內(nèi)控工作計劃

為了使自己的工作盡然有序的進行下去，那么現(xiàn)在是時候提前撰寫好一份工作計劃了。我們之所以要去做工作計劃，這樣對接下來的工作有更好的安排和方向，我們撰寫工作計劃時需要尋找一份工作計劃的模板嘛？以下由小編為大家精心整理的“內(nèi)控工作計劃”，歡迎閱讀，希望對你有幫助。

內(nèi)控工作計劃 篇1

一、活動目的

為進一步推動******銀行（以下簡稱“我行”）全面提升內(nèi)控水平，實現(xiàn)平穩(wěn)、安全、可持續(xù)發(fā)展，我行響應xx銀監(jiān)分局決定，＃＃年3月～＃＃年2月在我行內(nèi)部開展“銀行業(yè)內(nèi)控強化年”活動（以下簡稱“內(nèi)控強化年”活動）。根據(jù)《xx市銀行業(yè)內(nèi)控強化年活動實施方案》，結合本行實際情況，特制定以下工作方案。

二、活動組織

本行成立了加強內(nèi)控年度活動領導小組，具體成員和****如下：

組長：xx

聯(lián)系**xx

副組長：xx

聯(lián)系**xx

成員：xx

聯(lián)系**xx

xx聯(lián)系**xx

領導小組的主要職責是，組織、領導、指導本行內(nèi)控強化年活動，確定不同階段的目標和工作任務，協(xié)調(diào)解決活動中遇到的問題。

領導小組在總行辦公廳設立了活動辦公室，由xx任主任。負責本行加強內(nèi)控年度活動的日常工作，組織對本行各部門活動的指導、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和考核。

3、活動方案

（1）準備階段

1任務目標：完成年度內(nèi)控強化活動的準備工作。

2實施方案：成立我行加強內(nèi)控年度活動領導小組，制定加強內(nèi)控年度活動工作計劃。

3.完成時限：2011年3月15日。

（2） 動員全體員工參與加強內(nèi)控年度活動。

1、任務目標：定期開展動員大會，使全體員工統(tǒng)一思想認識，增強內(nèi)控理念，明曉內(nèi)控強化年的目的、基本內(nèi)容和要求。

2實施方案：由辦公室牽頭，各部門積極參與。層層開展動員大會。全體員工簽訂責任書和承諾書。形成動員大會及層層落實的情況報告。

3.完成時限：2010年3月30日。

（三）建立和完善我行各項章程和制度。

1、任務目標：將我行不完善或者還不具有的規(guī)章制度補充完善，各項規(guī)章制度要結合實際情況，使得各項規(guī)章可操作、全覆蓋、切切實實能控制風險。

2實施方案：各部門制定各部門相關的內(nèi)部控制制度，綜合辦公室負責統(tǒng)一補充完善。

3.完成時限：2011年5月15日。

（4） 全面梳理各項內(nèi)部控制制度，編制內(nèi)部控制手冊。

1任務目標：在完善規(guī)章制度過程中編制內(nèi)部控制手冊。完善內(nèi)控目錄及主要制度文本。確保職責明確，工藝規(guī)范，控制有力。

2實施計劃：辦公室主要負責編制內(nèi)部控制手冊，其他部門協(xié)助。

3.完成時限：2011年6月15日。

（5） 學習內(nèi)部控制制度，進行內(nèi)部控制政策測試。

1任務目標：不斷提高全體員工對法律法規(guī)、監(jiān)管政策、內(nèi)部規(guī)章、內(nèi)控手冊、案件防控知識的掌握水平。增強全員主動合規(guī)意識。

2實施計劃：辦公室負責制定定期學習計劃，并組織對每個學習階段的學習情況進行考試。

三。完成時限：學習和考試活動貫穿強化年度活動。

（6） 落實各項內(nèi)部控制制度。

1、任務目標：強化內(nèi)控制度執(zhí)行力，認真落實規(guī)范好各項法律、法規(guī)、監(jiān)管政策及經(jīng)營管理規(guī)定、規(guī)則和規(guī)范，全面提高我行內(nèi)控效率，形成先進的內(nèi)控文化。

2、實施計劃：

實行基層監(jiān)督員輪換強制休假制度。

檢查銀行、企業(yè)、銀行內(nèi)部對賬制度的執(zhí)**況。

對重要崗位和敏感環(huán)節(jié)的員工進行規(guī)范和監(jiān)督。

3、完成時限：11月30日

（7） 檢查風險，評估風險，并進行分析。

1任務目標：實施風險排除和風險評估。找出問題，梳理問題。

2、實施計劃：排查主要包括以下七個方面：一是風險排查，二是流程排查，三是行為排查，四是績效排查，五是人員排查，六是環(huán)境排查，七是it風險排查。

三。完成時限：每季度完成一次調(diào)查分析。風險評估于2010年9月25日完成。

（八）落實整改，增強效果。

1任務目標：通過自查發(fā)現(xiàn)問題，及時整改，不斷貫徹落實內(nèi)控制度。

2實施方案：主要從以下幾個方面進行梳理。一是制度的完善性；二是執(zhí)行的有效性；三是獎懲機制的合理性；四是用人機制的科學性；五是內(nèi)控架構的充分性；六是企業(yè)定位和戰(zhàn)略決策的科學性和審慎性。

三。完成時限：每月完成一次集中整改。7月15日和1月15日，分別完成了一次大規(guī)模的整改。

（九）總結和提高

1任務目標：提高年度內(nèi)控強化活動的有效性，明確今后深化內(nèi)控管理機制建設的目標和方向。

2實施方案：舉辦內(nèi)部控制學習研討會等活動，開展年度強化內(nèi)控活動大討論。通報活動，提出今后深化內(nèi)控管理機制建設的目標和方向。

3、完成時限：＃＃年3月1日

4、活動安排

（1） 準備階段（2010年3月1日至2010年3月15日）

結合本行自身實際，成立以王海月為組長，主管柜員為副組長，全體柜員為成員的“深化執(zhí)行年”活動小組。營業(yè)科工作小組根據(jù)分行條線制定的實施方案，結合營業(yè)科經(jīng)營管理特點和現(xiàn)狀，特制定營業(yè)科詳細的“深化執(zhí)行年”活動方案。

（2） 學習階段（9月15日至9月15日）

組織員工集中學習規(guī)章制度和操作規(guī)程，交流討論重點風險點和防控措施。

學習文件內(nèi)容：

關于印發(fā)《關于印發(fā)案件防控知識百問百答》的通知

（3） 討論階段（2013年9月15日至9月15日）

定期開展內(nèi)控建設和風險管理的討論。組織員工對學習的文件進行風險點、防控措施等進行重點交流討論，并將學習、交流。

（4） 自查自糾階段（2010年9月15日至12月20日）

通過開展制度執(zhí)行力突查。進一步暴露經(jīng)營風險隱患，嚴肅查處，加強問題整改，提高管理水平；同時，充分暴露管理制度漏洞和風險控制盲區(qū)，加強制度后續(xù)評價，進一步做好“廢、改、立”工作，完善制度體系。檢查內(nèi)容包括以下幾個方面：

1、存款方面。排查營業(yè)廳網(wǎng)點負責人、會計出納人員、儲蓄崗位人員、以及客戶經(jīng)理是否有出具虛假存單，虛存實支，強制修改儲戶密碼、掛失定期存單、辦理提前支取以及不入賬等截留、挪用、盜支客戶存款等問題。

2、貸款方面。檢查“審貸分離，分級審批”的信貸崗位責任制是否得到認真執(zhí)行，貸款“三查”支付是否嚴格執(zhí)行，貸款擔保、抵押是否真實有效，是否有超權限、逆程序貸款和借名、冒名貸款；是否存在收貸收息不入賬、截留、挪用資金；呆賬核銷是否符合條件；是否存在償債資產(chǎn)所有權不完整、非法處置等問題。

3、會計出納方面。檢查營業(yè)廳網(wǎng)點負責人是否按照規(guī)定進行查庫，金庫尾箱管理是否符合規(guī)定，是否存在白條抵庫、挪用庫款等問題；是否存在未按規(guī)定及時與客戶對賬、會計崗與對賬崗是否分離等問題；“印、章、證、押”保管與使用是否違規(guī)問題；有價憑證、重要空白憑證的入賬與實際價值是否一致；聯(lián)行往賬是否按規(guī)定進行對賬、是否存在只對余額不對發(fā)生額、未達賬和差錯是否及時查清、是否存在侵占和挪用資金問題；財務收支是否存在違規(guī)現(xiàn)象；是否存在“小金庫”和賬外經(jīng)營問題；主辦會計師是否按規(guī)定認真做好會計出納業(yè)務的崗位監(jiān)督工作。

4、計算機操作方面。檢查柜員密碼、主管授權密碼的使用、管理和工作程序是否存在問題。重點檢查柜員密碼是否按規(guī)定定期更換，柜員在工作時間內(nèi)暫時離開崗位時是否辦理系統(tǒng)簽退，主管授權密碼是否存在通用現(xiàn)象。

5、票據(jù)業(yè)務方面。檢查授權授信管理情況和銀行承兌匯票業(yè)務實際情況；銀行承兌匯票空白憑證及專用章管理；審核出票人的資格、資信狀況、買賣合同、增值稅發(fā)票等交易背景的真實性；保證金是否按規(guī)定比例收取，外露部分的擔保是否真實，是否充分有效。檢查是否有滾動車票，是否存在貸款作為承兌保證金等問題。

保證金專戶與出票人結算戶是否存在串用、混用情況，是否建議保證金臺賬、是否是一一對應關系，是否存在相互挪用等問題。檢查會計部對銀行承兌匯票要素的審核情況；有關崗位應當對持票人與出票人、持票人之間的交易關系及其真實性進行審核。重點檢查業(yè)務處理流程是否嚴格按照規(guī)定程序操作，是否按規(guī)定查詢，折扣率是否違法。

內(nèi)控工作計劃 篇2

隨著企業(yè)競爭的日益激烈和全球經(jīng)濟的不穩(wěn)定性，企業(yè)在經(jīng)營發(fā)展過程中面臨了越來越多的內(nèi)外部風險。為了規(guī)范企業(yè)的運作，提升盈利能力，保障股東和利益相關者的權益，內(nèi)控合規(guī)工作變得尤為重要。本文將詳細闡述一個關于內(nèi)控合規(guī)工作的計劃，旨在幫助企業(yè)建立健全的內(nèi)控體系和嚴格遵守相關法規(guī)和規(guī)定。

第一部分：內(nèi)控工作計劃

一、內(nèi)控體系建設

內(nèi)控體系是企業(yè)實行內(nèi)部監(jiān)控，防范風險和提升效率的重要工具。我們計劃通過以下步驟來建設完善的內(nèi)控體系：

1.明確組織結構和職責分工：制定相應的規(guī)章制度，明確每個部門和員工在內(nèi)控體系中的角色和職責。

2.制定風險管理政策和程序：評估企業(yè)面臨的潛在風險，制定相應的規(guī)范和程序，以規(guī)避和管理這些風險。

3.建立內(nèi)部控制評估機制：定期對內(nèi)部控制進行評估，發(fā)現(xiàn)和解決潛在問題，不斷改進內(nèi)控體系。

4.加強信息技術支持：引入先進的信息技術系統(tǒng)，提升內(nèi)控效率和準確性。

二、風險管理和防范

風險管理是內(nèi)控合規(guī)工作的核心，我們計劃采取以下措施來管理和防范各類風險：

1.風險識別和評估：對企業(yè)可能面臨的各類風險進行全面的識別和評估，包括市場風險、操作風險、法律風險等，以便及時采取相應的措施來應對。

2.建立風險預警機制：利用先進的數(shù)據(jù)分析和監(jiān)測工具，建立起風險預警系統(tǒng)，及時發(fā)現(xiàn)和預測潛在風險，降低風險的損失。

3.制定風險應對策略：對不同的風險制定相應的應對策略，包括保險購買、金融工具和合同管理等，以規(guī)避和降低風險的影響。

4.加強員工培訓和教育：提供必要的培訓和教育，增強員工對風險管理的意識和能力，使其能夠主動參與風險防范工作。

三、內(nèi)部審計和監(jiān)控

內(nèi)部審計和監(jiān)控是內(nèi)控合規(guī)工作的重要環(huán)節(jié)，我們計劃采取以下措施來加強內(nèi)部審計和監(jiān)控工作：

1.建立內(nèi)部審計部門和審計委員會：組建專業(yè)的內(nèi)部審計團隊和獨立的審計委員會，負責對企業(yè)內(nèi)部控制的有效性和合規(guī)性進行審計和監(jiān)督。

2.制定內(nèi)部審計計劃：明確內(nèi)部審計的范圍和周期，制定相應的審計計劃，全面覆蓋企業(yè)的各個業(yè)務和職能部門。

3.深入調(diào)查和檢查：通過現(xiàn)場調(diào)查、文件審閱和數(shù)據(jù)分析等手段，深入了解業(yè)務過程，發(fā)現(xiàn)潛在問題和風險。

4.定期報告和跟蹤：內(nèi)部審計部門應及時向高層管理層報告審計結果，追蹤和監(jiān)督糾正措施的執(zhí)行情況。

第二部分：合規(guī)工作計劃

一、法律法規(guī)遵守

企業(yè)必須遵守各級政府制定的法律和法規(guī)，以維護良好的法律地位和形象。我們計劃采取以下措施來加強法律法規(guī)合規(guī)工作：

1.建立法律法規(guī)庫：建立企業(yè)的法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫，確保員工可以隨時獲取和查詢相關的法律法規(guī)。

2.開展法律培訓和教育：組織定期的員工培訓和教育，提高員工對法律法規(guī)的理解和遵守意識。

3.建立合規(guī)管理制度：制定和實施內(nèi)部的合規(guī)管理制度，確保員工按照相關法律法規(guī)的要求進行工作，并及時糾正不合規(guī)行為。

二、道德和社會責任

企業(yè)應承擔起道德和社會責任，以保護環(huán)境和社會利益。我們計劃采取以下措施來加強道德和社會責任合規(guī)工作：

1.建立道德規(guī)范和價值觀：明確企業(yè)的道德規(guī)范和核心價值觀，引導員工樹立良好的道德觀念和行為準則。

2.推行可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略：制定和實施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，通過節(jié)能減排、環(huán)保慈善等方式來履行社會責任。

3.加強輿情管理：定期跟蹤和分析企業(yè)在社會上的形象和聲譽，及時回應和處理負面輿情，維護企業(yè)的聲譽和形象。

通過以上的內(nèi)控合規(guī)工作計劃，企業(yè)將能夠建立健全的內(nèi)控體系，規(guī)范經(jīng)營行為，降低風險，提升企業(yè)的競爭力和盈利能力。同時，企業(yè)將能夠全面遵守相關的法規(guī)和規(guī)定，維護企業(yè)的合法權益和形象，并承擔起道德和社會責任。只有通過持續(xù)推進內(nèi)控合規(guī)工作，企業(yè)才能實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和長期利益最大化。

內(nèi)控工作計劃 篇3

銀行內(nèi)控合規(guī)工作計劃是銀行管理者必須要認真制定并嚴格執(zhí)行的一項工作。銀行內(nèi)控合規(guī)工作計劃主要是為了確保銀行內(nèi)部的各項運營活動合法合規(guī)，規(guī)范銀行業(yè)務運作，保障銀行的穩(wěn)健經(jīng)營和客戶利益。合規(guī)工作計劃的執(zhí)行對于銀行的長遠發(fā)展和聲譽至關重要，下面我們來具體詳細地介紹一下銀行內(nèi)控合規(guī)工作計劃。

銀行需要建立健全的內(nèi)控機制。銀行內(nèi)控是管理者對風險和控制措施的組織、計劃、協(xié)調(diào)、控制和評估。銀行需要明確內(nèi)控的目標、任務、職責和權限，并建立內(nèi)部控制框架和制度，確保各項業(yè)務活動在規(guī)定的范圍內(nèi)開展，有效控制各項風險。內(nèi)控機制包括制度體系建設、組織結構設計、流程管控、信息技術支撐等方面，只有建立健全的內(nèi)控機制才能有效保障銀行的合規(guī)運營。

銀行需要加強合規(guī)培訓和教育。銀行員工是銀行內(nèi)部控制和合規(guī)的執(zhí)行主體，他們的專業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)意識直接影響銀行的內(nèi)控效果。銀行需要定期開展合規(guī)培訓和教育工作，培養(yǎng)員工的合規(guī)意識和專業(yè)技能，加強員工對法規(guī)政策的了解和遵守，確保員工遵紀守法、明智經(jīng)營。

銀行需要加強合規(guī)風險管理。合規(guī)風險是銀行內(nèi)部控制的核心內(nèi)容，銀行需要建立風險識別、評估、控制和監(jiān)測的機制，全面分析銀行的各項業(yè)務活動和可能出現(xiàn)的合規(guī)風險，及時采取預防和應對措施，保證業(yè)務運作的合法合規(guī)。為此，銀行需要建立統(tǒng)一的合規(guī)風險管理制度和流程，明確各項業(yè)務活動的合規(guī)風險指標和監(jiān)測要點，及時發(fā)現(xiàn)和解決潛在的合規(guī)風險問題。

銀行需要建立有效的內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督機制。監(jiān)督是內(nèi)控合規(guī)工作的重要環(huán)節(jié)，銀行需要建立起監(jiān)督機構和監(jiān)督流程，對內(nèi)控合規(guī)工作的執(zhí)行情況進行全面監(jiān)督和評估。同時，銀行還需要建立完善的內(nèi)部合規(guī)檢查、審計和反饋機制，確保內(nèi)控合規(guī)工作的全面落實和有效運行。監(jiān)督機制的建立可以幫助銀行及時發(fā)現(xiàn)和糾正內(nèi)控合規(guī)工作中存在的問題，提升內(nèi)控合規(guī)水平，保障銀行的安全穩(wěn)健運營。

銀行內(nèi)控合規(guī)工作計劃是銀行管理者必須要認真制定并嚴格執(zhí)行的一項工作。銀行需要建立健全的內(nèi)控機制、加強合規(guī)培訓和教育、加強合規(guī)風險管理以及建立有效的內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督機制，確保銀行的合法合規(guī)經(jīng)營。只有做好內(nèi)控合規(guī)工作，保障銀行業(yè)務的規(guī)范運作，銀行才能在激烈的市場競爭中立于不敗之地，更好地為客戶服務，實現(xiàn)自身的可持續(xù)發(fā)展。

內(nèi)控工作計劃 篇4

xx支行內(nèi)控工作情況匯報20xx年以來我行堅持從嚴治行，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控工作，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、防范風險中起到了積極的作用。現(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報如下：

今年以來，我行先后對各條線的規(guī)章制度進行了梳理，針對新的文件變化，認真組織，做好相關政策的學習和指導，在實際業(yè)務操作及經(jīng)營中始終貫徹落實最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關業(yè)務操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動內(nèi)容，全面深入開展了《柜員及營業(yè)機構負責人十個嚴禁》、《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守》、《xx銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦行全體員工遵章守紀、依法合規(guī)意識進一步提升。

我行嚴格按照相關制度要求，在柜員號使用、開戶、驗印、業(yè)務印章保管、對賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權與證實等業(yè)務環(huán)節(jié)中，責任到人，明確不相容崗位和業(yè)務。堅決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生。同時，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度，至今已完成輪崗3人，強制休假3人。

我行每月至少檢查一次雙十禁規(guī)定執(zhí)行情況；每月至少一次對現(xiàn)金、重要空白憑證、貴金屬等進行賬賬、賬實檢查；每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結、大額存取和轉(zhuǎn)賬、客戶預留印鑒、業(yè)務印章和柜員私章保管等進行檢查；每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。

根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風險排查工作，進一步加強對各業(yè)務環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強員工合規(guī)操作和風險意識。

（一）公司條線準、核實人員和查證方式以及登記工作進行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。

（二）個金條線。

1、根據(jù)《關于發(fā)送的通知》文件要求，進一步規(guī)范我行個人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作，切實做好我行個人客戶信息的保密工作。

2、根據(jù)《關于發(fā)送的通知》文件要求，我行對20xx年8月至20xx年3月期間通過個人理財銷售系統(tǒng)辦理的員工個人理財產(chǎn)品業(yè)務進行了全面、逐筆自查，重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務行為。經(jīng)過自查我行的理財業(yè)務均合規(guī)，無上述情況出現(xiàn)。

內(nèi)控工作計劃 篇5

為推進市直行政事業(yè)單位開展內(nèi)部控制工作，提高行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水平，確保財政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》(以下簡稱《內(nèi)控規(guī)范》)在我市的貫徹實施和有序推進，特制定本實施方案。

一、統(tǒng)一思想

《內(nèi)控規(guī)范》將內(nèi)部控制的基本原理與行政事業(yè)單位的實際情況相結合，重點強化機制建設，將制衡機制嵌入到內(nèi)部管理制度中，是指導行政事業(yè)單位加強內(nèi)部管理的重要規(guī)范性文件。實施《內(nèi)控規(guī)范》對提高單位管理水平，規(guī)范財經(jīng)秩序，落實中央八項規(guī)定和《黨政機關厲行節(jié)約反對浪費條例》，建設服務型政府具有重要意義。

二、實施范圍

從今年起在市直黨群機關、人大機關、政協(xié)機關、行政機關、審判機關、檢察機關和事業(yè)單位(以下統(tǒng)稱單位)，全面實施《內(nèi)控規(guī)范》工作。

三、總體目標

通過《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實施，夯實市直行政事業(yè)單位各項基礎工作，保證經(jīng)濟活動合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和有效使用、財務信息真實完整，達到進一步推進財政規(guī)范化科學化信息化管理、提高行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水平、有效防范舞弊和預防腐敗、提高公共服務的效率和效果。

四、組織領導

為做好《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實施工作，市財政局建立由局長為主任、分管局領導為副主任，局內(nèi)相關科室、市直各部門(單位)為成員共同參與實施的工作聯(lián)絡機制，對全市行政事業(yè)單位《內(nèi)控規(guī)范》的組織實施工作負總責。

各部門(單位)要成立工作機構，加強實施工作的組織和領導，采用適當?shù)姆绞浇嵤┕ぷ鳈C制，制定貫徹實施《內(nèi)控規(guī)范》的工作方案，明確目標任務、工作措施和時限要求，負責本單位《內(nèi)控規(guī)范》的實施和運行工作。

五、實施步驟

全市《內(nèi)控規(guī)范》實施工作具體分為以下三個階段：

(一)組織發(fā)動(20xx年6月)。

召開市直行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施動員和培訓會，組織各部門(單位)學習財政部通知精神，系統(tǒng)培訓《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的意義、內(nèi)容、實質(zhì)和精髓，為全面實施內(nèi)控規(guī)范營造良好氛圍和奠定基礎;各部門(單位)按照內(nèi)控規(guī)范要求、結合本單位實際建立健全內(nèi)部控制體系并有效組織實施;做好本單位內(nèi)部控制規(guī)范實施的宣傳發(fā)動工作，培育良好的內(nèi)部控制文化，形成良好的內(nèi)部控制規(guī)范實施氛圍;制定本單位內(nèi)部控制規(guī)范實施工作方案，盡早啟動。

(二)建設階段(20xx年7-11月底)。

各部門(單位)以《內(nèi)控規(guī)范》為依據(jù)，以單位現(xiàn)有管理體系為基礎開展內(nèi)部控制體系建設工作。

1、流程梳理：以各部門(單位)經(jīng)濟活動為基礎，按照《內(nèi)控規(guī)范》要求，對現(xiàn)有工作制度和業(yè)務內(nèi)容進行全面梳理，在此基礎上依據(jù)相關法律法規(guī)、監(jiān)管要求進一步完善本單位的經(jīng)濟業(yè)務流程，形成本單位規(guī)范的經(jīng)濟業(yè)務流程目錄;同時，對本單位的各項經(jīng)濟支出進行系統(tǒng)梳理，形成經(jīng)濟支出分類目錄。

2、風險評估：在流程梳理的基礎上，結合本單位管理現(xiàn)狀，開展經(jīng)濟活動的風險評估工作，識別潛在的經(jīng)濟活動風險點，形成符合本單位實際情況的風險清單。

3、內(nèi)控診斷：依據(jù)相關的法律法規(guī)、《內(nèi)控規(guī)范》，對本單位現(xiàn)有的內(nèi)部控制體系進行診斷，查找現(xiàn)有內(nèi)部控制體系對相關法律法規(guī)、監(jiān)管要求的遵循程度和現(xiàn)有內(nèi)部控制體系的控制措施對風險的防控能力，診斷出目前內(nèi)控體系的缺陷，形成診斷報告，編制缺陷清單。

4、管控設計：在內(nèi)控診斷的基礎上，依據(jù)相關的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，綜合運用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權審批、歸口管理、預算控制、財產(chǎn)保護控制、會計控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開等八類控制方法，設計控制措施。

5、制度建設：根據(jù)本單位設計的控制措施，利用文字圖表等形式，搭建本單位的單位層面、業(yè)務層面內(nèi)部控制制度框架。

6、組織實施：根據(jù)本單位內(nèi)部控制制度，全面組織內(nèi)控制度的實施。

7、信息化落地：根據(jù)內(nèi)部管理需要，逐步構建本單位的內(nèi)部控制信息系統(tǒng)，將內(nèi)部控制的基本要求固化在信息系統(tǒng)之中，達到內(nèi)部控制標準對單位各項經(jīng)濟業(yè)務約束的機控“自動”生成，實現(xiàn)內(nèi)部控制在本單位的信息化落地。

(三)總結驗收(20xx年12月)。

各部門(單位)完成內(nèi)部控制體系建設工作后，及時編制內(nèi)部控制體系建設總結報告，作為20xx年決算報告的重要組成部分向市財政局報告，經(jīng)本單位負責人簽字后于20xx年12月底前報送市財政局法規(guī)科備案?？偨Y報告內(nèi)容包括開展內(nèi)部控制基礎性評價工作的組織情況、工作進度以及經(jīng)驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及可復制、可推廣的典型案例等。電子版材料可報送光盤或發(fā)送電子郵件至****。

四、工作要求

(一)各部門(單位)要組織全員學習《內(nèi)控規(guī)范》，采取多種形式，實現(xiàn)單位決策層、執(zhí)行層、監(jiān)督層了解掌握《內(nèi)控規(guī)范》、應遵循的原則、基本要求、控制重點、監(jiān)督程序和方法等。

(二)各業(yè)務主管部門，既是本部門內(nèi)控實施的組織者和執(zhí)行者，也是本系統(tǒng)內(nèi)控組織實施的管理者和指導者，要積極帶頭并組織本系統(tǒng)開展工作，形成內(nèi)控管理范本，加強對本系統(tǒng)內(nèi)控實施情況的督導和檢查。要建立健全單位“一把手”任組長的內(nèi)部控制領導小組，要高度重視、全力支持，切實擔負起領導責任，確定內(nèi)控牽頭部門和參與部門，建立聯(lián)動機制，做到牽頭部門負責組織落實，相關部門積極協(xié)調(diào)配合。

(三)各部門(單位)要根據(jù)本通知的時間節(jié)點和要求，按時推進本單位的內(nèi)部控制規(guī)范實施工作，確保我市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施工作的有序推進。

(四)各部門要加強溝通、相互協(xié)調(diào)、齊抓共管，單位與單位之間、上級與下級之間要相互交流溝通，形成互動;各部門(單位)要將每個時期主要工作的主要做法和完成情況及遇到的難點和問題，以文檔形式報送市財政局法規(guī)科，以便組織相關人員到各部門(單位)進行交流指導，保證《內(nèi)控規(guī)范》有效實施。

內(nèi)控工作計劃 篇6

隨著金融市場的不斷發(fā)展和監(jiān)管政策的日益加嚴，銀行在風險管理和合規(guī)方面面臨著越來越多的挑戰(zhàn)。為了確保銀行的穩(wěn)健經(jīng)營和可持續(xù)發(fā)展，內(nèi)控合規(guī)工作變得至關重要。銀行內(nèi)控合規(guī)工作計劃就顯得尤為重要。

一、內(nèi)控合規(guī)工作的背景

銀行是金融行業(yè)的核心機構，不僅承擔著金融服務的職能，還在金融市場中具有重要的影響力。受到金融市場的波動和監(jiān)管政策的變化，銀行風險管理和合規(guī)工作面臨著更大的挑戰(zhàn)。內(nèi)控合規(guī)工作的重要性不言而喻，只有加強內(nèi)控合規(guī)工作，銀行才能有效防范各種風險，確保業(yè)務的可持續(xù)發(fā)展。

二、內(nèi)控合規(guī)工作的意義

內(nèi)控合規(guī)工作是指銀行通過建立、完善和執(zhí)行一系列制度、規(guī)范和程序，有效防范和控制各項風險，確保業(yè)務的合規(guī)性和穩(wěn)健性。內(nèi)控合規(guī)工作的意義主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

1. 保障資金安全。銀行是金融機構，資金安全是其生存和發(fā)展的基礎。加強內(nèi)控合規(guī)工作，能夠有效防范資金風險，保障資金的安全性和流動性。

2. 提高經(jīng)營效率。通過規(guī)范和標準化的內(nèi)控合規(guī)制度，可以優(yōu)化銀行的經(jīng)營流程，提高管理效率，降低運營成本，增強市場競爭力。

3. 加強風險管理。內(nèi)控合規(guī)工作有助于銀行建立完善的風險管理體系，及時發(fā)現(xiàn)各類風險，并采取有效措施進行處理，從而降低經(jīng)營風險，保障資產(chǎn)負債的平衡。

4. 提升服務質(zhì)量。通過內(nèi)控合規(guī)工作，可以規(guī)范銀行的產(chǎn)品和服務，提升服務質(zhì)量，增強客戶滿意度，提升品牌形象。

5. 符合監(jiān)管要求。內(nèi)控合規(guī)工作可以幫助銀行遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求，減少違規(guī)違法行為的發(fā)生，避免面臨罰款和處罰。

三、銀行內(nèi)控合規(guī)工作計劃內(nèi)容

為了有效開展內(nèi)控合規(guī)工作，銀行需制定詳細的內(nèi)控合規(guī)工作計劃。下面是一個具體的銀行內(nèi)控合規(guī)工作計劃內(nèi)容：

1. 建立內(nèi)控合規(guī)工作組織架構。明確內(nèi)控合規(guī)工作責任部門和責任人，建立集中統(tǒng)一的內(nèi)控合規(guī)管理機構，明確工作職責和權限。

2. 制定內(nèi)控合規(guī)工作制度與規(guī)范。建立完善的內(nèi)控合規(guī)制度和規(guī)范，包括內(nèi)控制度制定及修訂程序、內(nèi)控管理機構設置及職責、內(nèi)控工作考核辦法等。

3. 開展內(nèi)控合規(guī)培訓。對銀行全員進行內(nèi)控合規(guī)培訓，增強員工內(nèi)控合規(guī)意識，提高自律自查意識，確保內(nèi)控合規(guī)要求得以落實。

4. 建立內(nèi)控合規(guī)檢查機制。定期對內(nèi)控合規(guī)工作進行全面檢查和評估，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，確保內(nèi)控合規(guī)工作的持續(xù)有效性。

5. 加強信息披露與風險提示。建立完善的信息披露機制，及時向監(jiān)管機構和投資者披露內(nèi)控合規(guī)情況，采取措施降低風險。

6. 強化內(nèi)控合規(guī)風險管理。建立內(nèi)控合規(guī)風險管理機制，識別、評估和控制內(nèi)控合規(guī)風險，有效防范和化解各類風險。

7. 完善內(nèi)控合規(guī)信息系統(tǒng)。建立完善的內(nèi)控合規(guī)信息系統(tǒng)，實現(xiàn)內(nèi)控合規(guī)工作的信息化管理，提高工作效率和準確度。

通過以上內(nèi)控合規(guī)工作計劃內(nèi)容的實施，銀行可以確保內(nèi)控合規(guī)工作得到有效管理和監(jiān)控，促進銀行的健康發(fā)展和可持續(xù)經(jīng)營。

銀行內(nèi)控合規(guī)工作計劃是銀行風險管理和合規(guī)工作的重要組成部分，是確保銀行業(yè)務安全、健康和持續(xù)發(fā)展的關鍵。銀行要加強內(nèi)控合規(guī)工作的宣傳和培訓，建立有效的內(nèi)控合規(guī)機制和流程，促進內(nèi)控合規(guī)文化的落地生根，全面提升內(nèi)控合規(guī)工作的質(zhì)量和水平。只有如此，銀行才能有效防范各類風險，保障資金穩(wěn)健和可持續(xù)發(fā)展。

內(nèi)控工作計劃 篇7

20xx年度審計計劃。內(nèi)部審計工作計劃以防范風險、防止舞弊行為、規(guī)范財務流程和財務紀律、提高管理水平為出發(fā)點，對公司募集資的使用與保管、大宗固定資產(chǎn)購置、財務信息披露為年度重點審計項目。

一、20xx年度內(nèi)部審計工作目標

（一）每季度向?qū)徲嬑瘑T會報告季度工作計劃執(zhí)行情況和季度工作報告。

（二）對公司經(jīng)濟活動做到事前了解情況、事中審計監(jiān)督、

事后總結報告.對重大合同、對外擔保、關聯(lián)交易、大額度資金往來進行重點監(jiān)控，確保財務信息的合法性、合規(guī)性、正確性。

（三）加強公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行力度，強化公司治理結構，完善公司從事證券投資、委托理財、套期保值業(yè)務等高風險投資防范治理機制。

二、審計資源

內(nèi)審部現(xiàn)有三名工作人員，工作的開展主要通過財務資料、歸檔文件、部門管理文件、OA流程等資料的獲取，以及對相應工作人員的訪談，獲取所需資料。

三、20xx年度內(nèi)部審計項目

（一）對20xx年度財務報告及20xx年季度報、半年報財務信息進行內(nèi)部審計

審計級次：一級（重點項目）

審計安排：全年

審計目標：20xx年報、季度、半年報財務報表合法性、合規(guī)性、真實性和完整性的內(nèi)部審計。

審計內(nèi)容：財務報表是否遵守《企業(yè)會計準則》及相關規(guī)定；會計政策與會計估計是否合理，是否發(fā)生變更；是否存在重大異常事項；是否滿足持續(xù)經(jīng)營假設；與財務報告相

關的內(nèi)部控制是否存在重大缺陷或重大風險；各項財務信息準確完整。

（二）幕集資金的使用和保管

審計級次：一級(年度重點項目)

審計安排:

每季度一次

審計目標:

募集資金按《xx公司募集資金管理辦法》進行管理和使用，審批控制手續(xù)完備、賬務記錄準確、完整。

審計內(nèi)容:

1.檢查募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行，支付款審批權限是否按公司規(guī)定執(zhí)行。

2.是否存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時補充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形。

3.募集資金使用與已披露情況是否一致，項目進度、投資效益與招股說明書是否相符。

4.監(jiān)督募集資金購買的大額固定資產(chǎn)項目是否簽訂合同，合同履行是否正常，合同審批權限是否符合授權規(guī)定。

三固定資產(chǎn)審計

審計級次:一級（年度重點項目）

審計安排:半年度檢查一次

審計目標:固定資產(chǎn)內(nèi)部控制管理制度有效運行；固定資產(chǎn)的購置符合授權審批的規(guī)定，入賬手續(xù)齊全，計價符合會計準則和會計政策要求；半年度、年度固定資產(chǎn)的盤點情況。

審計內(nèi)容：

1. 固定資產(chǎn)購置的審批授權權限、簽訂購買合同是否經(jīng)過審批程序，入賬是否準確及時，核算和折舊、減值準備的計提等是否符合公司財務制度的'要求。

2.固定資產(chǎn)購買所簽訂合同是否按合同條款予以執(zhí)行，每年度抽查合同XXX份以上。

3.固定資產(chǎn)的保管、使用、管理、維護、盤點等是否符合內(nèi)部控制制度的要求。

4.檢查購入資產(chǎn)的運營狀況是否與合同所標的的功能相一致。

（四）常規(guī)性審計項目

審計級次：二級

審計安排：按季度或月度時間點進行

審計目標：財務信息的管理控制

審計內(nèi)容：

1每月對公司各內(nèi)部機構以及子公司的會計資料、財務收支環(huán)節(jié)及有關的經(jīng)濟活動的合法性、合規(guī)性、真實性和完整性進行審計。

2.每月根據(jù)財務憑證和支付款項目抽查采購與付款、固定資產(chǎn)、銷售與回款等環(huán)節(jié)的財務控制項目，進行合規(guī)性檢查。

3.每月抽查物料領料程序的審批、出庫、使用、欠料、退料等是否符合公司內(nèi)部控制管理制度。

4.每月抽查成品出庫程序，出庫指令是否符合公司規(guī)定、出庫單是否嚴格按審批流程簽字確認。

（五）突發(fā)性審計或臨時性審計

根據(jù)公司實際需要，按照公司董事會、審計委員會、公司管理者提出的需要，進行內(nèi)部突發(fā)性審計工作或臨時性審計工作。

四、內(nèi)部控制程序評價

20xx年度審計評估公司內(nèi)部控制制度的合理性、合規(guī)性、適時性，對內(nèi)部控制環(huán)境、經(jīng)營風險、控制活動等進行評估和測試。、

五、后續(xù)審計的必要安排

內(nèi)審部將執(zhí)行公司內(nèi)部審計制度，接受公司既定的后續(xù)審計政策。 我們有責任對審計報告中認為有問題的每一審計項目實施后續(xù)審計，安排相關后續(xù)審計計劃、審計范圍和目標，實施相關后續(xù)審計程序，其目的是確定有無采取糾正措施，向公司董事會和管理層報告這些措施，并評價它們對糾正審計過程中發(fā)現(xiàn)的缺陷的效果。同時，我們有責任和義務發(fā)送與后續(xù)審計有關的報告。

內(nèi)控工作計劃 篇8

為進一步規(guī)范社會保險經(jīng)辦管理工作，確保社會保險業(yè)務經(jīng)辦安全運行，嚴控經(jīng)辦風險，保障基金安全、數(shù)據(jù)安全。根據(jù)《社會保險法》、《社會保險稽核辦法》有關規(guī)定，結合我縣局實際，現(xiàn)對二0一九年社會保險稽核工作作出如下工作安排，請認真照此執(zhí)行。

一、內(nèi)部日?；?/strong>

（一）稽核內(nèi)容

企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險、工傷保險、生育保險、失業(yè)保險基金收、支、管等各項業(yè)務經(jīng)辦情況及計算機硬件、軟件管理運行情況。

（二）稽核重點

按照《內(nèi)控制度》要求，重點對：

1、基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險、工傷保險、生育保險、失業(yè)保險參保登記及繳費基數(shù)申報，基本養(yǎng)老保險、工傷保險、醫(yī)療保險、生育保險、失業(yè)保險基數(shù)確定及征收比例、養(yǎng)老保險在職退費及死亡退費、養(yǎng)老保險關系轉(zhuǎn)移、參保人員有關重要信息數(shù)據(jù)變更、退休待遇計發(fā)、退休費社會化發(fā)放及未成功發(fā)放基金返回支出戶與退休費補發(fā)、工傷生育保險待遇支付、財務基金管理等方面業(yè)務經(jīng)辦手續(xù)是否齊全、是否履行層層符合審批手續(xù)、是否存在手工辦理、現(xiàn)金支付等情況。

2、各項業(yè)務是否按照操作規(guī)程和業(yè)務流程經(jīng)辦，內(nèi)控制度是否執(zhí)行到位。

3、計算機硬件、軟件管理是否執(zhí)行到位，信息是否安全。

（三）稽核方式和目標

以日?；撕投ㄆ诔椴橄嘟Y合，按照內(nèi)控制度要求，做好內(nèi)部稽核工作，并于每月末對上月經(jīng)辦的重點業(yè)務經(jīng)辦情況進行抽查，抽查面不低于經(jīng)辦業(yè)務量的20%。通過日?；耍龠M業(yè)務經(jīng)辦達到制度化、規(guī)范化，切實做到各項業(yè)務經(jīng)辦依法合規(guī)。

二、實地稽核

（一）稽核時間和內(nèi)容

于20xx年8月至10月，對我縣參保企業(yè)人員參保情況和繳費基數(shù)申報情況及社會保險費繳納情況進行實地稽核。實地稽核的內(nèi)容為：

1、員工參保情況，查是否存在少報、漏報參保人數(shù)。

2、申報繳費基數(shù)情況，查是否存在少報、漏報工資基數(shù)情況。

3、社保費繳納情況，查是否存在欠繳、少繳社保費情況。

4、社保待遇支付情況，查是否按照規(guī)定享受各項社會待遇。

（二）稽核方式

成立局實地稽核工作小組，工作小組由分管股局長牽頭，成員由稽核股、統(tǒng)籌股、財務股相關工作人員組成，工作小組具體負責全縣參保企業(yè)實地稽核工作，實地稽核企業(yè)為安漢集團及所屬公司、九天真空、電信等，實地稽核面力爭達到25%以上。

內(nèi)控工作計劃 篇9

其次，內(nèi)控合規(guī)管理建設是適應當前監(jiān)管新形勢的迫切需要。面對經(jīng)濟新常態(tài)、金融新業(yè)態(tài)、市場新生態(tài)，預防金融系統(tǒng)性風險、加強銀行業(yè)監(jiān)管成為普遍共識。對商業(yè)銀行來說，外部監(jiān)管越來越深入到銀行經(jīng)營管理的具體環(huán)節(jié)，對銀行內(nèi)控管理水平提出了更為嚴格的要求?！皟?nèi)控合規(guī)管理建設年”是銀xxx20xx年“三三四十”、20xx年深化整治市場亂象、20xx年“鞏固治亂象成果促進合規(guī)建設”、20xx年市場亂象整治“回頭看”系列防范化解金融風險活動的延續(xù)和深化。幾年的工作主線是從監(jiān)管的角度要求商業(yè)銀行既要做好發(fā)現(xiàn)問題的整改工作，又要防范亂象新形式新變種，還要建立長效機制，更要培育良好的合規(guī)文化。這些日趨嚴密的外部監(jiān)管，對銀行的合規(guī)管理能力和風險防控能力都提出了更高要求。我們只有把合規(guī)管理持之以恒地堅持下去，才能成為黨紀國法、監(jiān)管規(guī)則的自覺遵守者和堅定捍衛(wèi)者。

最后，內(nèi)控合規(guī)管理建設是保護員工切身利益的迫切需要。從20xx年至20xx年底，我行在監(jiān)管檢查和自查xxx發(fā)現(xiàn)30個問題，涉及信貸業(yè)務、借記卡、理財產(chǎn)品雙錄、員工管理、外匯業(yè)務、線上貸款用途違規(guī)或被挪用于限制性領域等，已全部整改。共處置違規(guī)人員27人，其中開除1人次、記大過2人次、記過3人次、警告4人次、積分9人次、誡勉談話2人次、合規(guī)約談2人次、公開通報4人次、扣減績效工資萬元。違規(guī)處置起到了“處置一人、教育一片、震懾一片”的作用，員工普遍樹立起了“存戒懼、知敬畏、守規(guī)矩”意識。這些風險問題暴露出的共同特點是個別人對待合規(guī)不以為然、對待違規(guī)麻痹大意，有紀不遵、有章不循。對員工來說，嚴管就是厚愛，合規(guī)是嚴肅的愛、約束的愛，是進步的前提、成長的'正道。但現(xiàn)實中，有些員工對操作層面的違規(guī)問題不以為然，認為是小問題微不足道。事實上，驚天大案的發(fā)生，大都是操作中小疏忽、小漏洞、小惡習累積的結果。我們在《金融案鑒》等其他警示教育里就發(fā)現(xiàn)有不少員工因違規(guī)違紀付出了嚴重的代價，甚至我們的身邊也有這樣的員工，有的經(jīng)濟蒙受了損失，有的斷送了前途，還有的鋃鐺入獄、丟了“飯碗”，不僅自己身敗名裂，還給家人和同事帶來痛苦和影響。對此，我感到十分痛心，但法不容情、紀不恕義，違紀必懲、違規(guī)必究。我們常講保護員工利益，實際上讓員工不被誘惑、不再犯錯、不受懲處，才是最大的保護。事實說明，如果每個員工都能嚴格按制度、按程序、按要求辦事，絕大部分違規(guī)問題都是能夠避免的。目前，在新常態(tài)新環(huán)境下，員工面對的誘惑更多、行為管理更難，風險防控任務更艱巨，銀行的內(nèi)控合規(guī)管理建設任重而道遠。

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