2023案件自查報告11篇

案件自查報告。

報告必須具備嚴謹?shù)倪壿嬓?，并在事先對所收集的資料進行有系統(tǒng)的分類，基于內(nèi)容寫好大綱，無論是在學校還是工作中都是必不可少的。那么，優(yōu)秀的報告應該如何寫作呢？以下是我們?yōu)槟峁┑年P于“案件自查報告”重要資訊，感謝您的閱讀！

案件自查報告 篇1

案件防控三季度自查報告

“ 三季度我行認真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項禁止性規(guī)定”，要求各部室負責人帶頭學，結合本職工作深入學，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。一是緊密結合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，合理安排各階段工作進度。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務上向操作細節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。

二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后各部室互查對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部室平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。

三是重點突出排查部室主管及其他重要崗位人員、前臺操作人員。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財物、好處費等問題。通過這次排查，使全行員工提高了思想認識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風險的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。

今后，我們將此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風險和業(yè)務操作風險的長效機制，為支行各項業(yè)務快速發(fā)展打下堅實的基礎.

案件自查報告 篇2

自 查 報 告

2011年11月24日，國家外匯管理局檢查組對我行2010年7月1日至2011年6月30日的外匯業(yè)務進行了全面的檢查，經(jīng)過檢查存在如下兩個問題：

1、經(jīng)我行自查，武漢市澤群貿(mào)易有限公司在我行辦理出口的手機掛件樣品款收匯14筆，金額23.6萬美元，未進入待核查賬戶。武漢潤升商貿(mào)有限責任公司，2011年3月3日辦理收匯一筆，金額4704美元，未按規(guī)定進入待核查賬戶，直接進入經(jīng)常項目結算賬戶。

2、經(jīng)外匯局檢查，我行向外匯局報送的外匯帳戶信息管理系統(tǒng)收入明細存在國際收支申報號碼填寫錯誤，共計7筆，金額27.1萬美元。

關于武漢市澤群貿(mào)易有限公司在我行辦理出口的手機掛件樣品款收匯，在辦理結匯時，我行按照外匯局相關規(guī)定，“對于按規(guī)定不需辦理貨物報關項下的出口收匯，企業(yè)在辦理結匯或者劃出資金時，應向銀行提供蓋有銀行業(yè)務公章的涉外收入申報單正本和郵寄貨物清單?！币驗闃悠房畈恍枰现袊娮涌诎堵?lián)網(wǎng)核銷，所以我行理解為不需要進入到待核查賬戶，直接辦理結匯。故我行均要求企業(yè)提供了涉外收入申報單正本、快遞收據(jù)、出口收匯說明、合同、發(fā)票等相關資料，直接結匯進入了該企業(yè)的人民幣結算賬戶。

關于外匯帳戶信息管理系統(tǒng)收入明細存在國際收支申報號碼填寫錯誤的問題，我行已經(jīng)整改，將填錯的7筆收匯的國際收支申報號碼，在外匯帳戶信息管理系統(tǒng)中進行了補錄。

對于以上兩個問題，我行應該從中吸取經(jīng)驗教訓，加強外匯管理規(guī)定的學習，正確理解外匯政策法規(guī)，針對不同的業(yè)務情況，按相關規(guī)定辦理業(yè)務，杜絕以上錯誤的再次發(fā)生。

中國銀行武漢中北支行

2011年11月29日

案件自查報告 篇3

富平縣環(huán)境保護局關于 環(huán)境質量興縣工作的自查報告

縣質量興縣工作領導小組辦公室：

根據(jù)縣質量興縣工作領導小組辦公室《關于做好迎接質量興省先進縣省級考核驗收準備的通知》精神，我局對照《陜西省質量興省先進市縣區(qū)評價標準》，對環(huán)境保護方面的各項工作進行了認真自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、主要污染物減排工作

為了減少二氧化硫、化學需氧量等主要污染物的排放，不斷改善我縣城鄉(xiāng)居民生產(chǎn)、生活環(huán)境質量，我局圍繞市政府下達的2011年主要污染物減排目標，不斷加大減排工作力度，取得了較好的成效。

一是強化管理減排力度。嚴格把好建設項目環(huán)保入門關，認真執(zhí)行環(huán)境影響評價和“三同時”制度，堅持“預防為主”的方針，在招商引資和項目建設中，禁止引進和建設國家明令禁止的能耗高、污染環(huán)境的企業(yè)，從源頭上遏制了污染物排放量的增加。

二是加大工程減排力度。我局加強減排工程監(jiān)管，逐步規(guī)范污染減排臺帳。截止目前，城區(qū)污水處理廠運行正常，陜西金牛乳業(yè)有限公司污水治理工程已經(jīng)驗收，目前正在整理減排檔案資料（下半年上報）；中冶陜壓重工設備有限公司污水處理設施已經(jīng)進行驗收監(jiān)測，下一步將組織驗收；富平縣宏特奶牛養(yǎng)殖有限公司污染防治設施準備建設；中冶陜壓重工設備有限公司煤改氣工程已經(jīng)完成可研等前期工作，正在籌集資金準備動工。

三是加大產(chǎn)業(yè)結構調整力度，淘汰高能耗高污染的落后產(chǎn)能。我局配合有關部門，積極采取有效措施，關閉了仇順生等68家白灰窯（無反彈現(xiàn)象），淘汰了落后生產(chǎn)能力30.6萬噸，減少用煤6.12萬噸。

四是加強減排宣傳教育。 我局把污染減排宣傳納入重要日程，通過報社、電視臺等新聞媒體，廣泛宣傳減排工作的重要性、緊迫性，展示我縣減排取得的階段性成果，提高全社會的環(huán)保意識。創(chuàng)造有利于污染減排和保護環(huán)境的氛圍， 確保減排目標任務的圓滿完成

今年上半年我局組織上報了城區(qū)污水處理廠項目和仇順生等68家白灰窯關閉項目減排檔案，預計前半年二氧化硫、氮氧化物、化學需氧量、氨氮排放量分別削減1214.2噸、392.8噸、270.6噸（339.6噸）和44.1噸（61.3噸）。較好的完成了半年目標任務。

二、環(huán)境監(jiān)測能力建設

富平縣環(huán)境監(jiān)測站是2004年成立的事業(yè)單位，承擔著我縣日常環(huán)境監(jiān)測工作。2005年通過首次計量認證評審， 2009年通過計量認證復評審。近年來，我局高度重視環(huán)境監(jiān)測工作，不斷加強常規(guī)監(jiān)測能力建設，配置儀器，增加專業(yè)技術人員。目前環(huán)境監(jiān)測站已經(jīng)能夠獨立完成水、氣、聲等3大類，共計41項的監(jiān)測項目，基本滿足了當前我縣環(huán)境保護工作中對環(huán)境監(jiān)測能力的要求。

現(xiàn)在，我縣監(jiān)測站已經(jīng)開展了包括縣城區(qū)域空氣質量監(jiān)測、噪聲功能區(qū)監(jiān)測、道路交通噪聲監(jiān)測、網(wǎng)格噪聲監(jiān)測、地表水等常規(guī)監(jiān)測，同時也圓滿完成了監(jiān)督性監(jiān)測和委托性監(jiān)測工作任務。監(jiān)測數(shù)據(jù)的獲得，為我縣環(huán)境管理工作提供了科學依據(jù)，為行政執(zhí)法提供了技術支持。

下一步，我局將加強環(huán)境監(jiān)測站的標準化建設工作，開展人員專業(yè)知識培訓，努力提高監(jiān)測業(yè)務能力，拓展監(jiān)測業(yè)務范圍，力爭2012年通過監(jiān)測站標準化建設驗收。

三、環(huán)境質量不斷改善

我局結合創(chuàng)衛(wèi)、創(chuàng)模要求，進一步加大環(huán)境監(jiān)管力度，認真開展了環(huán)境綜合治理工作，企業(yè)污染防治設施正常運行，工業(yè)污染物實現(xiàn)了達標排放，工業(yè)固體廢物得到合理處置，飲用水源地管理規(guī)范有序，揚塵污染、汽車尾氣污染、餐飲業(yè)油煙污染得到了遏制。今年我縣未發(fā)生重大環(huán)境污染和生態(tài)破壞事件。根據(jù)環(huán)境監(jiān)測和統(tǒng)計數(shù)據(jù)，工業(yè)廢水、二氧化硫等污染物排放逐年下降；縣城空氣環(huán)境質量基本符合國家環(huán)境空氣質量二級標準；縣城區(qū)道路交通噪聲、區(qū)域環(huán)境噪聲均能達到國家標準要求；溫泉河河流水質有所改善，部分指標符合五類水水質要求。飲用水源保護良好，城區(qū)集中式飲用水源地水質達標率達到100%；農(nóng)村飲用水源地保護工作全面開展，農(nóng)村飲水安全得到保障。全縣環(huán)境質量得到了明顯改善。

二〇一一年九月十九日

案件自查報告 篇4

當事人的基本情況和違法事實

檢查核實在建設開工前未到我局報批環(huán)境影響評價審批手續(xù)擅自開工并建設經(jīng)我局工作人員多次督促至今仍未辦理此行為違反了《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》第十六條“國家根據(jù)建設項目對環(huán)境的影響程度對建設項目

的環(huán)境影響評價文件由建設單位按照國務院的規(guī)定報有審批權的環(huán)境保護行政主管部門審批建設項目有行業(yè)主管部門的其環(huán)境影響報告書或者環(huán)境影響報告表應當經(jīng)行業(yè)主管部門預審后報有審批權的環(huán)境保護行政主管部門審批。”8月29日我局依法下達了《限期糾正環(huán)境違法行為通知書》環(huán)限糾字【】h—74號。

當事人違法的證據(jù)

1、現(xiàn)場調查詢問筆錄一份2頁

2、現(xiàn)場調查勘察記錄一份

13、《限期糾正環(huán)境違法行為通知書》、送達回證一份1頁違法行為等次根據(jù)違法事實、性質、情節(jié)和社會危害程度將違法行為確定為一般。

應收行政處罰的依據(jù)和種類

該行為違反了《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》第三十一條第一款“建設單位未依法報批建設項目環(huán)境影響評價文件或者未依照本法第二十四條的規(guī)定重新報批或者報請重新審核環(huán)境影響評價文件擅自開工建設的由有權審批該項目環(huán)境影響評價文件的環(huán)境保護行政主管部門責令停止建設限期補辦手續(xù)逾期不補辦手續(xù)的可以處五萬元以上二十萬元以下的罰款對建設單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分?！钡囊?guī)定。

行政處罰建議

1、處伍萬元罰款。

案件自查報告 篇5

案件評查規(guī)則

第一章 總 則

第一條、為了提高辦案質量,維護司法權威，強化審判人員、執(zhí)行人員的質量意識，實現(xiàn)審判工作的制度化、規(guī)范化、科學化管理，確保司法公正，特制定本制度。

第二條、開展案件評查工作,應當堅持客觀公正、嚴謹求實、依法評查的原則，嚴格依照程序法、實體法和本規(guī)定的各項評查標準進行評查。 第三條、案件質量評查由審監(jiān)庭負責組織實施。 第二章 案件質量檢查范圍、內(nèi)容 第四條、案件評查范圍

（一）本院審結、執(zhí)結的各類案件

（二）上級法院改判、發(fā)回重審的案件

（三）經(jīng)審判監(jiān)督程序改判的案件

（四）黨委、人大交辦、督辦的案件

（五）當事人反應強烈的案件

第二章、案件評查內(nèi)容、范圍

第五條、評查內(nèi)容

（一）程序方面：

1、是否屬于人民法院受案范圍及本院管轄

2、當事人設列是否恰當；

3、是否嚴格執(zhí)行公開審判制度；

4、采取保全措施和強制措施是否依法進行

5、有無超審限

6、證據(jù)采信是否合法

（二）實體方面：

1、定性及案由是否準確；

2、事實認定是否清楚

3、適用法律是否準確

4、實體裁判是否適當

（三）訴訟文書方面：

1、庭審筆錄、合議筆錄、審委會筆錄是否準確、完整、規(guī)范、

2、裁判文書制作是否規(guī)范、嚴謹；

3、卷宗裝訂是否規(guī)范、手續(xù)是否完備；

4、訴訟費是否按規(guī)定收取。

第三章 案件評查的方式

第六條、案件評查采取隨結隨評查的方式進行，各業(yè)務庭在案件審結后15日內(nèi)將案卷移交審監(jiān)庭。

第七條、案件評查以書面評查為主，必要時可以向主審法官了解情況。

第八條、審監(jiān)庭評查案件后，對未發(fā)現(xiàn)重大問題的案件，填寫《評查案件登記表》，移送歸檔。，對認為存在重大問題的案件，填寫《評查案件登記表》，移送歸檔。，對認為存在重大問題的案件，填寫《評查案件登記表》，寫出書面意見書，并依據(jù)有關制度提出具體處理意見，報院長提交審委會討論決定。 第九條、對案件的評查結果應定期通報，一般每季度通報一次。

第四章 案件評查的標準

第十條、被評查的案件分為優(yōu)秀、一般、差三個等級

（一）具備以下條件的案件為優(yōu)秀案件：

1、案件事實清楚、證據(jù)充分、確實；

2、案件定性準確，適用法律準確，裁判適當；

3、程序完全符合法律規(guī)定

4、訴訟文書制作規(guī)范、嚴謹

5、各項手續(xù)完備、卷宗裝訂規(guī)范

（二）具備以下條件為一般等級案件：

1、案件關鍵環(huán)節(jié)事實清楚、證據(jù)確實、充分；

2、案件定性、適用法律、裁判結果基本適當

3、程序合法

4、訴訟文書較為規(guī)范

5、各項手續(xù)基本齊全，卷宗裝訂基本規(guī)范、無重大差

（三）凡在案件事實、證據(jù)采信、適用法律、實體裁判、訴訟文書方面存在一定問題的案件評委質量差等級。

案件自查報告 篇6

為認真貫徹落實《錦州市20XX年度行政執(zhí)法案卷評查活動》精神，進一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法質量和水平，我局對20XX年全年以及20XX年上半年期間實施行政處罰并已辦結的案卷進行了認真的自查。

一、組織領導落實情況

局領導班子對此項工作高度重視，局領導主動抓落實，成立了行政執(zhí)法案卷評查工作小組。組長由局長張國華擔任，副組長由韓勝軍、李孝剛、侯國成擔任，組員由各科、隊、室負責人組成。局領導班子組織相關人員召開專門會議對此項工作作了具體安排：分三個階段進行，第一階段（20XX年10月11日前）完成查處的行政執(zhí)法案卷的梳理登記工作。

第二階段（20XX年10月15日前）對案卷行政處罰主體、違法事實進行認定，對處罰標準及權利告知進行審核，完成案卷的評查工作；第三階段（20XX年10月20日前）完成對不合格案卷的重新組卷工作。

二、案卷評查工作實施情況

1、案卷評查小組能夠統(tǒng)一思想，充分認識案卷評查工作的重要意義，積極協(xié)調各案卷查處部門，嚴格按照相關文件精神，著重從執(zhí)法程序方面、適用法律方面、違法事實認定方面對案卷進行認真的評查。

2、對案卷評的不符合程序、事實不清、證據(jù)不足及文書書寫不正確、案卷裝訂等不規(guī)范現(xiàn)象進行認真登記并改正，使案卷更加規(guī)范化、標準化，真正體現(xiàn)客觀公正、實事求是的原則。根據(jù)我局的職權，案件的主要來源是舉報及安監(jiān)大隊的日常巡查。自查自糾內(nèi)容包括如下：①對依法調查取證情況，重點檢查辦案人員是否兩人以上及時、全面、客觀、公正地開展調查取證工作，是否積極收集與案件有關的所有證據(jù)進行自查。②對作出的處罰決定查看時間上是否給到位，標準上是否罰到位，依據(jù)上是否寫到位進行自查；③對依法送達和執(zhí)行情況，檢查送達回證上是否有當事人簽收或代收人簽字及郵寄等其他送達憑證進行自查。④檢查是否有正規(guī)的行政執(zhí)法處罰收據(jù)進行自查；⑤整個案卷的組卷質量進行自查。

3、為及時總結經(jīng)驗，查找不足，準備起草制定案卷評查制度，建立長效監(jiān)督制約機制，注意與行政執(zhí)法責任制工作的銜接。明確任務，落實責任。

三、主要成績

通過對案卷的評查，絕大多數(shù)案卷的執(zhí)法行為較為規(guī)范，能夠堅持公開、公平、公正原則，行政處罰中不存在重實體、輕程序的不良傾向，文書制作比較規(guī)范。

四、存在的問題

1、部分案卷從立案到結案時間較長，缺乏查處力度，造成人力、物力、時間的浪費。

2、個別執(zhí)法隊員業(yè)務素質、案卷制作水平有待提高。

五、下一步工作打算

1、統(tǒng)一培訓，加強學習。印發(fā)《行政執(zhí)法案卷立案標準》，做到人手一份。

2、認真學習《新安全生產(chǎn)法》中的法律條文，為20XX年12月1日的實施工作打下良好的基礎。

3、加強與行政執(zhí)法責任制工作的銜接。督促各部門主要負責人切實履行好第一責任人職責，定期聽取匯報，務求案卷評查工作落到。

案件自查報告 篇7

案件防控自查報告 今年是我行的合規(guī)管理規(guī)范年，案件防控工作是工作的重點，作為一名臨柜人員我始終堅持客戶開戶嚴格執(zhí)行存款“實名制”制度，手續(xù)真實有效，在網(wǎng)絡連接正常的情況下 對 客 戶 身份 經(jīng)過聯(lián) 網(wǎng)核 查?，F(xiàn) 金清點真 實 有效。我在 辦 理 業(yè)務過 程中不存在混 崗現(xiàn) 象，按照 規(guī) 定柜 員 不

給 自己 辦 理 業(yè)務，不存在收款不 記賬 或手工 記賬 未 經(jīng) 主管 簽 章

現(xiàn) 象。存取 錯賬 后當 時 告知客 戶，并按照 規(guī) 定 進 行 賬務處 理。

讓 客 戶簽 字確 認。無折（卡）存款 時堅 持 聯(lián) 網(wǎng)核 查 且留存存款人身份 證 件 復 印件。臨時 離柜后退屏且印章收妥?？?戶 更 換、補 磁存

單（折）堅 持 負責 人 經(jīng)過 授 權 后 進 行操作。不存在 記賬順 序和

記賬 方向 錯誤現(xiàn) 象，確 認 客 戶 存 單（折）的真 實 性和有效性。大 額

交易 堅 持 備 案和反洗 錢 上 報 制度。業(yè)務辦 理 結 束后不私自留存客 戶 存 單（折），身份 證 件 復 印件，客 戶 密 碼 印章等情況，客

戶 作 廢 存 單（折）堅 持剪角作 廢，資 料妥善保管，確 認 客 戶 卡折同 開 和客 戶資 料返 還，對 公 銷戶 手 續(xù) 和 資 料保管按照我行

規(guī) 定合 規(guī) 管理，杜 絕 一切 風險隱 患。掛失 業(yè)務 包括憑 證 掛失、密 碼 印章掛失，由本人 帶 身份 證 到 開戶 網(wǎng)點掛失，掛失若 為 代理人掛失，代理人身份 證 件 經(jīng)過聯(lián) 網(wǎng)核 查，掛失 經(jīng)過 授 權 且合 規(guī)，掛失人 簽 字確 認，登 記 薄 記載 事 項齊 全，掛失期 滿 后由本人或 經(jīng)

公 證 授 權 的代理人憑有效身份 證 件 領 取客 戶 存 單（折）、密 碼

或 現(xiàn) 金，掛失 資 料合 規(guī) 妥善保管。

案件自查報告 篇8

XXXX市商業(yè)銀行關于案防工作

開展情況的自查報告

XXXX銀監(jiān)分局：

根據(jù)本次檢查要求，我行對照方案內(nèi)容，迅速對我行內(nèi)控和案防工作執(zhí)行情況進行了一次全面檢查，現(xiàn)將有關情況報告如下：

一、內(nèi)控和案防工作組織實施情況

（一）加強領導，認真落實

為了確保內(nèi)控案防“執(zhí)行年”活動扎實有效、順利開展，XXXX市商業(yè)銀行成立了以董事長為組長，行長、監(jiān)事長為副組長，班子其他成員及各部室負責人為成員的案件防控領導小組。及時召開全員動員大會，傳達省銀監(jiān)局內(nèi)控和案防“執(zhí)行年”活動有關文件精神和具體工作要求。并根據(jù)文件精神和有關要求，制訂了2010年內(nèi)控和案防“執(zhí)行年”活動具體實施方案，有計劃的組織有關部門和人員切實開展內(nèi)控和案防各項工作。

（二）加強教育，增強全員案防意識

XXXX市商業(yè)銀行非常重視干部職工的學習教育和案件防控工作，結合實際，年初就制訂了金融法規(guī)培訓計劃，把干部職工學習教育工作擺在突出位置。先后組織了金融法規(guī)、“三個辦法一個指引”、職業(yè)道德與職業(yè)操守、服務禮儀 1

和服務用語等方面的的培訓學習。強化了干部職工合規(guī)經(jīng)營和遵章守紀意識，在全行逐步培養(yǎng)起“從我做起、從現(xiàn)在做起、從點滴做起”的濃厚合規(guī)經(jīng)營文化氛圍。為了加強學習效果，要求各分支機構及各部門每月集中學習不能少于兩次，并作好學習筆記。每季度還對學習情況進行抽查，切實增強教育培訓效果。2010年5月底，我行針對中層以上領導干部組織了一次金融法規(guī)與內(nèi)控制度知識測試;7月底，又組織了“三個辦法一個指引”的學習考試;7月中旬組織客戶經(jīng)理前往硤石監(jiān)獄進行警示教育，聽取服刑人員懺悔報告，起到了良好的警示教育效果，進一步增強了我行員工知法、守法、遵章、守制意識。

（三）加強監(jiān)督，明確責任

我行根據(jù)實際情況，在2010年4月制定并頒布了《XXXX市商業(yè)銀行2010年案件防控管理辦法》，根據(jù)權責實行責任劃分，明確責任目標，簽訂層級目標責任書，同時，把內(nèi)控和案防工作納入年度考核目標，實行一票否決制，并在全行開展案件自查工作。具體措施如下：

一是與各分支機構和機關各部門負責人簽訂了案件防控目標責任書，進一步明確各級行長和部門負責人為案件防控第一責任人，切實負起案件防控責任。做到一級抓一級，一級對一級負責。要求在各崗位、上下級之間建立起相應的崗位責任，按照“誰主辦、誰負責，誰主管、誰連帶，誰直 2

接違規(guī)、誰就是直接責任人”的原則，進一步明確責任，把案件防控工作與其他業(yè)務工作一樣同檢查、同考核。

二是加強對人員的監(jiān)督，排查“問題”職工。六月份我行對參與“黃、賭、毒”活動的員工，以及有經(jīng)商辦企業(yè)、從事股票買賣、博彩活動、不正常交友等問題的員工進行了排查，對重點人員實施重點監(jiān)控，一旦發(fā)現(xiàn)問題積極采取措施予以處理。

三是繼續(xù)深入貫徹執(zhí)行行務公開制度。對全體干部職工重點公開干部任用、招聘人員、費用開支、基建招標等重大事項，提高公開透明度，接受群眾監(jiān)督。嚴格執(zhí)行“三公開，六不準”制度。（即：公開貸款和融資條件，公開貸款利率和收費標準、公開辦事程序，不準接受有價證券和禮金、不準接受客戶宴請、不準賭博、不準接受由客戶提供的高消費娛樂活動、不準借用客戶的通訊交通工具、不準讓客戶報銷應由自己支付的費用。）

四是加大內(nèi)部稽核和檢查力度。今年以來，我行重點圍繞合規(guī)經(jīng)營、內(nèi)控制度執(zhí)行、規(guī)范化管理、風險防范和案件排查等事項開展全面稽核檢查工作，共組織稽核檢查33次，尤其對重要空白憑證、現(xiàn)金、印章管理、授權業(yè)務管理、大額存款、票據(jù)貼現(xiàn)、銀行承兌匯票及信貸業(yè)務等重要崗位和重點業(yè)務進行了全面檢查和專項整治，并及時提出整改建議，有效防范和化解了各類風險。對于個別違規(guī)操作人員，根據(jù)責任大小和事實嚴重程度，進行了責任追究，并給予通報批評和經(jīng)濟處罰。今年5月底，我行根據(jù)監(jiān)管要求，對企業(yè)社?；鹳~戶的開立、撤銷、資金匯劃、賬戶對賬等情況 3

進行了重點排查，沒有發(fā)現(xiàn)有違規(guī)操作和挪用社保資金的情況。通過監(jiān)督檢查，落實稽核建議和整改措施，有效促進了我行員工遵規(guī)守章和防范風險的意識，促進了各項業(yè)務的穩(wěn)健發(fā)展，為我行今年目標任務的順利實現(xiàn)提供了有力保障。

（四）加強制度建設，狠抓制度落實

今年以來，我行先后制定和完善了各類規(guī)章制度，主要有《XXXX市商業(yè)銀行2010年案件防控管理辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行2010-2012年內(nèi)控和案防三年規(guī)劃》、《XXXX市商業(yè)銀行2010年度黨風廉政建設目標》、《XXXX市商業(yè)銀行固定資產(chǎn)管理辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行財務費用管理辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行授權管理管理辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行柜員制管理辦法》及補充規(guī)定、《XXXX市商業(yè)銀行文明規(guī)范服務管理辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行反洗錢客戶風險等級分類管理辦法（試行）》、《XXXX市商業(yè)銀行同城清算系統(tǒng)管理辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行縣域支行大額資金審批辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行計算機信息系統(tǒng)突發(fā)事件應急保障預案》、《XXXX市商業(yè)銀行大客戶營銷組崗位職責及考核辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行信貸從業(yè)人員工作守則》等制度。2009年11月中旬，我行根據(jù)工作部署，對凡是在同一崗位任職滿三年的支行行長及各部室負責人進行全面輪崗，不稱職的在輪崗中由一線員工競聘上崗。同時，狠抓制度落實，把內(nèi)控稽核和案件防控有效結合，不斷加大稽核督查力度，嚴格責任追究，采取通報批評和經(jīng)濟處罰并重手段，有效促進案防工作逐步逐層 4

深入開展。

二、金融許可證管理情況

基本按照《金融許可證管理辦法》的規(guī)定進行管理。由專門部門和專人進行管理。并按規(guī)定公開懸掛、公示內(nèi)容。

三、存在問題

內(nèi)控和案防上存在的問題主要有：

1、人員還不夠充足；

2、應急實戰(zhàn)演練和消防演練還不夠；

3、內(nèi)控制度執(zhí)行力度還有待加強；

四、今后工作打算

根據(jù)內(nèi)控和案防活動方案實施要求，我行在以后工作中將做如下打算：

（一）加大執(zhí)行力度。今后，將進一步嚴格監(jiān)督程序，規(guī)范監(jiān)督行為，完善監(jiān)督約束機制，防范經(jīng)營風險。緊緊圍繞制度規(guī)范、資產(chǎn)質量、財務管理、業(yè)務操作流程等稽核監(jiān)督工作重心，重點對經(jīng)營真實性、銀行結算業(yè)務、公司及個人信貸業(yè)務、簽發(fā)銀行承兌匯票業(yè)務、票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務等進行專項檢查，加大現(xiàn)場檢查力度。

（二）提高檢查覆蓋率。今后，我行將對所有營業(yè)網(wǎng)點在內(nèi)控制度執(zhí)行情況進行全面檢查，使檢查的覆蓋面達到100%，最大限度的控制操作風險。

（三）發(fā)現(xiàn)問題，及時整改。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，一 5

是加強與各部門間的協(xié)調溝通，督促其及時整改。二是對有重大責任的，要嚴格按照規(guī)定追究責任。切實加強監(jiān)督檢查工作深度，有效防范違規(guī)違紀現(xiàn)象發(fā)生。

（四）繼續(xù)加強內(nèi)控制度建設。今后工作中，我行將始終如一的堅持“業(yè)務發(fā)展，內(nèi)控先行”的原則，積極指導各項內(nèi)控制度和業(yè)務流程的制定完善工作，將其與案件防控工作結合起來，有效排查日常工作中的風險點和制度上的漏洞與盲點，把案件隱患消除在萌芽狀態(tài)，切實消除安全隱患。有效規(guī)避控制制度執(zhí)行不到位，業(yè)務流程不規(guī)范而產(chǎn)生的風險。

（五）鞏固成果，總結經(jīng)驗，推廣好的做法。繼續(xù)深入開展“回頭看”排查活動，回頭看自查結果、回頭看制度完善、回頭看學習考試、回頭看整治情況、回頭看排查情況、回頭看違規(guī)和案件查處情況，重點將前段工作中存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，通過精細化的防控治理措施進行夯實。

案件自查報告 篇9

xxx關于開展紀律處分決定執(zhí)行情況自查自糾情況報告

xxx紀委：

按照《關于轉發(fā)xxx的通知》xxx[xxx]2號文件要求，xxx積極開展自查自糾，現(xiàn)將自查自糾情況報告如下：

一、總體情況

xxxx2012年11月1日至今共立案xx件，其中黨紀處分x人，政紀處分xxx人。其中xxx年xx件，給予xxx1人；xx年x件，給予xxx人；xxx年x件，給予xxxx人；2017年4件，給予xxxxxx人，xxxxx人，xxxx人；xxx年xx件，給予xxx，xxx人，xxxx人。 二、自查情況

1.已建立本單位黨員干部受黨紀政紀處分情況臺賬； 2.處分決定能夠按規(guī)定程序向受處分人宣布送達并在受處分人所在黨支部宣布；

3.處分決定等材料已按干部管理權限和組織、人事關系歸入本人檔案；

4.受處分人在處分期內(nèi)沒有提拔使用、評先評優(yōu)情況； 5.xxx沒有受到撤銷黨內(nèi)職務、撤職以上處分的人員； 6.對受黨紀政紀處分期滿后的人員已辦理解除處分的手續(xù)； 7.對受處分人處分期滿后已進行教育回訪。

在今后的工作中，我們會進一步完善工作措施，規(guī)范工作流程，確保嚴格按照規(guī)定程序辦理案件。

Xxxx

xx年xx月xx日

案件自查報告 篇10

根據(jù) 《中國銀監(jiān)會關于促進銀行業(yè)金融機構進一步加強案件防控 工作的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2009]83 號）的要求，我行領導高度重視,專 門召開全行風險防范會議,就案件防控自查及防范操作風險作了專門 部署及安排。我部就公司信貸業(yè)務深入組織開展了案件防控回頭看自 查工作,現(xiàn)將具體自查情況匯報如下:

1、未出現(xiàn)貸款詐騙案件。為確保從源頭上控制好新發(fā)放貸款的質量，我行在加強信貸申報 管理，嚴格把關，擇優(yōu)營銷的同時，根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策和我行信貸政 策，加強對客戶信貸投向管理。其次，針對客戶信息來源渠道單一，部分民營企業(yè)透明度低，存在信息不對稱，部分信息失真或有偏差的 問題，我行將采取一系列措施，加強客戶信息管理，以保證銀行信貸 決策的準確性。要求客戶經(jīng)理要多渠道收集客戶經(jīng)營信息，掌握客戶 的真實情況，尤其是做好對民營企業(yè)客戶財務信息真實性的核查工 作，透過其財務報表，摸清其真實“家底”。第三，結合風險管理體 制改革，開展對公信貸業(yè)務平行作業(yè)，由風險經(jīng)理參與貸前調查，進 行平行作業(yè)，提高貸前調查的深度和廣度，進而提高信貸審批決策的 質量。第四，進一步加強授信條件落實管理，使各級信貸審批部門設 置的風險防范措施能落到實處。一方面要求風險經(jīng)理對有條件審批同 意的信貸業(yè)務，在貸款發(fā)放前，就經(jīng)營部門落實信貸審批條件情況進 行審核，以防范貸款發(fā)放環(huán)節(jié)的操作風險，保障審批決策意見得到嚴

格執(zhí)行。另一方面督促一線營銷人員必須加強業(yè)務學習，正確理解和 掌握我行信貸產(chǎn)品特點、操作流程，從而較準確地把握和落實貸款條 件，確保貸款條件得到有效落實。

2、未出現(xiàn)票據(jù)詐騙案件。我行在辦理票據(jù)業(yè)務時，嚴格執(zhí)行規(guī)章制度，杜絕票據(jù)業(yè)務風險，為此，一直堅持做到以下幾點：

一、核實貿(mào)易背景，申請貼現(xiàn)人與直 接前手之間必須有真實合法的商品或勞務交易關系，并且能提供雙方 簽訂的真實合法的商品或勞務交易合同及增值稅發(fā)票原件。防止辦理 融資性貼現(xiàn)業(yè)務。

三、要查詢票據(jù)真實性。會計部門在審核票面要素 的同時，按有關規(guī)定向承兌銀行進行查詢，核實票據(jù)的真實性，并取 得承兌行的書面確認。未經(jīng)查詢查復，不得辦理貼現(xiàn)。堅決杜絕先貼 現(xiàn)后查詢、邊貼現(xiàn)邊查詢、只貼現(xiàn)不查詢的情況發(fā)生。

四、要加強對 貼現(xiàn)票據(jù)各要素的審查，避免貼現(xiàn)票據(jù)出現(xiàn)要素不全、內(nèi)容涂改、背 書不連續(xù)等現(xiàn)象。防止假票、克隆票、問題票的出現(xiàn)。

五、會計部門 支付貼現(xiàn)款項必須一筆直接劃入貼現(xiàn)申請人帳戶，決不允許將貼現(xiàn)資 金分筆劃入非貼現(xiàn)申請人帳戶，包括貼現(xiàn)申請人的主管機構和下級分 支機構。并且要對資金的流向進行監(jiān)管，防止貼現(xiàn)申請人用貼現(xiàn)資金 再次簽發(fā)銀票。從源頭遏止用同一筆資金滾動簽發(fā)銀票、再貼現(xiàn)。

六、要對承兌行的資格進行調查。特別是中小銀行，要掌握其資金實力，管理水平，保證到期承兌。原則上不辦理地方行銀行承兌的貼現(xiàn)業(yè)務。

七、建立全國性的網(wǎng)絡化、電子化票據(jù)查詢系統(tǒng)。通過全國票據(jù)聯(lián)網(wǎng)，建立新的票據(jù)查詢方式，提高票據(jù)查詢查復的效率，有效降低票據(jù)欺

詐案件的發(fā)生率。

八、加強培訓，嚴防票據(jù)業(yè)務操作風險。從提高從 業(yè)人員綜合素質入手，強化對《票據(jù)法》《支付結算辦法》《票據(jù)貼、、現(xiàn)業(yè)務管理辦法》的培訓學習，密切關注最新金融法規(guī)變化和票據(jù)市 場動態(tài)及有關票據(jù)案例分析等，提高業(yè)務人員的風險防范意識和能 力。同時，不斷強化員工職業(yè)道德教育，增強自我約束能力，有效防 范道德風險，提高員工綜合素質。

3、未出現(xiàn)洗黑錢現(xiàn)象。我行反洗錢工作總結如下：

一、健全和完善內(nèi)控機制。首先,各 級金融機構領導尤其是一線領導要高度重視反洗錢工作,建立健全反 洗錢的相關制度,加強對一線臨柜人員的培訓要建立一整套切實可 行的鑒別分析報告可疑支付交易的操作辦法指標體系,方便一線 人員操作其次,要進一步明確金融機構內(nèi)部各環(huán)節(jié)的工作流程,從一 線臨柜人員發(fā)現(xiàn)分析報告可疑支付交易,到領導審核,再到單位反 洗錢領導小組向政府有關部門報告,都要明確時間限制和工作責任, 層層落實第一責任人負責制,最大限度地提高反洗錢工作效率第三, 要按照內(nèi)控優(yōu)先的原則,切實加強內(nèi)部控制制度的建設和落實,業(yè)務 創(chuàng)新 必須首先制定相 應的內(nèi)部控制制 度,并經(jīng)常進行自 我評估

二、認真識別客戶身份。為確保銀行系統(tǒng)不被犯罪分子利用為洗錢的 渠道,商業(yè)銀行必須采取適當?shù)拇胧?確定所有客戶的真實身份在為 客戶開戶時,應當嚴格按照《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》及有關 賬戶管理的規(guī)定,對其注冊名稱地址業(yè)務范圍注冊資金基本財務 狀況等有明確的了解和掌握同時,還應準確掌握該法人或其他組織 的營業(yè)歇業(yè)被終止或解散破產(chǎn)的信息對自然人客戶,在為其開戶 或辦理業(yè)務時,應當要求其以法定身份證件的名稱開戶,記錄其法定 證件上的相關事項,并核實客戶的身份證件

三、保存身份文件和交易 記錄。保存身份文件和交易記錄是開展反洗錢工作的重要一環(huán),可以 為司法和執(zhí)法當局日后的追查提供翔實的金融信息資料,達到利用有 效的金融信息控制洗錢的目的對于個人客戶,銀行應當保存其身份 證明和金融交易記錄,以及相關的支持文件對于單位客戶,應當保存 其注冊證明負責人的身份證和金融交易記錄,以及相關的支持文件 無論是個人客戶還是單位客戶,這些身份文件和交易記錄的保存時間 都不得低于 5 年,有的應當按照國家檔案管理法規(guī)的要求做永久性保 管。

四、及時報告大額和可疑交易。識別和報告大額和可疑交易是反 洗錢的重要內(nèi)容每一個金融機構都應當制定一套及時報告大額和可 疑支付交易的制度要嚴格按照《人民幣大額和可疑支付交易報告管 理辦法》和《金融機構大額和可疑外匯支付交易報告管理辦法》規(guī)定 的標準,借鑒國外及國際組織識別大額和可疑交易的經(jīng)驗,對金融交 易進行識別并作出正確的判斷

五、加強員工培訓和宣傳教育。商業(yè) 銀行應切實加強教育培訓工作,使重點崗位的業(yè)務人員具有高度的反 洗錢意識和熟練的反洗錢技能,掌握反洗錢操作程序可疑資金的識 別和分析等知識,熟悉有關反洗錢方面的規(guī)定反洗錢操作規(guī)程及發(fā) 現(xiàn)和處理可疑交易的措施辦法同時,應通過多種方式加大反洗錢宣 傳力度,使人民群眾了解洗錢犯罪及所造成的危害,充分認識反洗錢 工作的重要性,積極參與反洗錢活動

4、我行內(nèi)部人員無貪污、受賄、挪用資金等違法違規(guī)情況。要加強商業(yè)銀行案件防范，首先要推行風險教育，強化案件防范 意識。風險教育在案件防范工作中起到關鍵作用，必須要將其常態(tài)化，主要可以從幾個方面著手：一是開展政紀教育，進一步提高各級領導 人員廉潔合規(guī)意識和拒腐防變的能力；二是開展法紀教育。要對全體 員工特別是新進行員工開展職業(yè)操守教育、廉潔從業(yè)教育、法規(guī)制度 教育，增強員工遵章守紀、按章操作的意識； 三是開展案例警示教育。充分利用各類宣傳教育資源，學習案例，警示各崗位員工自覺遵守職 業(yè)操守，從思想根源上消除風險案件隱患；四是開展風險要點教育。從分析案件和重大違規(guī)事件暴露出的突出問題入手，梳理、提煉若干 易于記誦、便于執(zhí)行的風險防范要點，使員工耳熟能詳，形成操作上 的自覺。其次，完善制度建設，強化制度落實。制度完善是案件防范的前 提，制度落實是案件防范的關鍵，二者要有機結合。要根據(jù)業(yè)務發(fā)展 和內(nèi)控管理需要，在制度跟進、流程完善、系統(tǒng)優(yōu)化等方面建立和完 善持續(xù)整改機制；完善案件防控及整改工作聯(lián)席會議制度，定期召集 相關部門分析案件防控形勢；落實案件防控及整改重點聯(lián)系行制度。要嚴格執(zhí)行黨內(nèi)、行內(nèi)民主生活會、述職述廉、民主測評等各項基本 制度，從作風建設、遵守廉潔從業(yè)規(guī)定、組織人事工作、執(zhí)行回避制 度、改進成本管理和執(zhí)行財經(jīng)紀律等方面加強對領導人員的監(jiān)督，將 案件防范納入領導人員考核范圍，促使其重視并嚴格落實制度。第三，加大監(jiān)督檢查力度，強化問責機制。失去監(jiān)督的權力必然

會被濫用，必須監(jiān)督對權力的監(jiān)督，對員工行為進行檢查。抓好自查 和互查，在加強各業(yè)務部門自身監(jiān)督檢查和崗位之間的相互監(jiān)督檢查 的同時，專門監(jiān)督檢查部門進行專項檢查，既包括人的監(jiān)督，也包括 物的監(jiān)督，實現(xiàn)人機共防。一方面，對在檢查中該發(fā)現(xiàn)的問題而不能 發(fā)現(xiàn)，或對已發(fā)現(xiàn)的問題視而不見、查而不報、查而不究的，要堅決 追究檢查者的責任。另一方面，要對在日常檢查中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)和 違紀違規(guī)行為嚴格落實整改措施，對各類案件或苗頭性問題，只有做 到發(fā)現(xiàn)一件，嚴肅查處一件，不斷加大打擊和懲處的力度，才能產(chǎn)生 以儆效尤的作用，震懾一些試圖作案的人不敢作案。第四，創(chuàng)新防范手段，強化渠道建設。在依靠傳統(tǒng)防范方式的同 時，要不斷創(chuàng)新手段。逐級落實談話制度，近距離的了解員工的思想 動態(tài)；深入推進紀檢監(jiān)察特派員制度，合理確定考核目標內(nèi)容，科學 編制考核評價指標，并納入全行內(nèi)控與合規(guī)考核體系之中，持續(xù)關注 并消除員工的不良思想；拓寬渠道建設，充分發(fā)揮網(wǎng)上舉報、網(wǎng)上排 查的作用，為員工舉報違規(guī)違紀行為提供必要的渠道和途徑；完善風 險預警機制，多層面收集案件隱患信息或普遍存在的典型問題，及時 進行風險提示，跟蹤評價防范結果；建立員工家屬溝通聯(lián)絡制度，通 過家訪、召開家屬座談會等形式向員工家屬通報情況，在家屬與單位、家屬與員工之間架起互相理解的橋梁,攜手共筑一道穩(wěn)定員工隊伍思 想和防范經(jīng)濟案件發(fā)生的后方防線。我行將根據(jù)銀監(jiān)會各級領導關于促進銀行業(yè)金融機構進一步

加強案件防控工作的指示精神，結合實際，不斷深入扎實地開展案

件案件防控工作，切實防范各類風險，為鞏固和創(chuàng)建良好金融環(huán)境，做出不懈努力。公司銀行管理部 2009 年 11 月 11 日

案件自查報告 篇11

221號《關于繼續(xù)開展行政執(zhí)法案卷評查工作的.通知》下發(fā)局屬各單位，按照局行政執(zhí)法案卷評查工作的安排，局屬相關行政執(zhí)法單位主要領導重視并加強行政執(zhí)法案卷的評查工作，分管領導具體抓落實，并認真組織開展本單位行政執(zhí)法案卷自查自評工作，從而使我局行政執(zhí)法案卷自查自評工作按規(guī)定的要求開展。

二、求真務實，高質量完成案卷自查自評

行政執(zhí)法案卷是檢查行政執(zhí)法辦案工作的憑證和依據(jù)，是法律、法規(guī)所規(guī)定的一項職責和任務。我局嚴格按照《南昌市行政處罰案卷質量評查標準》、《南昌市行政執(zhí)法案卷立卷標準》的要求，本著實事求是的原則，對XX年1月1日至XX年6月30日行政執(zhí)法案卷，組織局屬相關執(zhí)法單位開展自查自評工作，進行認真總結本部門行政執(zhí)法案卷辦理方面的主要成績、存在的問題，根據(jù)存在的問題提出改進措施，組織力量，集中精力，在規(guī)定的時間內(nèi)，按照規(guī)定的要求，求真務實，較好地完成了行政執(zhí)法案卷自查自評工作。

三、案卷自查自評的情況

一執(zhí)法程序方面：相關執(zhí)法單位執(zhí)法主體明確，程序規(guī)范，均由兩人以上共同執(zhí)法，現(xiàn)場執(zhí)法人員證件均合法有效。案件事實清楚，證據(jù)確鑿、充分。

二法律法規(guī)適用方面：相關執(zhí)法單位根據(jù)案情事實，作出處罰決定條款正確，在案卷立案、調查取證、審查決定、告知、送達、執(zhí)行等各個環(huán)節(jié)的各種表格和文書齊全，時間、地點、當事人、基本內(nèi)容、聯(lián)系方式、簽字蓋章等要素比較祥實，法律文書基本規(guī)范。

三案卷歸檔管理方面：各單位均實行行政處罰案卷一案一卷，使用統(tǒng)一的卷皮，卷內(nèi)各種文字材料齊全，裝訂整齊，排列有序。案卷歸檔及時，由專人負責歸檔存檔工作。

四、案卷自查表的情況

根據(jù)市政府法制辦的要求，局屬行政執(zhí)法單位在行政處罰案卷自查自評的基礎上，認真進行填寫《行政處罰案卷自查自評表》，我局自查自評行政處罰案卷691宗。其中：城市客運管理處682宗；城市燃氣管理處7宗；計劃供水節(jié)約用水辦公室2宗；〈具體詳見附件：局屬行政執(zhí)法單位行政處罰案卷自查自評表?！?/p>

五、開展案卷評查工作

根據(jù)市政府法制辦行政執(zhí)法案卷評查的要求，在局屬行政執(zhí)法單位案卷自查自評的基礎上，隨機抽查案卷10宗，其中：城市客運管理處5宗，城市燃氣管理處3宗，計劃供水節(jié)約用水辦公室2宗，進行一案一表，逐項評查。抽查案卷評查的情況，基本能做到執(zhí)法主體合法，事實認定清楚，證據(jù)完備，適用法律準確，處罰適當，程序合理，法律文書規(guī)范，符合行政處罰案卷評查標準和要求。

盡管今年行政執(zhí)法案卷符合質量評查標準、立卷標準，但也存在一些問題，如行政處罰案卷卷內(nèi)材料紙張大小規(guī)格不一；執(zhí)法人員在表述上還不很全面、具體，有時記載較為簡單等。

我局在行政執(zhí)法案卷評查工作中雖取得了一點成效，但離市政府法制辦的要求還差之距離，仍存在一些不足之處，在今后依法行政管理和依法行政的工作中，我局根據(jù)省建設廳，市政府法制辦的要求，進一步結合局中心工作和內(nèi)部管理，認真落實各項行政執(zhí)法制度，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高認識，促進依法行政管理和依法行政工作水平的進一步提升。

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