象的實(shí)際情況，評(píng)估假設(shè)前提具有合理性。本次評(píng)估目的是為天山紡織本次重大資產(chǎn)重組提供合理的作價(jià)依據(jù)，評(píng)估機(jī)構(gòu)實(shí)際評(píng)估的資產(chǎn)范圍與委托評(píng)估的資產(chǎn)范

圍一致;評(píng)估機(jī)構(gòu)在評(píng)估過程中實(shí)施了相應(yīng)的評(píng)估程序，遵循了獨(dú)立性、客觀性、科學(xué)性、公正性等原則，運(yùn)用了合規(guī)且符合相關(guān)資產(chǎn)實(shí)際情況的評(píng)估方法，選用的參照數(shù)據(jù)、資料可靠;資產(chǎn)評(píng)估價(jià)值公允、準(zhǔn)確。評(píng)估方法選用恰當(dāng)，評(píng)估結(jié)論合理，評(píng)估方法與評(píng)估目的相關(guān)性一致。評(píng)估價(jià)值分析原理、采用的模型、選取的折現(xiàn)率等重要評(píng)估參數(shù)符合標(biāo)的資產(chǎn)實(shí)際情況，預(yù)期各年度收益和現(xiàn)金流量評(píng)估依據(jù)及評(píng)估結(jié)論合理。

⑤本次重大資產(chǎn)重組涉及的置出資產(chǎn)和置入資產(chǎn)的交易價(jià)格以評(píng)估值作為依據(jù)，并經(jīng)公司和交易對(duì)方協(xié)商確定，交易價(jià)格公允。本次股份發(fā)行的價(jià)格按照新疆天山毛紡織股份有限公司

相關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定確定，定價(jià)公允、合理。因此，本次交易客觀、公允、合理，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的程序，亦符合公司和全體股東的利益，不會(huì)損害中小股東的利益。

⑥公司及相關(guān)主體變更公司前次重大資產(chǎn)重組盈利補(bǔ)償承諾期限的議案合

法合規(guī)、符合公司及全體股東的利益，不會(huì)損害非關(guān)聯(lián)股東的利益。公司及相關(guān)主體變更承諾期限事項(xiàng)的審議程序符合《公司法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第 4號(hào)—上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》等相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

1、報(bào)告期內(nèi)，我們忠實(shí)履行獨(dú)立董事職務(wù)，對(duì)公司進(jìn)行了多次實(shí)地現(xiàn)場(chǎng)考

察、溝通、了解、指導(dǎo)公司的經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況，凡需經(jīng)董事會(huì)決策的重大事項(xiàng)，我們都事先對(duì)公司介紹的情況和提供的資料進(jìn)行認(rèn)真審核，獨(dú)立、客觀、審慎地行使表決權(quán);并對(duì)內(nèi)部控制制度的完善、公司重大資產(chǎn)重組的實(shí)施、董事會(huì)和股東大會(huì)決策執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督;關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)有關(guān)公司的相關(guān)報(bào)道，掌握公司的運(yùn)行動(dòng)態(tài)，同時(shí)運(yùn)用自身所長(zhǎng)為公司持續(xù)健康發(fā)展提出自己的建議，為董事會(huì)的科學(xué)決策提供幫助。

2、結(jié)合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的有關(guān)要求，關(guān)注公司治理水平的提

升、關(guān)聯(lián)交易的自查、內(nèi)幕交易的防控等重點(diǎn)工作，并及時(shí)提出意見和給予指導(dǎo)，以適應(yīng)公司內(nèi)外部環(huán)境的不斷變化;

3、對(duì)公司定期報(bào)告、關(guān)聯(lián)方占用資金及對(duì)外擔(dān)保情況和其他有關(guān)事項(xiàng)等做

出了客觀、公正的判斷，發(fā)表了獨(dú)立意見和相關(guān)專項(xiàng)說明。YJs21.Com

4、對(duì)公司董事、高管履行職責(zé)情況、信息披露情況、制度完善情況等進(jìn)行

有效地監(jiān)督和檢查，充分履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，促進(jìn)了董事會(huì)決策的科學(xué)性和客觀性，切實(shí)地維護(hù)了公司和股東的利益。

作為公司獨(dú)立董事，積極有效地履行了獨(dú)立董事的各項(xiàng)職責(zé)，密切關(guān)注公司經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況，對(duì)于提交董事會(huì)審議的議案，認(rèn)真查閱相關(guān)文件資料，客觀發(fā)表自己的意見和觀點(diǎn)，并利用自己的專新疆天山毛紡織股份有限公司

業(yè)知識(shí)做出獨(dú)立、公正地判斷，促進(jìn)董事會(huì)決策的科學(xué)性和合理性，切實(shí)維護(hù)了公司和中小股東的合法權(quán)益。

2、關(guān)注公司信息披露工作規(guī)范性報(bào)告期內(nèi)，公司完成了 2014年度報(bào)告、20XX年第一季度、半年度、第三季度報(bào)告的編制及披露工作;履行了重大資產(chǎn)重組相關(guān)信息的披露義務(wù);同時(shí)完成

了公司各類臨時(shí)公告的披露工作。作為公司獨(dú)立董事，我們積極關(guān)注并監(jiān)督公司信息披露工作，使公司能嚴(yán)格按照相關(guān)法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，保證公司 20XX 年度信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公平，維護(hù)公司及投資者的利益。

3、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況報(bào)告期內(nèi)，認(rèn)真研究相關(guān)法律、法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，加深對(duì)相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)以及保護(hù)社會(huì)公眾股股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，不斷提高自己的履職能力，形成自覺保護(hù)中小股東合法權(quán)益的思想意識(shí)，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好的法律意見和建議。

我們分別是公司第六屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、戰(zhàn)略委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)委員。

1、作為審計(jì)委員會(huì)委員，報(bào)告期內(nèi)在公司定期報(bào)告的編制過程中，多次召

集或參加審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，對(duì)公司定期報(bào)告、內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告進(jìn)行檢查監(jiān)督，切實(shí)履行了獨(dú)立董事的職責(zé)和義務(wù)。在 20XX 年度審計(jì)工作過程中，審計(jì)委員會(huì)同獨(dú)立董事、審計(jì)機(jī)構(gòu)、公司內(nèi)審部門進(jìn)行了溝通，詳細(xì)了解了公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)工作安排及其他相關(guān)情況，就年報(bào)審計(jì)安排與進(jìn)度及審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行溝通，并要求相關(guān)審計(jì)機(jī)構(gòu)及部門密切關(guān)注中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深交所等監(jiān)管部門對(duì)年報(bào)審計(jì)工作的相關(guān)政策和要求，確保了審計(jì)的獨(dú)立性以及審計(jì)工作保質(zhì)保量如期完成。

2、作為薪酬和考核委員會(huì)委員，報(bào)告期內(nèi)對(duì)公司高管人員 20XX年度薪酬標(biāo)準(zhǔn)發(fā)表了專業(yè)意見。

3、作為戰(zhàn)略委員會(huì)委員，報(bào)告期內(nèi)對(duì)公司控股子公司新疆西拓礦業(yè)有限公司 20XX年開展期貨套期保值業(yè)務(wù)發(fā)表了專業(yè)意見。新疆天山毛紡織股份有限公司

20XX 年度，公司運(yùn)營(yíng)情況良好，董事會(huì)、股東大會(huì)的召集、召開符合法定程序，重大經(jīng)營(yíng)決策事項(xiàng)均履行了相關(guān)審批和信息披露程序。

1、20XX年度未發(fā)生獨(dú)立董事提議召開董事會(huì)會(huì)議的情況;

2、20XX年度未發(fā)生獨(dú)立董事提議解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況;

3、20XX年度未發(fā)生獨(dú)立董事提議聘請(qǐng)審計(jì)機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu)的情況。

在過去的一年里，公司各方面為我們履行職責(zé)給予大力支持并提供了必要的條件，在此深表感謝。20ZZ 年，我們將一如既往地勤勉、盡責(zé)，堅(jiān)持獨(dú)立、客觀的判斷原則，利用自己的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)為公司提供更多有建設(shè)性的建議，增強(qiáng)董事會(huì)的決策能力和領(lǐng)導(dǎo)水平，維護(hù)公司整體利益和全體股東合法權(quán)益。我們衷心希望公司 年能夠穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作，增強(qiáng)盈利能力，實(shí)現(xiàn)公司可持續(xù)健康發(fā)展。

獨(dú)立站述職報(bào)告【篇12】

尊敬的各位股東、董事會(huì)成員：

大家好！我是公司獨(dú)立董事XXX，今天我向大家述職的主題是公司的內(nèi)控體系。

一、內(nèi)控概念和重要性

內(nèi)控是指公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、增強(qiáng)經(jīng)營(yíng)效益、提高整體管理水平而建立的管理體制和監(jiān)控機(jī)制。內(nèi)控是企業(yè)運(yùn)作的基本要素，是保障公司財(cái)務(wù)安全和信息可靠性的重要手段，對(duì)提高公司治理能力、增強(qiáng)稅收合規(guī)性具有重要意義。

二、公司現(xiàn)狀及內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)

首先，我想簡(jiǎn)要向大家介紹一下公司的現(xiàn)狀。公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)保持穩(wěn)定增長(zhǎng)，市場(chǎng)份額不斷擴(kuò)大，2019年?duì)I業(yè)收入達(dá)到XX億元，凈利潤(rùn)達(dá)到XX億元。公司的發(fā)展離不開一個(gè)嚴(yán)密的內(nèi)控體系來保障。

然而，我在履職過程中發(fā)現(xiàn)了一些內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)存在。首先，公司的內(nèi)部控制制度與實(shí)際操作存在一定的脫節(jié)，制度執(zhí)行不嚴(yán)格，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)難以被及時(shí)發(fā)現(xiàn)和控制；其次，公司內(nèi)部人員與外部供應(yīng)商之間的關(guān)系較為密切，存在潛在的道德風(fēng)險(xiǎn)；再次，公司的財(cái)務(wù)管理方面存在不規(guī)范操作的情況，對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況的真實(shí)性和準(zhǔn)確性帶來一定的威脅。

三、加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè)

為了解決上述存在的內(nèi)控問題，我提出以下建議：

1. 完善內(nèi)部控制制度：公司應(yīng)重新審查和修訂內(nèi)部控制制度，確保制度與實(shí)際操作相符。同時(shí)，加強(qiáng)培訓(xùn)和員工宣傳，以確保員工理解并遵循內(nèi)部控制制度。

2. 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理：公司應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)措施等。并建立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，定期對(duì)公司的重要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)控。

3. 加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的管理：公司應(yīng)建立供應(yīng)商評(píng)估制度，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行資質(zhì)審核和持續(xù)監(jiān)督，確保合作關(guān)系的透明和合規(guī)。

4. 強(qiáng)化財(cái)務(wù)管理：公司應(yīng)建立規(guī)范的財(cái)務(wù)管理流程，確保財(cái)務(wù)報(bào)告的準(zhǔn)確性和真實(shí)性。同時(shí)，加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正財(cái)務(wù)管理中存在的問題。

四、內(nèi)控體系效果評(píng)估

為了評(píng)估公司內(nèi)控體系的效果，我建議進(jìn)行定期的內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和效果評(píng)估。通過全面、系統(tǒng)地評(píng)估公司內(nèi)控體系的風(fēng)險(xiǎn)和效果，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在問題和改進(jìn)方案。

五、總結(jié)

加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè)是公司可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理和治理能力具有重要影響。公司應(yīng)認(rèn)識(shí)到內(nèi)控的重要性，加強(qiáng)內(nèi)部控制制度的建設(shè)和管理，以提高公司運(yùn)營(yíng)的透明度和效率，為股東創(chuàng)造更大的價(jià)值。

最后，我將密切關(guān)注公司內(nèi)控體系的建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并在履職期間積極提出改進(jìn)意見和建議。謝謝大家！

獨(dú)立站述職報(bào)告【篇13】

本人作為新疆國(guó)際實(shí)業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)際實(shí)業(yè)”或“公司”)的獨(dú)立董事，在 XXXX 年度的工作中，嚴(yán)格按照《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》等法律、法規(guī)以及公司《章程》、《公司獨(dú)立董事工作制度》等相關(guān)規(guī)定，切實(shí)履行職責(zé)?，F(xiàn)將 XXXX年度履職情況報(bào)告如下：

XXXX 年公司共召開董事會(huì)會(huì)議 12 次，本人均親自出席或按會(huì)議通知要求進(jìn)行了通訊表決。本人本著誠(chéng)信、勤勉、獨(dú)立、負(fù)責(zé)的原則，會(huì)前認(rèn)真審閱議案資料，主動(dòng)與公司董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行溝通交流，獲取決策所需資料，運(yùn)用自己專業(yè)知識(shí)對(duì)各項(xiàng)議案進(jìn)行客觀謹(jǐn)慎的分析和判斷，提出合理化建議。本人對(duì)董事會(huì)各項(xiàng)議案及其他事項(xiàng)沒有提出異議的情況，對(duì)董事會(huì)的各項(xiàng)議案均投了贊成票。

本人作為審計(jì)委員會(huì) 、薪酬與考核委員會(huì)、提名委員會(huì)成員，能夠積極參加專門委員會(huì)各次會(huì)議，發(fā)表個(gè)人觀點(diǎn)，履行專門委員會(huì)成員職責(zé)，對(duì)高級(jí)管理人員 XXXX 年度薪酬情況進(jìn)行審議;在年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)工作中，能夠與審計(jì)師進(jìn)行充分溝通，督促審計(jì)進(jìn)展，仔細(xì)審閱公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告并發(fā)表審閱意見。

作為公司獨(dú)立董事，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，本人認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)公司 XXXX 年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況進(jìn)行了詳盡了解，并就關(guān)鍵問題在審議階段發(fā)表獨(dú)立意見。具體如下：

1、對(duì)公司向大股東借款的關(guān)聯(lián)交易發(fā)表了獨(dú)立意見。

2、對(duì)公司利潤(rùn)分配發(fā)表了獨(dú)立意見。

3、在年報(bào)期間，對(duì)公司年度關(guān)聯(lián)方資金往來及擔(dān)保情況、對(duì)聘請(qǐng)年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)、內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)、證券投資情況、資產(chǎn)核銷等事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

XXXX 年度，本人加強(qiáng)與公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員溝通，聽取公司管理層對(duì)于公司經(jīng)營(yíng)狀況和規(guī)范運(yùn)作方面的匯報(bào)，了解公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)程、管理和內(nèi)部控制等制度的完善及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況、財(cái)務(wù)管理、募集資金使用、對(duì)外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)交易等相關(guān)事項(xiàng)，掌握公司動(dòng)態(tài)。關(guān)注外部環(huán)境及市場(chǎng)變化對(duì)公司的影響，有效的發(fā)揮獨(dú)立董事的職責(zé)。

1、關(guān)注公司信息披露情況。持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，對(duì)信息披露的及時(shí)性及公平性進(jìn)行有效的 監(jiān)督和核查，報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行了信息披露義務(wù)，信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整、公平。

2、切實(shí)履行獨(dú)立董事職責(zé)。做好獨(dú)立董事日常工作，與公司董事、董事會(huì)秘書以及其他相關(guān)工作人員保持聯(lián)系，及時(shí)了解公司經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、重大項(xiàng)目進(jìn)展情況。了解內(nèi)控管理體系建設(shè)及執(zhí)行情況，公司現(xiàn)有內(nèi)部控制制度基本能夠適應(yīng)公司管理的要求，能夠?yàn)楣靖黜?xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的健康運(yùn)行提供保障，保護(hù)公司資產(chǎn)的安全、完整，公司內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行情況。

3、積極學(xué)習(xí)相關(guān)法規(guī)和規(guī)章制度，及時(shí)握相關(guān)政策，尤其是加強(qiáng)對(duì)涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)中小股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，不斷提高對(duì)公司和投資者利益的保護(hù)能力，以促進(jìn)公司進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作。

五、其它事項(xiàng)報(bào)告期內(nèi)無提議召開董事會(huì)的情況;無提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況;

無獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等情況。

XXXX年，我們將繼續(xù)加強(qiáng)同公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員之間的溝通與合作，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉、忠實(shí)的履行獨(dú)立董事職務(wù)，維護(hù)公司整體利益和中小股東合法權(quán)益不受損害。 最后，對(duì)公司董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)和相關(guān)管理人員，在我們履行職責(zé)的過程中給予的有效配合和積極支持表示衷心感謝!

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